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1、2023 年山东证券从业资格考试真题卷（7）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 44 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。A：会计政策 B：会计估计 C：或有事项 D：资产负债表日后事项 E：较严格的信息披露 2.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表，表明企业运用所拥有的资产进行获利的能力。A：资产负债表 B：利润表 C：所有者权益表 D：现金流量表 E：较严格的信息披露 3.假设是从人的心理因素方
2、面考虑的。A：市场行为涵盖一切信息 B：证券价格沿趋势移动 C：历史会重演 D：历史不会重演 E：较严格的信息披露 4.，可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权以及获得前期现金流入需付出的代价。A：经营活动产生的现金流量 B：投机活动产生的现金流量 C：投资活动产生的现金流量 D：筹资活动产生的现金流量 E：较严格的信息披露 5.是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。A：心理线指标 B：超买超卖型指标 C：趋势型指标 D：KDJ 指标 E：较严格的信息披露 6.下列哪项不是常用的比较分析方法?A：单个年度的财
3、务比率分析 B：对公司不同时期的财务报表比较分析 C：与同行业其他公司之间的财务指标比较分析 D：与不同行业其他公司之间的财务指标比较分析 E：较严格的信息披露 7.技术分析适用于。A：短期的行情预测 B：周期相对比较长的证券价格预测 C：相对成熟的证券市场 D：适用于预测精确度要求不高的领域 E：较严格的信息披露 8.是指公司偿付到期长期债务的能力，通常以反映债务与资产、净资产的关系的负债比率来衡量。A：变现能力 B：营运能力 C：长期偿债能力 D：盈利能力 E：较严格的信息披露 9.预期收益水平越高，则风险。A：越高 B：越低 C：不确定 D：不变 E：较严格的信息披露 10.在黄金比率的
4、研究方面，作出突出贡献的意大利伟大的数学家是。A：爱德华琼斯 B：查尔斯亨利道 C：RN艾略特 D：斐波那契 E：较严格的信息披露 11.史蒂夫罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出。A：资本资产定价理论 B：套利定价理论 C：期权定价理论 D：有效市场理论 E：较严格的信息披露 12.公布的信息是投资者对证券进行价值判断的最重要来源。A：上市公司 B：中介机构 C：政府部门 D：证券交易所 E：较严格的信息披露 13.上市公司在一定程度上受到区域经济的影响，尤其是我国各地区的经济发展极不平衡，从而造成我国证券市场特有的。A：板块效应 B：地区效应 C：行业效应 D：不平衡效应 E：较严格的
5、信息披露 14.可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是。A：证券市场线模型 B：特征线模型 C：资本市场线模型 D：套利定价模型 E：较严格的信息披露 15.假定某投资者按 l000 元的价格购买了年利息收入为 100元的债券，并持有 4 年后以 1200 元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为。A：10 B：125 C：15 D：30 E：较严格的信息披露 16.通过 CIIA 考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的 CIIA 称号。A：1 B：2 C：3 D：5 E：较严格的信息披露 1
6、7.下列关于证券组合的分类正确的是。A：保值型、增值型、平衡型等 B：收入型、增长型、指数化型等 C：激进型、稳妥型、平衡型等 D：国际型、国内型、混合型等 E：较严格的信息披露 18.反映了证券组合管理者的投资风格，并最终反映在投资组合中所包含的金融资产类型特征上。A：投资目标 B：投资规模 C：投资对象 D：投资政策 E：较严格的信息披露 19.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是。A：证券组合的期望收益率 B：证券组合的风险 C：证券组合的投资目标 D：证券组合的分散化程度 E：较严格的信息披露 20.完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 16，
7、标准差为 6，证券 B 的期望收益率为 20，标准差为8。如果投资证券A、证券B的比例分别为30和70，则证券组合的期望收益率为。A：168 B：175 C：188 D：196 E：较严格的信息披露 21.有关有效边界的说法错误的是。A：按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合 B：有效组合不止 1 个 C：有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣 D：有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣 E：较严格的信息披露 22.根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的。A：有效边界 B：无差异曲线 C
8、：证券市场线 D：无差异曲线和有效边界的切点 E：较严格的信息披露 23.下列说法，不属于资本资产定价模型的假设条件。A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合 B：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C：资本市场没有摩擦 D：所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 E：较严格的信息披露 24.在美国，职业行为道德守则就是一本书，厚达 200 余页，对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。自律规范这部分内容在 CFA 考试中约占的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A：5 B：10 C：12 D：15 E
9、：较严格的信息披露 25.目前中国的国际注册投资分析师水平考试采用主编的教材。这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。A：欧洲金融分析师协会 B：瑞士金融分析师协会 C：国际注册投资分析师协会 D：亚洲证券分析师联合会 E：较严格的信息披露 26.进行证券投资分析是投资者科学决策的。A：基础 B：前提 C：依据 D：结果 E：较严格的信息披露 27.可以对将来的经济状况提供预示性信息的是。A：个人收入 B：主要生产资料价格 C：企业工资支出 D：失业率 E：较严格的信息披露 28.在我国的证券市场中，除之外的三种投资理念并存。A：价值挖掘型 B：价值跟踪型
10、C：价值发现型 D：价值培养型 E：较严格的信息披露 29.不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派 E：较严格的信息披露 30.“市场永远是错的”是对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派 E：较严格的信息披露 31.债券的期限越长，流动性溢价，体现了期限长的债券拥有较大的风险。A：越大，违约 B：越大，价格 C：越小，价格 D：越小，违约 E：较严格的信息披露 32.在切线理论中，不能单独存在的切线是。A：支撑线 B：压力线 C：轨道线 D：趋势线 E：较严格的信息披露
11、33.某债券的面值为 l000 元、票面利率为 5，剩余期限为10 年、每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为 5，那么，。A：按复利计算的该债券的当前合理价格为 995 元 B：按复利计算的该债券 4 年后的合理价格为 1000 元 C：按复利计算的该债券 6 年后的合理价格为 997 元 D：按复利计算的该债券 8 年后的合理价格为 99850 元 E：较严格的信息披露 34.下列不适合入选收入型证券组合。A：优先股 B：普通股 C：附息债券 D：某些避税债券 E：较严格的信息披露 35.影响债券价格的内部因素之一是。A：银行利率 B：外汇汇率风险 C：市场利率 D：税收待遇 E：较严
12、格的信息披露 36.某债券面值 l00 元，每半年付息一次，利息 4 元，债券期限为 5 年，若有一投资者在该债券发行时以 10853 元购得，其实际的年收益率是。A：609 B：588 C：625 D：641 E：较严格的信息披露 37.在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权的。A：内在价值 B：履约价值 C：投资价值 D：时间价值 E：较严格的信息披露 38.有一张债券的票面价值为 l00 元，票面利率 l0，期限5 年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8，试分别按单利和复利计算这张债券的价
13、格。A：单利：10714 元；复利：10209 元 B：单利：10599 元；复利：10180 元 C：单利：10325 元；复利：9846 元 D：单利：11122 元；复利：10851 元 E：较严格的信息披露 39.有关零增长模型，下列说法正确的是。A：零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的 B：零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的 C：在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的 D：在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利不是固定的 E：较严格的信息披露 40.是国家为了某种特定需要，
14、将一部分财政资金无偿补助给企业和居民的一种再分配形式。A：国家预算 B：税收 C：国债 D：财政补贴 E：较严格的信息披露 41.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在的储备头寸。A：世界银行 B：美国联邦储备银行 C：国际货币基金组织 D：瑞士银行 E：较严格的信息披露 42.根据中国证监会于 2001 年 4 月 4 日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出，则将该公司划人此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A：25 B：30 C：33 D：40 E：较严格的信息披露 43.证券市场构
15、成要素不包括。A：证券市场参与者 B：证券市场交易工具 C：证券交易所 D：证券市场环境 E：较严格的信息披露 44.煤炭开采、自行车、钟表等行业处于行业生命周期的。A：幼稚期 B：成长期 C：成熟期 D：衰退期 E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共 44 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。A：客户交易量 B：被考核人员行为的合规性 C：服务的适当性 D：客户投诉的情况 2.证券经纪业务禁止行为包括（）。A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格
16、）向交易所申报 C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 3.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。A：证券公司向监管机构的报告制度 B：举报制度 C：信息披露 D：检查制度 4.为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A：证券公司的内部控制 B：证券业协会的自律管理 C：证券交易所的监督 D：证券监管机构的监管 5.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A：经营管理 B：财务状况 C：风险控制指标 D：客户资产安全的重大事件 6.证券公司违反证券公司临督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A：违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B：向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C：未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D：推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应