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1、南雄市财政局岗位廉政风险识别和防控公示表南雄市财政局岗位廉政风险识别和防控公示表岗位名岗位名称称岗位职责岗位职责廉政风险点廉政风险点防控措施防控措施1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑，树立正确世界观、人生观、价值在全面主持本局工作中，存在利用职权 观。局长全面主持本局工作吃拿卡要、人情征收、编制人情预算、2、坚持依法行政，严格按规章制度拨人情款，贪污受贿等风险.风险等级一和规定程序办事。级。3、坚持民主集中、民主公开和集体讨论，严禁独断专行。4、加强业务学习，提高业务技能。1、对政治思想理论学习重视不够，科学1、主动加强党风廉政方面的学习，发展观贯彻落实不到位，导致的执政为 以提高自身的政治素
2、养，以廉政准则民廉法从政理念不强的风险.风险等级：来要求自己。负责纪检派驻经贸线纪检工作,并监管财政局纪检工作,纪检组长分管财政局监督办、政府采购办。对党员干部实行党章规定范围内的监督,抓好党风廉政建设，纠正部门不正之风。一级。2、认真履行好自己岗位职责,严格按2、对执行制度落实不够，政府采购阳光照纪检的工作要求，做好纪检及财政监督、纪检监督检查不力，导致的政策 局分管的工作，加强财政资金监管,执行力的风险.风险等级：一级。确保资金安全。3、对自己从事新的纪检工作知识掌握不3、熟悉和掌握纪检和政府采购业务多，了解不够，存在纪检监察工作难以 操作流程,更好地指导工作的开展，开展或开展不力的风险。
3、风险等级:一 做到科学理财.级.4、加强政府采购管理制度建设，完4、对纪检工作在制度建设上要求不高，善党内民主制度,用制度管人,用制存在制度创新不够的风险。风险等级：度管事，减少制度性决策风险。一级。5、树立正确的权力观、地位观、得曾冠华袁元桃责任人责任人5、工作中是否存在利用工作职权进行 失观，经得住诱惑,经得住考验。认“吃、拿、卡、要”的风险。风险等级:真执行好廉政从政准则和问责一级。暂行规定等有关廉政制度，充分发挥“阳光使者”的作用，做到廉洁从政。1、对廉洁从政、依法理财的学习不够、1、加强党风廉政建设方面的学习，科学发展观落实不够，执行不力的风险。树立正确权力观，提高执行力。风险等级:
4、一级。2、认真履行好岗位职责,切实做好分2、对分管工作涉及的财政资金支付把关管部门的工作,特别是加强公共资产不严的风险;对业务股室的指导不足导的管理，确保国有资产的保值、增值。致工作任务完成的风险；对民主集中制3、用制度管人，用制度管事,加强财分管企业、统评、外经、招 执行不到位导致的决策失误的风险.风副局长政资金管理机制的建设，落实好和执邱隆全商引资,协管公共资产。险等级：一级。行好各项管理制度,做到权力行使阳3、对新的业务操作流程掌握不够导致的光、透明。指挥失误的风险；对财政制度建设认识4、认真执行好廉政从政准则和不足，执行不力产生的制度性风险.风险问责暂行规定等有关廉政制度，等级:一级。
5、管好自己的嘴、管好自己的手,做到4、利用工作之便吃拿卡要的风险。风险廉洁从政。等级：一级。1、平时较少注重政治思想理论学习,特1、主动加强党风廉政方面的学习，别是对科学发展观的贯彻落实不到位导 落实科学发展观，以提高自身的政治致的工作效率不高的风险。风险等级：素养，以廉政准则来要求自己。一级。2、认真履行好岗位职责，切实做好2、对一些业务股室的情况了解不够，存分管部门的工作，加强对财政资金投分管人事、教科文、经建、副局长 会计、投资评审,协管物业管理站.在指导业务不够、不到位；民主集中制 资情况的评审，提高财政资金使用绩执行不到位,导致决策性风险。风险等 效。级:一级。3、不断更新和掌握新的财
6、政法规知3、对业务知识学习掌握不够，更新不快识，增强自己的业务能力，提高自己产生的知识不够用；对分管的股室在制 的处理问题的应变能力。度建设上要求不高，存在制度创新不够 4、充分发挥“阳光使者的作用，加的风险。风险等级：二级。等级：一级。1、没有树立正确的权力观、价值观。风险等级：一级。2、在管理财务时，对一些开支擅自批准,没有合理控制接待费用。风险等级：一分管办公室、行政政法、农 级。副局长 业、雄财中心，协管党务工 3、没有结合单位实际，制定各项管理制作和会计核算中心.度，导致管理上出现混乱，效率不高的局面.风险等级：二级。4、没有与外单位沟通联系，导致股室人员出现或存在吃拿卡要等不良及违
7、法乱纪行为.风险等级：一级。强财政资金管理制度建设，完善内部做到廉洁奉公,清正廉洁。1、主动加强党风廉政方面的学习，落实科学发展观，以提高自身的政治素养，以廉政准则来要求自己。2、认真履行好岗位职责，切实做好分管部门的工作，加强对财政资金投资情况的评审，提高财政资金使用绩效。3、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。4、充分发挥“阳光使者的作用,加强财政资金管理制度建设，完善内部马新路4、利用工作之便吃拿卡要的风险。风险管理制度，用制度管人，用制度管事，杨建雄管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。岗位廉政风险点一：自律不严，不能用
8、科学的发展观来看待问题，没有树立正确的权力观，容易出现不作为、乱作为 岗位廉政风险一的防控措施:实践科现象（风险等级：二级)。岗位廉政风险学发展观，提高执行力,提高自身的点二：对资金的调控不合理，财政资金 思想作风意识，加强党性教育和修的拨付审批不严，单位项目资金的申请 养，加强廉洁自律,以廉政准则来要上报材料审核不把关，可能导致挪用、求自己。岗位廉政风险二的防控措误拨财政资金（风险等级：一级).岗位施:按照预算的编制对财政资金进行廉政风险点三：不按程序审批拨付资金，合理的调控，严格按照国库的管理规可能导致财政资金的误用、挪用（风险 定进行资金的审批工作，对项目资金等级：一级)。岗位廉政风险点
9、四:在制的申请、拨付进行严把关.岗位廉政工会主 分管国库股、国库支付中心、度的执行过程中，发现有些制度不够科 风险三的防控措施：自觉接受监督，王功林席社保股、基层财政所、工会学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，严格按照各项专项资金的管理要求，不能及时对其进行补充、修改和完善，规范资金申请、拨付管理流程.岗位可能造成工作中出现偏差；对制度监督 廉政风险四的防控措施:主动建立外检查不够，可能导致制度不能得到有效 部监督机制,保证各项制度的有效落落实，不能充分发挥出应有的作用(风险实，加强制度监督检查。岗位廉政风等级：一级)。岗位廉政风险点五：在 险五的防控措施：认真学习中国共公务活动中，接受馈赠或宴
10、请,可能产生产党领导干部廉政从政若干准则，违反法纪规定的不廉洁行为;对亲属及 以准则来要求自己，防止自己以身边的工作人员管理不够严格，可能出 及自己身边的不廉洁行为的发生。现不廉洁行为，造成不良后果。(风险等级：二级)1、加强政治学习,时刻保持清醒头负责文电、会务、机要、档案等机关日常工作;承担信在办公室管理工作中,存在利用职权吃办公室 息、调研、宣传、政务公开、拿卡要，铺张浪费，贪污受贿的风险。保密、外事、接待以及财务 风险等级一级.和资产管理等工作。脑，树立正确世界观、人生观、价值观。2、坚持依法办事，严格执行本局的各项管理规章制度.3、加强反腐倡廉学习,严格执行本局的各项管理规章制度。4
11、、加强业务学习,提高业务技能。凌海滨岗位廉政风险点一：自律不严，不能用 岗位廉政风险一的防控措施：实践科科学的发展观来看待问题，没有树立正 学发展观，提高执行力，提高自身的确的权力观，容易出现不作为、乱作为 思想作风意识，加强党性教育和修现象（风险等级:二级)。岗位廉政风险 养，加强廉洁自律，以廉政准则来要点二：对部门预算审核不严,对单位上报求自己.的预算项目审查不认真,可能出现虚报 岗位廉政风险二的防控措施：严格按项目套取、骗取财政资金，出现吃空额 照预算法以及广东省预算审批编制中长期财政收支计划；拟订地方性政府债务管理的政策；承担预算管理制度的制定和执行工作；代编全市预算股 预决算草案；承
12、担市直部门预算的审核、批复、调整工作；承担市财政与上级财政结算工作;拟定市镇财政管理体制.的现象(风险等级:一级).岗位廉政风 监督条例等有关制度进行预算编险点三：不按程序编制部门预算，调整 制，严格执行有关规定汇总、审核、预算指标不办理相关变动手续，可能导 批复本级预算.致财政资金的误用、挪用(风险等级：一岗位廉政风险三的防控措施：严格按级）。岗位廉政风险点四：在制度的执照各项专项资金的管理要求，规范预行过程中，发现有些制度不够科学、严 算编制的业务流程，根据的资金使用谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时情况,区分轻重缓急，及时调整变动对其进行补充、修改和完善，可能造成 指标；自觉接受监督，
13、规范各项业务工作中出现偏差；对制度监督检查不够，流程.可能导致制度不能得到有效落实,不能 岗位廉政风险四的防控措施：主动建充分发挥出应有的作用（风险等级：一 立外部监督机制,保证各项制度的有级)。岗位廉政风险点五：在公务活动 效落实，加强制度监督检查.中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法 岗位廉政风险五的防控措施：认真学纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的 习中国共产党领导干部廉政从政若工作人员管理不够严格,可能出现不廉 干准则，廉政准则来要求自己，防洁行为，造成不良后果(风险等级：二 止自己以及自己身边的不廉洁行为级）。的发生.张成林1、保证财政资金运行安全、高效、快捷；负责财政资金的调度和拨付
14、工作,管理预算内外资金和国库股 社保资金专户，负责财政收支的统计工作,负责编制财政年度总决算报表。2、做到“用款计划有预算，拨款支1、岗位职责不明确，印鉴管理混乱；付按程序2、不按有关规定和手续拨付资金；3、财政资金处在不安全的状态；风险等级为一级3、把好资金的审核关,对审批手续不齐全的款项，坚决不拨；4、对本应进行国库集中支付的款项,坚决不拨到项目单位；5、严格遵守印鉴管理制度，拨款印鉴交由两人以上保管。李伟东1、在平时的工作中,既要认真学习业务知识，也要强1、不认真执行年初财政预算,可能导致调政治理论学习，开支不合理,造成挪用、误用财政资金，特别是党风廉政影响工作正常运转。（风险等级：一级
15、）方面的学习，以提2、各项资金的拨付不按程序审核支付，高自身的政治素可能导致财政资金的误用、占用和挪用。质,以廉政准则来（风险等级：一级）3、在制度的执行过要求自己.2、严格拟定行政、政法部门的公有 程中，发现有些制度不够科学、严谨,按照预算法以财产制度和支出规定；管理 缺乏时效性，没有约束力，不能及时对 及专项资金管理行政管理费、公检法经费、其进行补充、修改和完善，可能造成工 条例执行部门预行政政 民兵事业费、武装警察部队 作中出现偏差；对制度监督检查不够，算的编制与拨法股经费、外事、外宣经费；拟 可能导致制度不能得到有效落实，不能 付.3、严格按照各定行政单位财务管理办法和 发挥出应有的作
16、用。（风险等级：一级）项专项资金的管开支标准；审核分管部门的 4、在公务活动中。接受馈赠或宴请，可理要求、拨付流年度预决算。能在管理过程中，产生违反法纪规定的 程，分配和支付资不廉洁行为;对亲属及身边的工作人员 金，自觉接受监管理不够严格，可能出现不廉洁行为，督，规范各项业务造成不良后果；对本单位发生的重大问 流程。4、主动建题，未按规定及时上报或隐瞒不报,错过立外部监督机制,了解决的最佳时机，可能造成损失或严 保证各项制度的重后果。(风险等级：二级）有效落实，加强制度监督检查。5、认真学习 中国共产党领导干部廉马小兰政从政若干准则，以廉政准则严格要求自己，防止自己以及自己身边的不廉洁行为发生
17、。1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑，树立正确世界观、人生观、价值承担农业、林业、水务、国土、扶贫等方面的部门预算有关工作；承担契税、耕地农业股 占用税的征收管理工作；承担农口部门有关专项资金管理工作；拟订财政支农资金管理办法。在办理契税、耕地占用税、烟叶税征管工作中，可能利用观.职权少征、不征，不按规定征收的风险，风险等级一级。2、坚持依法办事,在办理农业股资金审核的过程中，存在利用职权拨人情严格执行各项管理款、贪污、受贿等风险。风险等级一级。险。风险等级二级.贪污受贿等风险，风险等级一级。规章制度.习，严格执行本局度.4、加强业务学习,提高业务技能。5、做到办事公平、公正、公开。在农业综合
18、开发资金的会计账务工作中,存在账务混乱风 3、加强反腐倡廉学在主持农业股工作中，存在利用职权吃拿卡要，拨人情款，的各项管理规章制李文国1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；在行政管理工作中,工作中有为难情绪,怕承担责任,怕得罪人，可能产生工承担工交、地质、安全生产、作一般化，不能开拓工作局面（风险等电力等方面的部门预算有关 级：二级)。2、不认真执行年初的财经1、在平时的工作中，既要认真学习业务知识，也要强调政治理论学习，特别是党风廉政方面的学习，以提高工作；参与拟订国家与企业 预算，可能导致开支不合理，造成挪用、自身的政治
19、素养，以廉政准则来要求分配政策和产业政策；承担 误用财政资金，影响工作正常运转；资自己。2、严格按照预算法以及工交、商贸等企业财务制度 金的申请、上报材料的审核不认真,可能专项资金管理条例执行部门预算的的制定和管理工作;组织拟导致误用财政资金。（风险等级：一级）编制与拨付，按照资金的申请、上报订国有资本经营预算制度，3、各项资金的拨付不按程序审核支付，材料程序把关，逐级上报材料。3、承担县级国有资本经营预算 可能导致财政资金的误用、占用及挪用。企业股严格按照各项专项资金的要求、拨付编制、执行和监督工作；承(风险等级：一级）4、在制度的执行过流程分配和支付资金;自觉接受监担资产评估行业监管工作；
20、程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺督,规范各项业务流程。4、主动建立承担县财政支持现代产业、乏时效性，没有约束力，不能及时对其外部监督机制，保证各项制度的有效环境保护、安全生产等服务 进行补充、修改和完善,可能造成工作中落实,加强制度监督检查。5、认真学经济社会发展的财政专项资 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导习中国共产党领导干部廉政从政若金的管理工作;拟订粮食等致制度不能得到有效落实，不能充分发干准则，廉政准则来要求自己，防重要物资储备的财政政策，挥出应有的作用。(风险等级:一级）5、止自己以及自己身边的不廉洁行为承担有关资金管理工作.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能的发生。在管理等
21、过程中，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果；对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报,黄卫斌错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果.（风险等级:二级）1、认真学习，用科学发展观指导现资金计划安排；参与国债资 不按规定程序审批（初审,复审、审批），实工作,不断提高自身思想觉悟和工金的审核管理和监督；参与 风险等级一级；作水平；2、廉洁自律，依法行政，审核财政性资金投资项目工 2、有可能出现把关不严，审查不细，资杜绝受贿行贿，吃拿卡要的不良行经济建 程概算;承担财政性资金投料不全面或不规范等现象；风险等级二为;3、
22、严格按财务管理，国库集中支设股资项目工程预结算,验收；承级；付，政府采购制度逐级审核拨付资担财政投资重大项目的财务 3、不认真学习,不按科学发展观指导现金，做到事前、事中、事后有监督；监管和其他项目财政性投资 实工作，不依法行政；风险等级二级；4、尽心尽职，认真负责，严把关口，的财政监督工作；参与财政 4、工作不负责，不廉洁自律，任人唯亲，做好工作.性投资项目工程造价管理吃拿卡要，不依法行政；风险等级二级；参与投资体制改革和财政性 1、项目单位提交的资料报告，资金请柬张士能1、如不恪守职业道德，不廉洁自律,没有树立正确的科学发展观，社会价值观，人生观，就提高不了执行力.1、管理全市会计工作，抓
23、好会计法宣传，认真贯彻（风险等级:一级）.2、如不能很好的统筹安排股室工作，执行会计法、会计准 1、管理全市会计工作，抓好会计法 协调内外各种人际及工作关系，严把则和各项会计制度，并做 宣传,认真贯彻执行会计法、会计监督检查、资料审核质量关将导致会好会计法执行情况的监 准则 和各项会计制度,并做好 会计法 计股工作不能顺利有序地开展.(风督检查工作;执行情况的监督检查工作；险等级：一级）料要求的步骤及流程，缺少有效的监正。（风险等级:一级）2、做好会计人员从业资格证2、做好会计人员从业资格证的申领、换3、因不严格履行监督检查、审核资会计股的申领、换发调转和其他管 发调转和其他管理工作；理工作;
24、再教育培训工作；3、做好会计人员的继续教育工作；3、做好会计人员的继续教育再教育培训督和监管机制，导致结果不客观公4、做好会计从业资格、会计专业技术职4、如不严格按照规章制度，出现随而不能做到公平、公正。(风险等级:5、如受外部不良环境影响，出现以权谋私、弄权渎职、“吃拿卡要”和擅自接受被检查单位和个人的钱财或宴请的现象发生。（风险等级：一级）张广文4、做好会计从业资格、会计称、注册会计师、高级会计师考试报名 意性，导致有制不依,杂乱无序，从专业技术职称、注册会计师、工作。5、负责代理记账机构的审批、年检工作。高级会计师考试报名工作。5、负责代理记账机构的审批、年检工作。一级）1、从政道德观念
25、上是否有科学发展观的理念,行政执行力如何的风险。（风险等级：一级)2、对非税收入征收单位的收风险点一的防控措施：认真学习落实缴管理是否监督到位.(风险等级：三级）科学发展观的理念,增强行政执行力。风险点二、三、四的防控措施:对非税收入资金支出的单位提交的报负责县级非税收入及各项政 3、坚持依法行政，严格按规章制度和规综合股 府性基金管理,管理财政票告或请示和上级有关资金管理的规定是定程序办事。加强业务学习，提高业否相符合。（风险等级：二级）4、对据，务技能。风险点五的防控措施：加强领取财政票据的单位提交领用、核销、政治学习,时刻保持清醒头脑，树立销毁的申请和上级有关财政票据管理的正确的人生观、
26、价值观规定是否相符合。（风险等级：二级）5、是否廉洁自律，自觉抵制外部不良风气的影响。（风险等级：一级）1、加强政治思想教育,提高队伍素质.1、对廉洁从政重要性认识到够的风险。2、按照各自的岗风险等级:一级。位职责，认真履行2、资金支付流程缺乏科学性、合理性的好审核关.风险.风险等级：一级.风险等级：一级。风险等级：二级3、严肃纪律,加强3、利用资金审核拨付吃拿卡要的风险。责任意识教育，提高依法行政、依法4、对队伍建设重要性认识不足的风险。理财的自觉性。4、充分利用社会舆论等各种外部有效监管机制，确陈淑兰林郁英负责教科文股各类资金的审批,组织教科文相关部门的教科文 预算编制工作，加强与上级股的
27、工作联系，做好各项工作的上传下达工作，确保各项任务的顺利完成。保财政资金安全。1、加强政治学习，时刻保持清醒头脑,树立正确的人统评股财政支出项目绩效目标管理、统计评价工作在主持统计评价工作过程中，存在请等风险。风险等级三级。生观、价值观。2、坚持依法行政，严格按规章制度和规定程序办事。3、加强业务学习，提高业务技能.1、树立正确的权力观，提高执行力。1、对党员干部的廉洁从要求的理解 2、按照各自的岗认识不足产生的乱作为或不作为的位职责，严格按风险。风险等级:一级。2、对业务照预算的安排，知识熟悉和掌握不透导致办理业务进行资金拨付。承担外经贸、旅游等方面的部门预算有关工作;指导和监督外经贸、时可
28、能出现工作失误的风险。风险等3、严肃纪律，加外经股旅游、外商投资、境外企业执行财务会计制度；承担有关涉外收入的级：一级。产管理工作强责任意识教监缴和管理工作；承担地方金融机构财务监管和省属金融企业国有资3、在办理外资企业登记时出现的乱 育，提高依法行用权力导致的吃拿卡要行为的风险。政、依法理财的风险等级：一级。4、在办理世行贷 自觉性。款业务中公平、公正原则偏离导致的4、在业务办理资金使用效率不高的风险。风险等时，坚持公平、级：一级。公正原则,杜绝吃拿卡要行为和以公谋私的现象。陈菊英1、在主持监督检查工作中，存在以权压人、不思进取、1、爱岗敬业，认学习松懈。风险等 真做好行政服务级二级 2、对
29、专项资工作,依法行政，金的监管及会计信 搞好党风廉政建息的质量的检查不 设。2、认真历行严；导至违规违纪 工作职责，加强行为.风险等级三资金全方位全过级 3、对资金的拨付程跟踪监控。3、拟定财政监督的制度和办法，监督财政方针政策、法规和制度执行情制度和群众信访案 积极开展多层次监督办 况:检查、反映财政收支管理中的重大问题、提出加强财政管理的政件督查督办不严，的财政资金及会策建议。导致资金流失和越 计信息质量检级上访。风险等级 查。4、依法依规二级 4、没有严格按严肃查处违规违照依法依规办事要 纪行为及信访案求认真历行工作职 件的督查督办工责导致工作上的失 作。5、坚持依法误.风险等级三级行政
30、，严格按规5、在实施财政检查章制度和规定程工作中，存在吃拿 序办事。卡要；导致收贿行为。风险等级二级.孙宏俊1、人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议。风险等级二级.2、违反干部任用负责局机关和指导下属单位人事管理、机构编制、劳动工资、离退休条例规定程序进人事股 人员服务、安全保卫和党群等工作；拟订财政系统教育培训规划并组行职务任免、隐瞒织实施。真实情况公示.风险等级二级。3、不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续.风险等级二级.1、加强人事干部的思想政治教育；2、严格执行条例要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等
31、程序；3、落实干部联席会议制度，监察部门全程参与监督;4、落实干部任免考核责任追究制度.陈伦彬1、加强政治学习,时刻保持清醒头脑，树立正确的人生观、价值观、权力观。1、项目采购方式审批的随意性,导致的2、坚持依法行政，严格执行广东投诉风险（1 级）要的风险(1 级)造成供应商上诉审批政府采购方式;审核支或行政复议（1 级）政府采购管理办采购预算执行;处理供应商的投诉（1 级)为；培训、考核政府采购人 重大工作失误（1 级)误,导致供应商有意见（2 级）省政府采购工作规范,按规章制度3、加强业务学习，提高业务技能，4、严格执行政府采购供应商投诉处理办法(财政部令第 20 号），切5、认真贯彻落实
32、韶关市财政局关管理工作的通知,做好采购资金的6、切实落实岗位责任制，做到各司2、在工作中存在利用职权吃、拿、卡、和规定程序办事。3、没有及时办结或办好供应商的投诉,提高执行力.付政府采购资金；监督政府 4、因对政府采购活动过程监督不力导致实做好供应商投诉处理工作。投诉，查处政府采购违法行 5、对工作人员管理不严、监督不力出现于进一步做好政府采购资金核算和员；考核本级集中采购机构 6、拨付集中采购资金不及时或出现错 管理和拨付工作。7、没有在认真审核和手续完备的基础上其职、各负其责、责任追究。支付采购款,资金安全受到威胁的。（27、推进办事公开制度，把政府采购级）有关政策、采购程序、岗位责任、服
33、8、在公务用车维修中，没有按规定签名务承诺、投诉电话等内容进行公开，确定的而使车主蒙受损失的.（1 级)接受纪检监察、社会和人民群众的监督。8、认真做好协议供货商品和公务用车三定点的管理工作。王步凡认真彻国家有关财经纪律法规和各项规章制度，负责中心的全面工作：负责组织政治业务学习，增强干 1、财政资金审核把关不到位风险。风险1、按照各自岗位职责，认真履行好部职工的事业心和负责心，等级一级.国库支 年度工作计划，并定期布级一级.审核关.清算。高依法行政，依法理财的自觉性。拿、卡、要”的歪风.提高综合素质：组织织制定 2、财政资金清算不及时的风险。风险等2、每天及时对拨付的资金及时进行付中心 置检
34、查落实:建立健全支付3、利用资金审核拨付吃拿、卡、要的风3、严肃纪律，加强责任意识教肓,提中心会计核算和内部管理理 险。风险等级一级。水平;负责协调与统管单位险等级一级。和代理银行间的关系，确保中心各项工作健康，有序，规范地运行制度，提高工作效，和管理 4、财政次金支付监管不到位的风险。风、坚持按原则办事；坚决治理“吃、尹德勤1、坚持把制度规范贯穿于办公始终，做到及时建立，积极运行，不断完善分管股室的工作和事务。1、在工作中缺乏有效对各股室进行监督,办起事来程序不到位，期限掌握不够，把关不严。2、资产处置中,私自作价出售、出租国有资产,导致随意定价，出让底价不评负责处理和落实分管股室的 估；暗
35、箱操作，出让信息不公开；私下工作和事务；做好城市经营 协商，成交价格不竞争;仓促签约，合同资金的筹集、管理和归还,实条款不完备。公共资 现经营资金的良性循环；统 3、利用岗位优势，谎报、虚报发票,挤2、在资产处置方面，要认真履行工作职责,资产管理和资产处置过程中，严格执行国家国有资产管理局、财政部各项法律法规。产权转让必须经有资质、信誉好的评估机构评估，通过公开招标中介机构，委托拍卖公司依照拍卖法公开拍卖.3、对照中国共产党领导干部廉洁陈显常从政若干准则严格要求自己。产管理 一管理市直行政事业单位国 占挪用单位资金，导致贪污违纪风险。4、根据公共资产投资项目各时期计中心有资产及收益，负责对市直
36、 4、在财务管理中,不合理利用资金用于划的资金需求，制定城市开发资金的公共资产进行合理配置和处 城市规划。筹资融资计划和还款计划并负责实置，完成上级交办的其他工 5、未按批准的项目投资计划运作导致的施,做到防微杜渐，增强拒腐防变能作。风险力。6、公共资产项目投资计划实施不规范造5、严格执行经批准的项目投资计划成的风险。运作，认真贯彻落实国家有关方针、7、公共资产近期、中期、长期项目投资政策.计划的具体项目监管不严造成的风险.6、严格执行有关法律法规,依法依规风险等级：一级按业务流程实施公共资产项目投资计划。7、健全和完善监督机制，加强公共资产项目投资计划的监管执行力度，确保国有资产保值增值。1
37、、严格遵守职业道德,廉洁自律，认1、如不恪守职业道德，不廉洁自律，没有树立正确的科学发展观，社会价值观,人生观，就提高不了执行力。（风险等级:一级）真学习科学发展观,树立正确的人生观,价值观，提高执行力，自觉接受组织和群众的监督.2、恪守客观、公正、保密、厉行节依据国家、省、市公布的定额及有关规定对政府投资项投资评 目,财政性资金及各行政事审中心 业单位、国有企业等单位经济建设项目的预（结算）进行审核.约财政资金的原则，不断加强专业技2、如工作人员不恪守客观、公正、保密、术的业务学习，狠抓工作作风建设，厉行节约财政资金的原则，导致审核结严把审核质量关,确保审核结果的准果出现重大偏差导致财政资金
38、流失的风确性。险。(风险等级:一级）3、审核工作必须履行初审、复审、3、因不严格履行审核要求的初审、复审、会审的工作流程，层层把关，形成有会审流程，缺少有效的监督和监管机制,效的监督和监管机制，使项目审核结导致项目审核结果不准确。（风险等级：果真实准确一级）4、严格按照有关法律、法规要求,建4、如不严格按照审核规章制度，出现随立各项规章制度,在工作中严格要求意性,导致有制不依，杂乱无序,从而不执行能做到公平、公正（风险等级:一级）5、加强思想政治学习，认真学习有5、如受外部不良环境影响，出现以权谋关廉洁文件，自觉抵制不良社会风气私、弄权渎职、“吃拿卡要”的现象（风影响，严格遵守国家有关政策法令和险等级:一级）本中心各项规章制度，自觉接受组织和群众的监督。