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1、私募投融资系列法律尽职调查文件清单*年产月产日3.4投资性子公司：如果公司的下属主体中存在投资性 公司的，请说其主要的投资业务开展情况。4财务4.1财报：请提供公司近三年的审计报告，如无，请提 供公司近三年截至力月*日的财务报表。4.2应收应付：公司近三年年末其他应收款、其他应付 款前五名形成的原因。4.3征信报告：公司征信报告（赴注册地人民银行调 取）。5公司治理5.1董事、监事和高级管理人员及其变化董监高变化：请说明自设立至今董事、监事和高级 管理人员的变化情况。任职文件：请提供现任董事、监事和高级管理人员 任职的相关文件，包括股东会、董事会、监事会相 关决议、聘任协议、劳动合同等。持股情
2、况：请说明现任董事、监事和高级管理人员 及其近亲属是否存在直接或间接持有公司股权的 情况，假设存在，需说明所持股权的质押或冻结情况。关联企业领薪：请说明公司的高级管理人员是否在 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。关联企业兼职：请说明公司的董事、监事、高级管 理人员、财务人员是否在包括控股股东、实际控制 人及其控制的企业在内的其他企业中兼职（包括但 不限于担任董事、监事、高管或其他员工），具有兼职情况的，需说明与兼职单位的主营业务情况及 与公司是否存在关联关系。对外投资：请公司说明公司的董事、监事、高级管 理人员除在公司体系内持股外，是否存在对外投资 情况，具有对外投资情况的，需说明与
3、对外投资企 业的主营业务情况及与公司是否存在关联关系。5.2股东会、董事会、监事会议事规那么及规范运作治理制度：请提供公司股东会、董事会、监事会议 事规那么、总经理工作规那么等公司治理制度。三会文件：请说明公司历次股东会、董事会、监事 会的召开情况（主要包括每年股东会、董事会、监 事会召开的次数；股东、董事、监事出席会议的情 况等），请提供公司历次股东会、董事会、监事会 的召开通知（包括议案）、会议纪要、决议内容。6资产6.1主要固定资产（如有）主要固定资产清单：请提供单项价值在人民币300 万元（该金额标准待公司提供财务数据后可能会调 以上的固定资产（例如机器、设备、车辆，但 不包括房地产）
4、或者虽未到达上述金额但对公司的 生产经营活动具有较大影响的固定资产的清单。资产受限文件：假设上述清单中的资产设置了任何担 保物权和/或任何其他对资产转让、使用有限制的情 况；如有，那么请提供相应的文件，包括但不限于：（1）主债权合同、抵押合同、质押合同及有关登记 证明；（2）出租合同或其它形式之书面文件；（3）公司与第三人签署的任何限制、禁止上述资产 进行出售、转让或以其它方式转让的文件；（4）法院关于查封、扣押该等资产的裁决书；（5）公司承诺在一定期间或满足一定条件时将上 述资产出租、出售给第三人的文件和合同。6.2房地产物业清单：公司所拥有和占有的土地使用权、房屋 所有权、在建工程清单（房
5、地产汇总表格式如附录 二；地上无建筑物的土地汇总表格式如附录三；公 司承租的房地产汇总表格式如附录四；公司对外出 租的自有房地产汇总表格式如附录五；在建工程汇 总表格式如附录K）。房产及其占用的土地（1）权属证书：对已取得权属证书的房产，请提供 房屋所有权证（以下简称“房产证”及该房产所 占用的土地的国有土地使用权证（以下简称 “土地证”）（假设房产证与土地证合一的，那么仅 提供房地产权证即可），并请在房产证复印件 上注明实际使用该等房产的机构名称。每一份土地证需附在其地上建筑物的房产证 之后；假设地上建筑物具有多个房产证的，那么土 地证仅需提供一份并后附在其地上建筑的最 后一个房产证之后即可
6、。假设房产仅具有房产证而不具有土地证的，那么请 在房产证复印件上注明“无土地证、假设房产仅 具有土地证而不具有房产证的，那么请在土地证 复印件上注明“无房产证”。假设土地证记载的坐落地址与房产证记载的坐 落地址不同，那么一并提供相关部门（例如：房 屋管理部门、土地管理部门、地名委员会、街 道办事处或派出所）出具的有关地址变更的证明文件。(2)其他权属证明：对于向房地产开发公司购买的 但尚未办理权属证书的房地产，请提供房地产 开发公司的土地证、预售/销售许可证、登记备 案的商品房购买合同、房价支付证明，并请说 明未办理产权证的原因。(3)第三方权属证明：对于向除房地产开发公司以 外的第三人购买的
7、但未办理权属证书的房地 产，请提供第三方的房产证和土地证、登记备 案的购房合同、房价支付证明，并请说明未办 理产权证的原因。(4)资产受限文件：如该房产已设定抵押或受到其 他权利限制，请提供相关文件(例如：他项权 利证明、法院关于查封房地产的裁决书等)。土地(地上无建筑)(1) 土地证(2) 土地使用权出让合同(3)有关政府机关关于土地处置方案的批复(4) 土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证(5)国土管理部门关于国有土地使用权划拨的批 文(如适用)(6)如该土地已设定抵押或受到其他权利限制，请 提供相关文件(例如：他项权利证明、法院关 于查封土地的裁决书等)承租的房地产：(1)租赁合同(2
8、)房产证及土地证(假设房产证与土地证合一的，那么仅提供房地产权证即可)；如无法提供土地 证，那么需提供其他可证明该土地使用权性质 (出让、划拨或租赁)证明文件；(3)假设租赁合同记载的出租人与房产证记载的权 利人不一致的，假设系房屋权利人变更名称而导 致的，那么请提供出租人名称变更的工商证明文 件；(4)假设出租人并非房屋权利人的，那么需提供出租人 有权出租房产的证明文件，例如：房屋所有权 人同意转租的证明；房屋所有权人授权出租人 出租房产的授权书或委托书等；(5)假设房地产所占用的土地使用权系通过划拨方 式取得的，需提供县级以上土地管理部门和房 产管理部门批准文件；(6)租赁房屋的备案登记文
9、件；(7)如果实际租用房产而无法提供(或不具备)上 述文件，请予以说明。6.2.5 出租的房地产：(1)租赁合同；(2)假设房地产所占用的土地使用权系通过划拨方 式取得的，需提供县级以上土地管理部门和房 产管理部门批准文件及土地收益上缴国家的 有关证明文件；(3)租赁房屋的备案登记文件。6.2.6 在建工程(1)请提供在建工程具体进程的说明，并提供规划 意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划 许可证、建设工程施工许可证；如已竣工，请 一并提供消防验收意见书、环保验收意见书及竣工验收备案登记表。如该在建工程已设定抵 押或受到其他权利限制，请提供相关文件（例 如：他项权利证明、法院关于查封该在建
10、工程 的裁决书等）（2）请说明上述资产是否存在产权纠纷或潜在纠 纷；如有，请书面说明产权纠纷或潜在纠纷的 具体情况。7知识产权等无形资产7.1商标（请填写并提供附录七和附录八）证书：请提供商标的注册证书或注册申请受理通知 书。许可文件：假设公司将拥有的商标许可第三人使用 的，那么请提供公司作为许可人的商标使用许可合同 及该合同的备案文件。转让文件：假设公司将拥有的商标或商标注册申请权 转让给第三人并且该等转让合同正在履行过程中 的，那么请提供公司作为转让人的转让合同及转让注 册商标或商标注册申请的核准证明文件。被许可文件：请公司提供公司目前被授权使用的所 有商标授权合同及该合同的备案文件。著名
11、商标：假设公司拥有著名商标的，那么请提供相关 著名商标认定文件。7.2专利、专有技术（请填写并提供附录九和附录十）对于专利、专有技术，请简要说明专利、专有技术 的情况以及对公司生产经营的影响。专有技术权属证明、保密措施：对于专有技术，请 提供依法享有该专有技术的证明文件，并请说明对 于专有技术是否采取了必要的保密措施；假设采取保 密措施的，那么请简要说明采取了哪些保密措施；请 说明是否有申请专利J的计划，如有，请简要说明计 划内容。专利证书：对于专请提供专利证书或专利申请 的相关受理文件。许可文件：假设将拥有的专利许可第三人使用的，作 为许可人的使用许可合同及该合同的备案文件。转让文件：假设将
12、拥有的专利或专利申请权转让给第 三人并且该等转让合同正在履行过程中的，那么请提 供作为转让人的转让合同及转让专利权或专利申 请权的登记或核准文件。被许可文件：请公司提供公司目前被授权使用的所 有专利授权合同及该合同的备案文件。缴费凭证：请提供最近一次的专利年费缴纳凭证。7.3著作权（请填写并提供附录十一）证书：拥有的著作权登记证书（如有），包括但不 限于作品著作权、软件著作权。许可文件：假设将拥有的著作权许可第三人使用的， 作为许可人的使用许可合同及该合同的备案文件。转让合同：作为转让人的转让合同。被许可文件：请公司提供公司目前被授权使用的所 有著作权授权合同及该合同的备案文件。登记备案：上述
13、转让合同的登记文件，以及其他与 著作权相关的登记备案文件，例如，著作权质押合 同、与著作权相关权利事项登记等。7.4域名：拥有的域名注册文件（请填写并提供附录十 二）O域名备案：请提供公司域名ICP备案证明，如未备 案，请说明原因。被许可文件：假设存在使用第三方所拥有的其他知识 产权的情形，请提供所有相关的合同、协议及核准 或备案登记文件。资产受限文件：请说明无形资产之上是否设定了任 何抵押、质押、担保。如设定了抵押、质押、担保， 请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同。权属纠纷：请说明上述无形资产是否存在产权纠纷 或潜在纠纷；如有，请书面说明产权纠纷或潜在纠 纷的具体情况。8公司的对
14、外投资8.1境内投资：请提供公司所有的对外投资境内企业的 营业执照正本和副本复印件、全套工商调档文件、 出资缴纳凭证，以及所取得的政府监管部门的批准 /备案/登记等相关文件（如1有）；8.2境外投资：就公司所有的对外投资境外企业，请提 供设立存续文件、最新的股东名册以及董事名册、 章程等主体相关文件；以及就该次境外投资所取得 的开展与改革主管部门、商务主管部门、发改委及 外汇监管部门（针对境外投资）批准/备案/登记等 相关文件。就对外投资子公司设立的下级公司设立 后的境外投资文件的备案手续。8.3对外投资文件：公司签署或拟签署的任何合资、合 作、联营以及承诺对外投资的文件。9重大业务合同9.1
15、请提供与公司及其子公司主营业务相关尚未履任 完毕的全部协议,包括但不限于：(1)按业务类别分别提供与前10大主要客户清单 及其所签订的合同金额不低于人民币100万 元业务合同；(2)任何公司与第三方签署的购买、许可或出售知 识产权、合作进行技术研发的合同；(3)要求任何公司在控制权变更时征得合同对方 或其他第三方同意的合同(第三方包括但不限 于：银行或其他债权人或债务人、合资各方、 股东及政府或其他相关机构)；(4)任何公司签订的或代表公司签订的有关购买 重要资产或股份的协议，并说明尚未形成书面 文件的任何上述购买计划；(5)公司有关投资、资本支出或提供其它资金的所 有重大协议或承诺；(6)公
16、司不是按照公平的市场交易条件签订的所 有合同，如以高于或低于公平市场价格转让资 产、或免费提供服务等；(7)有关限制竞争或限制或计划限制公司从事任 何种类业务或在任何地区经营的所有重要协 议；(8)参加行业协会的任何协议(如有)；(9)其他重大业务相关协议(如有)。9.2请提供公司签署的保险相关协议（如有）。9.3请说明上述协议或公司正在进行的工程的进度和 预计完成预期，并提供各个工程目前的具体参与人 名单及主要职责9.4请提供公司服务器清单（注明所在地），并提供相 应的服务器协议，同时说明各个服务器所对应的网 站。10债权债务和担保10.1贷款优惠：政府有关部门给予公司之优惠贷款条件 的任何
17、批准文件，以及目前是否具备享受该优惠的 所有证明文件等。10.2担保：公司存在的任何形式之担保情况汇总表（格 式详见附录十三），就担保情况提供专项的书面说 明（该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、 定金等），并请提供担保之所有合同、文件、抵押 和质押证明等。10.3外债：如为外汇借款，需提供外债登记文件。10.4对外担保的主债务文件：公司是否以公司信誉和/ 或资产为公司股东、股东的附属公司和/或个人债务 提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质 押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关 担保协议和/或其他有关文件。10.5侵权：请说明公司是否有因环境保护、知识产权、 产品质量、劳
18、动安全、人身权等原因产生的侵权之 债。10.6关联方资金占用：请说明公司自设立至今是否存在 资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控目录一、法律尽职调查委托2二、法律尽职调查工作安排及相关说明2三、公司基本情况4附录一公司分支机构汇总表26附录二公司自有房地产汇总表27附录三公司地上无建筑物的土地情况汇总表28附录四公司承租的房产汇总表29附录五公司出租的房地产汇总表30附录六公司在建工程汇总表31附录七公司注册商标汇总表32附录八公司商标申请汇总表33附录九公司专利汇总表34附录十公司专利申请汇总表35附录十一公司著作权汇总表36附录十二公司
19、域名汇总表37附录十三公司担保情况汇总表38附录十四诉讼仲裁汇总表40附录十五行政处分汇总表41附录十六社保公积金汇总表41制的其他企业担保的情况。10.7关联方债务：请说明公司与关联方之间是否存在重 大债权债务关系及相互提供担保的情况。11关联交易及同业竞争11.1关联方：请说明公司是否存在关联方1,并进一步说 明公司与关联方之间存在何种关联关系。假设与关联 方存在关联交易的情况，请提供该关联方的最新的 营业执照、公司章程、业务介绍、及关联交易存在 的必要性说明等。11.2关联交易：请说明公司与关联方是否存在关联交 易，如存在，请提供关联交易协议及相关的内部的 和外部的审批文件。对于未签订书
20、面协议的关联交 易，请提供有关说明（说明内容需包括交易双方、 交易内容、涉及金额、起止时间等）。11.3占比：请说明上述关联交易占公司相应交易种类的 交易量比重。11.4决策程序：逐项请说明股东会/股东大会、董事会在 审批关联交易时是否执行了回避制度，并提供相关 的股东会/股东大会董事会的议案、决议、会议记录I包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人或者其他组织，为关联法人：（一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织;（-）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（三）由下 述所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除
21、公司及其控股子公 司以外的法人或者其他组织；（四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；（五）中国证监会、交 易所或者公司根据实质重于形式的原那么认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法 人或者其他组织。具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人;（二）公司董事、监事及高级管理人员；（二）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事 及高级管理人员；（四）前述第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（
22、五） 中国证监会、交易所或者公司根据实质重于形式的原那么认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对 其利益倾斜的自然人。（会议纪要）等文件。11.5同业竞争：请说明公司与关联方之间是否存在同业 竞争。如存在，请说明同业竞争的性质。12税务12.1税种税率：请提供与公司经营有关的各种税种名称 （例如企业所得税、增值税、营业税等）以及税率 的情况说明。12.2优惠补贴：公司取得的与减免税或退税或财政补贴 等优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税 收待遇或财政补贴的法律规定或政策文件、入账凭 证。12.3税务纠纷：任何有关公司重大税务纠纷的文件及信 函，包括正在进行的税务纠纷的清单及有关收入报
23、告、文件和信函。12.4欠税：公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及 采取的解决方法。12.5处分：公司在税务方面受到任何行政处分的相关文 件（如有）。13劳动关系及人力资源13.1员工情况统计：请提供员工花名册及职工情况说 明，包括职工总数、工种、国籍等，并区分正式员 工和临时工的人数。13.2外籍员工：境内公司雇佣的、或调任至任何境内公 司的所有外籍人员清单（包括其姓名、国籍、职位、 服务期限），以及该等外籍人员的外国人就业许 可证。13.3核心人员：请提供公司核心人员名单及所在岗位， 请说明这些人员是否存在兼职情况以及是否与公 司签署保密协议、竞业禁止协议、知识产权归属协 议。13.4前
24、雇主：请说明高管人员及所有非高管的核心人 员，与其之前的雇主是否签署任何保密协议、竞业 禁止协议、知识产权归属协议、离职解聘协议？假设 有，请提供该等协议。13.5境外员工：请公司说明是否存在员工境外就业的情 况，如有，请说明员工境外就业情况并提供公司与 境外就业中介机构签署的协议，以及该境外就业中 介机构的资质文件等情况。13.6劳动合同：请公司说明公司是否与全部员工都签署 了劳动合同，并请提供公司现行有效的劳动合同样 本和职工概况统计（包括人数、工种、国籍、全职 /兼职、工龄、薪酬结构等、集体劳动合同样本（如 有）。13.7劳务派遣：请公司说明公司是否存在劳务派遣人 员，如有，请说明劳务派
25、遣人员的占比及主要岗位 情况并提供劳务派遣协议。13.8退休、下岗：请提供内退、下岗和离、退休员工的 人数和比例（如有），并计算近三年各年与内退、 下岗和离、退休员工相关的总支出及人均支出，是 否已全额支付，如未全额支付，请作出文字说明。13.9返聘：请说明公司是否存在返聘人员，如有，请提 供清单并提供与其签署的书面聘用协议或其他书 面文件。13.10劳动纠纷：请详细描述公司自设立至今内发生的一 切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工 待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或 行政程序）。如在自设立至今存在员工向公司提出过任何索赔，请提供相关文件。13.11专家：请提供外部顾问专家的
26、简历，并请说明其在 其他机构的任职。13.12社保、住房公积金：请说明公司参加社会保险、住 房公积金的情况（包括但不限于养老保险、失业保 险、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金）， 并填写附录十六的表格，以及公司在社会保险之外 向员工提供的商业保险、退休福利计划、退休安排 和其他雇员福利计划的情况，包括相关的政策、内 部规那么、合同、计划。13.13登记证：请提供公司经年检的社会保险登记证以及 住房公积金开户证明。13.14工会：请公司说明公司是否建立了工会，并为工会 提供了必要的活动条件，是否按每月全部职工工资 总额的百分之二向工会拨缴的经费；公司在研究决 定改制以及经营方面的重大问题
27、、制定重要的规章 制度时，是否听取了公司工会的意见，并通过职工 代表大会或者其他形式听取了职工的意见和建议。14环境保护、安全生产和产品质量、技术监督标准（如 涉及）14.1环境保护、安全生产监管要求：请说明国家主管部门对公司经营或提供 服务的环境保护、安全生产的要求。建设工程：请说明公司自设立以来的建设工程，是 否均已进行建设工程环境影响报告书审批、报告表 （登记表）审批及环境保护设施验收，并请提供相 关申报文件及环境保护主管部门的批准文件。合规：请说明公司的经营是否符合有关环境保护、 安全生产方面法律法规的规定。事故：请说明公司是否发生过重大环境保护、安全 生产事故，如有，请说明相关情况。
28、14.2产品质量、技术监督标准14.3认证：公司获得的国内或国际的质量认证证书。14.4合规：请说明公司的生产经营是否符合有关产品质 量、技术监督方面法律法规的规定。15诉讼、仲裁15.1公司、主要股东所涉纠纷：任何有关或涉及公司、 持有公司5%以上(含5%)的主要股东(追溯至 实际控制人)、公司的控股股东的已经发生的、正 在进行的或已有明显迹象说明可能要发生的全部 诉讼、仲裁情况汇总表(汇总表格式如附录十四， 按照公司、持股5%以上的主要股东、控股股东及 实际控制人分类填写)，并提供如下文件：(1)立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理 通知书；(2)起诉书或仲裁申请书；(3)辩论状或仲裁辩
29、论书；(4)反诉状或仲裁反请求书；(5)法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解 书；(6)和解协议；(7)假设有二审，请提供上诉状或上诉辩论状、二审法院判决书、调解书、裁定书；（8）假设有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁 裁决的，请提供有关申请书或辩论文件及法院 的裁定书；（9）假设因被执行人无财产可供执行等导致执行终 结并由公司领取债权凭证的，那么请提供相应的 债权凭证。15.2董事、高管所涉纠纷：请提供自设立至今对其公司 任何董事或高级管理人员有影响的任何未结的或 潜在的重大诉讼、行政程序、政府调查或审查有关 的所有文件、书信、诉状或辩论状、备忘录、通知 书及其他文件（包括但不限于受到
30、工商行政管理部 门、证监会、国家外汇管理局、审计署以及其他政 府管理部门的处分决定）。此处，“重大”是指涉及 罚金，或虽未涉及罚金，但造成较大社会影响或公 司认为存在重大影响的情况。15.3执行措施：存在于或涉及到公司任何财产存在任何 行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行 的措施或程序，并提供以下文件：裁定书、查封、 扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书 等。15.4潜在纠纷：公司在自设立至今及可预见的未来有否 与第三方发生任何在法律诉讼或仲裁程序以外的 纠纷或政府机构进行的调查（例如向主管部门的投 诉、由主管部门所决定的处分或罚款等），并请提 供其中存在潜在纠纷的重大合同及合
31、同当事人的 往来文件。16行政处分16.1请提供公司自设立至今政府有关部门，包括不限于 审计署、工商局、海关、环保部门、劳动人事部门 等（不包括税务部门，税务部门的行政处分文件请 根据第十五项的要求提供），对公司、持有公司5%以上（含5%）的主要股东（追溯至实际控制人）、 公司的控股股东、公司任何董事或高级管理人员做 出的监管要求、通知、警告或处分决定（包括行政 复议决定书、法院判决等），以及公司的整改文件、 罚款或滞纳金缴纳凭证等（请填写并提供附录十 五）附录一公司分支机构汇总表备注:序号名称注册地址成立时间现任法定 代表人（或 主要负责 人）设立批复文 件及文号社会统一信 用代码根据公司的
32、实际 情况写出公司需 提供的许可证名 称、资质证书名 称其他经营资质证书 （如有，请写明资质 证书全称以及证号）备注12345.请加盖填制单位公章；1 .分支机构范围包括：控股子公司、参股公司、分公司、代表处及营销网点等；.请各填表单位根据各自公司的实际情况调整本表，即没有某一项或某几项许可证，可填写“不适用”。附录二公司自有房地产汇总表序号所属公司名称房产情况土地情况备注权利人名称房产使用人名称座落地址房产证证号建筑面积有无抵押用途是否被 冻结查 封或受 到其他 权利限 制是否闲置是否出租备注地用人称 土使权名座落地址使用权类型宗地面积土地用途土地证号使用权起止日期有无抵押是否被 冻结查 封
33、或受 到其他 权利限制是否闲置备注123456备注：1 .该表包括已取得房屋所有权证之土地和未取得房屋所有权证之土地，对于如未取得房屋所有权证的土地，需同样根据填写该表格。2 .房屋所有权人：首先按照房屋所有权证上所注明的单位填写，未有房屋所有权证的填写现在房屋的使用单位。3 .房产证情况，有房产证，请填写房产证编号，无房产证，请填写“无”。附录三公司地上无建筑物的土地情况汇总表备注:序号所属公司名称土地情况备注土地使 用权人 名称座落地 址使用权 类型宗地面积土地用 途土地证 号使用权 起止日期有无抵 押是否被冻结查 封或受到其他 权利限制是否 闲置备注12345.该表包括已取得土地使用权证
34、之土地和未取得土地使用权证之土地，对于如未取得土地使用权证的土地，需同样根据填写该表格。1 . 土地使用者：首先按照土地证上所注明的土地使用者填写，未有土地使用证的填写现在土地的使用单位。一、法律尽职调查委托*律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）受及其关联基金及其他投资人的委托， 需对目标公司全称（以下简称“公司”）及其股东、下属公司及其他关联方等进行法律尽职 调查，特编制了本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单请按本清单的要求搜 集整理法律资料。随着本工程法律尽职调查工作的不断深入，我们将对调查清单进行相应调 整和补充。二、法律尽职调查工作安排及相关说明尽职调查范围本次尽职调查的主
35、体包括公司及下属所有控股或实际控制的公司、企业（除非本 清单另有提示，本清单所称“公司”指前述每一家公司）。其中公司所有控股（公 司持有股权比例达50%以上或缺乏50%但为第一大股东或能够实际控制）的公司、 企业均需根据本清单提供相关文件材料。1. 时间要求为顺利推进本工程的进程，请各公司于r*i年旧月因日i8：oo前收集完毕并提供第 一轮尽职调查材料。我们将根据各公司提供的尽职调查材料随时更新补充尽职调 查文件清单，请各公司根据我们出具的补充尽职调查文件清单及时提供反应材料。 必要时，我们将现场调查。2. 文件整理、归档和装订要求为方便公司整理、存档相关材料，并加快法律尽职调查进程，请各公司
36、务必按下 述要求整理、归档和装订相关文件材料：（a）文件的提供与装订各个公司应根据本清单提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件或扫描 件。（1） 文件的装订、归类各公司在装订、归类相关文件资料时，应注意：（A）如果提供复印件的，文件资料请统一用A4纸复印，复印件务必字 迹清晰，纵向活页装订,左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件 按清单分类标题分开，根据时间先后顺序摆列，并应有明显的分备注:实际使用 方名称细落置 详座位出租 方名 称承租 方名 称-证载用途 一产记的途实际用 途房产占用土地 性质房产证 编号房屋所 有权人租赁房屋 面积(M2)是否办 理租赁 登记租赁起止时间年租金标 准(元/
37、 年)备注附录附录!1!公司承租的房产汇总表.请提供租赁合同和出租方的权属文件复印件。1 .出租方和承租方名称要填写租赁合同中的名称全称，房屋所有权人请填写房屋所有权证记载的名称；前述名称不得写简称，如果前述名称已经发生 变化，请在备注栏注明变化情况。2 .房产占用土地性质：请根据房产证或土地证记载的情况填写出让、划拨、租赁、集体等。3 .请加盖填制单位公章。附录五公司出租的房地产汇总表序号承租方（机构名 称）出租方名 称房屋产权证 号房产所占用 的土地性质面积（平方 米）租赁起始 期限年租金（人 民币元）租赁许可证租赁登 记号租金支 付情况备注12345备注：1.请加盖填制单位公章。附录六公
38、司在建工程汇总表工程工程名 称工程详细座 落地址工程承包方拟建建 筑面积 （n?）批准证书开工日期竣工备案日期工程进展情 况备注国有土地使用证（号）建设用地规划许 可证（号）建设工程规划许 可证（号）建筑工程施工许 可证（号）备注：1.请加盖填制单位公章。附录七公司注册商标汇总表序号权利人法律状态商标标识核定使用 类别注册证号注册时间专用权期限核定使用 类别内容有无他项 权利有无受其他权 利限制备注12345备注：1 .有无他项权利：无填写无，有请填写为何种权利（抵押、租赁、共有、入股等）。2 .请加盖填制单位公章。附录八公司商标申请汇总表序号申请人商标标识申请号申请日期类别备注12345备注
39、：1.请加盖填制单位公章。附录九公司专利汇总表备注:序号专利权 人专利名称专利号专利申请日公开（公告）日专利类别目前是否许 可他人使用有无他项 权利有无受其 他权利限 制取得方式备注12345.有无他项权利：无填写无，有请填写为何种他项权利（抵押、租赁、共有、入股等）。1 .专利类别一栏请填写：“创造专利”、“外观设计”或“实用新型专利”。2 .取得方式包括：（1）购买所得；（2）合作开发所得；（3）公司出资所得或其他方式所得；（4）其他方式，填写时请填写代号。3 .请加盖填制单位公章。附录十公司专利申请汇总表序号申请人专利名称申请号申请日取得方式备注12345备注：1 .有无他项权利：无填写
40、无，有请填写为何种他项权利（抵押、租赁、共有、入股等）。2 .取得方式包括：（1）购买所得；（2）合作开发所得；（3）公司出资所得或其他方式所得；（4）其他方式，填写时请填写代号。3 .请加盖填制单位公章。附录十一公司著作权汇总表序号著作权名称著作权成 果归属方著作权证书号 码著作权归属文 件名称转让或许可限制著作权登记 情况著作权权利 期限是否及存在 何种他项权 利取得方式备注12345备注:1 .有无他项权利：无填写无，有请填写为何种他项权利（抵押、租赁、共有、入股等）。2 .取得方式包括：（1）购买所得；（2）合作开发所得；（3）公司出资所得或其他方式所得；（4）其他方式，填写时请填写代号。3 .请加盖填制单位公章。附录十二公司域名汇总表序 号注册所有权人/申请人注册域名注册国家/地区注册日期已注册/拟注册备注12345备注：1