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1、市场失灵与公共部门的职能市场失灵与公共部门的职能2 2概要3.1 3.1 市场失灵市场失灵 3.2 3.2 公共部门的职能公共部门的职能 第1页/共40页3 3引例飓风的启示：自由市场并非万能飓风的启示：自由市场并非万能20052005年年8 8月，月，“卡特里娜卡特里娜”飓风肆虐美国新奥尔良。飓风肆虐美国新奥尔良。8 8月月3030日凌晨，城市防洪堤决口，洪水涌入市区，日凌晨，城市防洪堤决口，洪水涌入市区，整个城市一片汪洋。整个城市一片汪洋。巨大损失：死亡巨大损失：死亡1300+1300+，100100万人无家可归。经济万人无家可归。经济损失惨重。损失惨重。政府让人们靠自己的力量撤出灾区。政
2、府让人们靠自己的力量撤出灾区。政府预算削减，导致堤防和排水系统薄弱。政府预算削减，导致堤防和排水系统薄弱。沼泽地交给私人公司经营，失去缓冲地带。沼泽地交给私人公司经营，失去缓冲地带。第2页/共40页4 43.1 市场失灵3.1.1 市场失灵：政府经济活动的起因 3.1.2 市场势力 3.1.3 市场残缺 3.1.4 市场功能缺失 第3页/共40页5 53.1.1 市场失灵：政府经济活动的起因市场失灵（market failure）l l指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足。或不足。第4页/共40页6 6市场失灵：总览现实世界中现实世界中市场不符
3、合完全竞争假定条件市场不符合完全竞争假定条件市场不符合完全竞争假定条件市场不符合完全竞争假定条件，以，以及及市场运行结果被认为不令人满意市场运行结果被认为不令人满意市场运行结果被认为不令人满意市场运行结果被认为不令人满意的方面通称的方面通称为市场失灵（为市场失灵（market failuremarket failure）。）。第一类：竞争失效公共物品垄断外部性信息不对称第二类：市场缺陷经济不稳定偏好不合理分配不公平第5页/共40页7 7市场失灵的原因l l市场势力市场势力 垄断、自然垄断等垄断、自然垄断等l l市场残缺市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等因公共产品、外部性、信息不对称等导
4、致的市场不存在问题导致的市场不存在问题l l市场功能不足市场功能不足 分配不公平；分配不公平；经济波动；经济波动；优值品或劣值品等。优值品或劣值品等。第6页/共40页8 83.1.2 市场势力市场势力的形成原因l l垄断垄断 市场竞争的结果造成的垄断；市场竞争的结果造成的垄断；l l自然垄断自然垄断(natural monopoly)(natural monopoly)某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。具有垄断的特性。第7页/共40页9 9垄断造成的效率损失 第8页/共40页1010自然垄断的特点l l规模报酬递增规模报酬递
5、增（increasing returns to scaleincreasing returns to scale）某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。也即具有平均成本递减的特点。如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。l l自然垄断行业存在竞争失灵自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争独家经营胜过多家竞争第9页/共40页1111自然垄断的例子：l l输油管道：总成本与管道表面积成正比；输油管道：总成本与管道表面积成正比；l l输油量与管道截面积成正比；输油量与
6、管道截面积成正比；l l单位输油成本同管道半径成反比；单位输油成本同管道半径成反比；l l因此，两条较细的管道比一条较粗的管道单位因此，两条较细的管道比一条较粗的管道单位输油成本更高。输油成本更高。怎样画边际成本和平均成本曲线？第10页/共40页1212自然垄断自然垄断Q1Q3第11页/共40页13133.1.3 市场残缺公共产品公共产品（public goodspublic goods）l l指那些在消费上具有非竞争性的产品，即指那些在消费上具有非竞争性的产品，即l l公共产品无法由私人按效率产量提供公共产品无法由私人按效率产量提供 不能排他收费，没有人愿意提供；不能排他收费，没有人愿意提供
7、；即使可以收费也不应当收。即使可以收费也不应当收。l l问题：没有私人部门愿意提供；问题：没有私人部门愿意提供；l l解决：公共部门承担提供公共产品。解决：公共部门承担提供公共产品。第12页/共40页1414外部性（externalities）l l指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。了他人福利的情形。l l外部性导致资源的无效配置外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。会成本提供正确的信号。第13页/共40页1515正外部性与负外部性Q
8、1MPCMSR=MPRQMSCQ1MPRMSRQMSC=MPC第14页/共40页1616通过征税克服外部性据中国证券报据中国证券报20062006年年3 3月月2222日报道：日报道：财政部决定，自财政部决定，自4 4月月1 1日起对我国消费税作重大调整。汽车消费税日起对我国消费税作重大调整。汽车消费税将被提高，大排量轿车要最高征收将被提高，大排量轿车要最高征收20%20%的税率，润滑油、一次性木的税率，润滑油、一次性木筷等被纳入消费税征收范围，白酒消费税统一调整为筷等被纳入消费税征收范围，白酒消费税统一调整为20%20%。财政部。财政部有关负责人表示，新政策体现出对生产和使用小排量车的鼓励。
9、有关负责人表示，新政策体现出对生产和使用小排量车的鼓励。第15页/共40页1717通过产权界定克服外部性江苏省太湖流域首推排污权交易：江苏省太湖流域首推排污权交易：l l20072007年，嘉兴成立了年，嘉兴成立了“嘉兴市排污权储备交易中心嘉兴市排污权储备交易中心”。同在。同在20072007年，年，江苏省太湖水污染防治条例江苏省太湖水污染防治条例提出，要通过试点逐步推行区域主要水提出，要通过试点逐步推行区域主要水污染物排放总量指标初始有偿分配和交易制度。污染物排放总量指标初始有偿分配和交易制度。l l“交易交易”方面的情况分两种，一方面，一旦企业初始购买的排污权指标方面的情况分两种，一方面，
10、一旦企业初始购买的排污权指标用完，转向二级交易市场购买，此时的交易价格就会高出一级交易市场用完，转向二级交易市场购买，此时的交易价格就会高出一级交易市场价格很多，从而带来较大的经济影响；另一方面，如果企业积极减排，价格很多，从而带来较大的经济影响；另一方面，如果企业积极减排，存有指标余额，拿到二级市场交易就能获利。存有指标余额，拿到二级市场交易就能获利。第16页/共40页1818l l类似炒股票一样，发配低价的原始股让其自己类似炒股票一样，发配低价的原始股让其自己交易去。但是，原始分配难以公平，市场制度交易去。但是，原始分配难以公平，市场制度不成熟，政府监管不完善等一系列问题让企业不成熟，政府
11、监管不完善等一系列问题让企业纷纷持观望态度。纷纷持观望态度。l l“排污权有偿使用和交易本身经过严格设计后排污权有偿使用和交易本身经过严格设计后会是个好事，但是一旦失控可能变成坏事。会是个好事，但是一旦失控可能变成坏事。”这是李云生工程师对排污权有偿使用和交易政这是李云生工程师对排污权有偿使用和交易政策的客观评价。策的客观评价。第17页/共40页1919信息不对称（asymmetric information）l l指交易一方拥有另一方得不到的信息。指交易一方拥有另一方得不到的信息。l l信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。
12、人们所需要的市场难以存在。如贫困保险如贫困保险第18页/共40页2020以次充好的损害以次充好的损害DHDLMCQP第19页/共40页2121逆向选择与道德风险逆向选择（Adverse Selection）：l l是指由于交易前交易双方信息不对称和市场价是指由于交易前交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。场交易产品平均质量下降的现象。道德风险（Moral Hazard）：l l是指交易后如果签约一方不需要完全承担风险是指交易后如果签约一方不需要完全承担风险后果时所采取的自私行为损害另一合约方的现后
13、果时所采取的自私行为损害另一合约方的现象。象。第20页/共40页2222逆向选择的例子l l旧货市场上，由于卖方比买方拥有更多的关于旧货市场上，由于卖方比买方拥有更多的关于商品质量的信息，买方由于无法识别商品质量商品质量的信息，买方由于无法识别商品质量的优劣，只愿根据商品的平均质量付价，这就的优劣，只愿根据商品的平均质量付价，这就使优质品价格被低估而退出市场交易，结果只使优质品价格被低估而退出市场交易，结果只有劣质品成交，进而导致交易的停止。有劣质品成交，进而导致交易的停止。第21页/共40页2323道德风险的例子l l美国一所大学学生自行车被盗比率约为美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%
14、10%，有，有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行车的几个有经营头脑的学生发起了一个对自行车的保险，保费为保险标的保险，保费为保险标的15%15%。按常理，这几个有。按常理，这几个有经营头脑的学生应获得经营头脑的学生应获得5%5%左右的利润。但该保左右的利润。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被盗比率迅速提高到盗比率迅速提高到15%15%以上。以上。l l这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗的风险后
15、果，因而由于不完全承担自行车被盗的风险后果，因而采取了对自行车安全防范的不作为行为。采取了对自行车安全防范的不作为行为。第22页/共40页24243.1.4 市场功能缺失定义l l因市场功能不完整而力不能及的经济现象。因市场功能不完整而力不能及的经济现象。类型l l分配不公平分配不公平l l经济波动经济波动l l优值品和劣值品优值品和劣值品第23页/共40页2525分配不公平分配不公平l l市场经济本身无法自动实现经济平等市场经济本身无法自动实现经济平等l l政府参与公平分配的必要性政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实尚未证实)经
16、济公平是正义体系的一个重要组成部分经济公平是正义体系的一个重要组成部分罗尔斯：罗尔斯：“正义是社会制度的首要价值，就像真正义是社会制度的首要价值，就像真理是思想体系的首要价值一样。理是思想体系的首要价值一样。”第24页/共40页2626经济波动l l宏观经济稳定宏观经济稳定 充分就业充分就业 物价稳定物价稳定 国际收支平衡国际收支平衡l l宏观经济的周期性波动宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制l l一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。定政策就能达到良好的效果。第25
17、页/共40页2727优值品和劣值品l l优值品（优值品（merit goodsmerit goods）指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；如基础教育、高雅艺术等；如基础教育、高雅艺术等；市场供给通常不足，需要由政府出面提供。市场供给通常不足，需要由政府出面提供。l l劣值品劣值品(dismerit goods)(dismerit goods)指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；如吸烟、吸毒等；如吸烟、吸毒等；市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。第26页/共40
18、页28283.2 公共部门的职能3.2.1 公共部门职能的类型 3.2.2 配置职能 3.2.3 分配职能 3.2.4 稳定职能 第27页/共40页29293.2.1 财政职能的类型财政职能的类型l l配置职能配置职能l l分配职能分配职能l l稳定职能稳定职能 第28页/共40页30303.2.2 配置职能理解配置职能l l在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用；人部门达成，公共部门起补充作用；l l公共经济学强调私人部门和公共部门在资源配公共经济学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。置上的互补性。公共部门的配置
19、职能l l矫正竞争的不完善；矫正竞争的不完善；l l矫正市场的不完善。矫正市场的不完善。第29页/共40页3131矫正竞争的不完善矫正竞争的不完善l l对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等l l矫正自然垄断矫正自然垄断 建立公共企业建立公共企业l l按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空；按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空；管制管制 创造可竞争市场创造可竞争市场(contestable market)(contestable market)：尽管只有少数生产者，但是由于其垄断势力受：尽管只有少数生产者，但是由于其垄断势力受到潜在竞争者的限
20、制，可以减轻以至消除垄断带来的社会福利损失。到潜在竞争者的限制，可以减轻以至消除垄断带来的社会福利损失。l l低进入门槛、自由退出低进入门槛、自由退出l l反垄断法相对重要性下降反垄断法相对重要性下降第30页/共40页3232自然垄断与政府干预第31页/共40页3333矫正市场的不完善l l矫正信息不对称下的策略行为矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合，市场提供解决信息不对在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制称的有效机制l l签订或有契约（签订或有契约（contingency contractscontingency contracts）l l建立或有市场建立或有市场 信息不对称下的
21、策略行为导致并非每信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场种商品都存在完备的或有市场l l逆向选择（逆向选择（adverse selectionadverse selection）l l道德风险（道德风险（moral hazardmoral hazard）解决办法：政府强制措施解决办法：政府强制措施l l如社会保险计划、强制购买火灾保险等；如社会保险计划、强制购买火灾保险等；l l存在不足之处。存在不足之处。第32页/共40页3434矫正市场的不完善(续)l l信息作为公共产品的政府提供。信息作为公共产品的政府提供。一种重要的传递信息机制：资格认证一种重要的传递信息机制：资格
22、认证 由政府提供资格认证可能优于私人由政府提供资格认证可能优于私人l l成本可能更低：与规模经济有关；成本可能更低：与规模经济有关；l l可以杜绝或减少私人的一些不当行为。可以杜绝或减少私人的一些不当行为。第33页/共40页35353.2.3 分配职能可供选择的政策手段可供选择的政策手段l l税收税收 税式支出（税式支出（tax expendituretax expenditure）：如起征点、税收扣除、税额减免、优惠退税、优惠：如起征点、税收扣除、税额减免、优惠退税、优惠税率等税率等 负所得税（负所得税（negative income taxnegative income tax）l l财政
23、支出财政支出 社会救助支出社会救助支出 社会保险支出社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局通过公共项目支出间接影响收入分配格局l l政府管制政府管制 最低工资、房租管制等最低工资、房租管制等第34页/共40页36363.2.4 稳定职能宏观经济政策l l财政政策财政政策 指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。收和公债水平等做出的决策。l l货币政策货币政策 指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。的供给进行管理，从而影响
24、经济运行的决策。第35页/共40页3737财政政策的主要工具l l改变政府购买的数量；改变政府购买的数量；l l改变政府转移支付的数量；改变政府转移支付的数量；l l调整税率。调整税率。第36页/共40页3838本章小结市场失灵是政府从事经济活动的起因。市场失灵是政府从事经济活动的起因。市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场残缺和市市场出现失灵的原因可以归为三大类：市场势力、市场残缺和市场功能缺失。场功能缺失。市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成市场势力主要包括垄断和自然垄断。垄断或自然垄断厂商可能成为市场价格的控制者，导致资源配置的低效率。为市场价格的控制者，导
25、致资源配置的低效率。市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等市场不存在的情形经常出现在公共产品、外部性、信息不对称等场合。由于价格无法正确反映具有上述特征的产品的成本，因而场合。由于价格无法正确反映具有上述特征的产品的成本，因而无法形成有效的市场。无法形成有效的市场。第37页/共40页3939即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，这一情形称为即便市场有效运行，也仍然无法产生合意的结果，这一情形称为市场功能缺失，主要表现为分配不公平、经济波动、优值品或劣市场功能缺失，主要表现为分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等。值品等。在市场经济中，公共部门承担三大职能：配置职能、分配
26、职能和在市场经济中，公共部门承担三大职能：配置职能、分配职能和稳定职能。稳定职能。公共部门参与资源配置是对私人部门配置资源的补充，集中于矫公共部门参与资源配置是对私人部门配置资源的补充，集中于矫正竞争的不完善和市场的不完善，旨在实现资源配置的效率。正竞争的不完善和市场的不完善，旨在实现资源配置的效率。公共部门借助税收、财政支出和管制等参与收入再分配活动，旨公共部门借助税收、财政支出和管制等参与收入再分配活动，旨在实现全社会范围内的分配公平。在实现全社会范围内的分配公平。第38页/共40页4040在宏观经济领域，公共部门通过运用各种财政、货币政策工具，在宏观经济领域，公共部门通过运用各种财政、货币政策工具，熨平经济波动，以实现国民经济的持续稳定增长。熨平经济波动，以实现国民经济的持续稳定增长。第39页/共40页4141感谢您的观看。感谢您的观看。第40页/共40页