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1、海上事故或事件安全调查海上事故或事件安全调查国际标准和推荐做法规则国际标准和推荐做法规则介绍介绍辽宁海事局辽宁海事局辽宁海事局辽宁海事局 张绪吾张绪吾张绪吾张绪吾一、规则的产生一、规则的产生97979797年国际海事调查规则（年国际海事调查规则（年国际海事调查规则（年国际海事调查规则（IMO A.849IMO A.849IMO A.849IMO A.849决议决议决议决议)及相关通函及相关通函及相关通函及相关通函等的实施等的实施等的实施等的实施海上事故发生后公平对待海员的指导方针的实施海上事故发生后公平对待海员的指导方针的实施海上事故发生后公平对待海员的指导方针的实施海上事故发生后公平对待海员
2、的指导方针的实施联合国海洋公约联合国海洋公约联合国海洋公约联合国海洋公约SOLASSOLASSOLASSOLAS公约等既定要求公约等既定要求公约等既定要求公约等既定要求近十年来，各主要航海国之间的事故调查合作实践近十年来，各主要航海国之间的事故调查合作实践近十年来，各主要航海国之间的事故调查合作实践近十年来，各主要航海国之间的事故调查合作实践MAIFF MAIFF MAIFF MAIFF 和和和和 MAIFA MAIFA MAIFA MAIFA 的积极努力和推进作用的积极努力和推进作用的积极努力和推进作用的积极努力和推进作用规则已于第规则已于第规则已于第规则已于第84848484届海安会通过，
3、通过的届海安会通过，通过的届海安会通过，通过的届海安会通过，通过的SOLASSOLASSOLASSOLAS公约公约公约公约XIXIXIXI章章章章1 1 1 1的修正案使规则的第一、二部分具有强制性，并将于的修正案使规则的第一、二部分具有强制性，并将于的修正案使规则的第一、二部分具有强制性，并将于的修正案使规则的第一、二部分具有强制性，并将于2010201020102010年年年年1 1 1 1月月月月1 1 1 1日开始生效实施。日开始生效实施。日开始生效实施。日开始生效实施。二、二、规则的主要内容规则的主要内容海事安全调查机构及其调查权力海事安全调查机构及其调查权力海事安全调查机构及其调查
4、权力海事安全调查机构及其调查权力各相关国之间关于事故通知、协商调查、合作调各相关国之间关于事故通知、协商调查、合作调各相关国之间关于事故通知、协商调查、合作调各相关国之间关于事故通知、协商调查、合作调查及重大事故的调查责任查及重大事故的调查责任查及重大事故的调查责任查及重大事故的调查责任事故调查独立性等原则事故调查独立性等原则事故调查独立性等原则事故调查独立性等原则事故调查报告及调查程序事故调查报告及调查程序事故调查报告及调查程序事故调查报告及调查程序海事调查取证过程中船员利益的保护海事调查取证过程中船员利益的保护海事调查取证过程中船员利益的保护海事调查取证过程中船员利益的保护有关海事调查的推
5、荐做法有关海事调查的推荐做法有关海事调查的推荐做法有关海事调查的推荐做法 等等等等三、三、规则的特点规则的特点明确了相关国家对海上事故的调查权利和义务明确了相关国家对海上事故的调查权利和义务明确了相关国家对海上事故的调查权利和义务明确了相关国家对海上事故的调查权利和义务明确了海上明确了海上明确了海上明确了海上事故或事件的定义和被调查对象事故或事件的定义和被调查对象的范畴的范畴公布了调查报告的规定内容、时限要求及公布了调查报告的规定内容、时限要求及公布形式公布形式确定了事故调查责任和原则要求确定了事故调查责任和原则要求引入了引入了公平对待海员的指导方针，强公平对待海员的指导方针，强调了调查取证中
6、对海员权益的保护调了调查取证中对海员权益的保护四四、规则的目的规则的目的对各相关国家对海上事故的合作调查协议、程序、对各相关国家对海上事故的合作调查协议、程序、对各相关国家对海上事故的合作调查协议、程序、对各相关国家对海上事故的合作调查协议、程序、调查报告格式及内容进行统一调查报告格式及内容进行统一调查报告格式及内容进行统一调查报告格式及内容进行统一为各相关国家对海上事故的调查提供一个为各相关国家对海上事故的调查提供一个为各相关国家对海上事故的调查提供一个为各相关国家对海上事故的调查提供一个IMOIMO公公公公约的通用性指导做法约的通用性指导做法约的通用性指导做法约的通用性指导做法促使各国的海
7、上事故调查进一步规范化和程序化促使各国的海上事故调查进一步规范化和程序化促使各国的海上事故调查进一步规范化和程序化促使各国的海上事故调查进一步规范化和程序化 ，为保障全球海运安全和海洋环境提供优化建议，为保障全球海运安全和海洋环境提供优化建议，为保障全球海运安全和海洋环境提供优化建议，为保障全球海运安全和海洋环境提供优化建议和管理措施。和管理措施。和管理措施。和管理措施。但，有发达国家的法律痕迹，对但，有发达国家的法律痕迹，对但，有发达国家的法律痕迹，对但，有发达国家的法律痕迹，对CNCN存在法律冲突。存在法律冲突。存在法律冲突。存在法律冲突。五、五、规则条款内容与规则条款内容与CN现行法规现
8、行法规和管理现状的冲突和管理现状的冲突海事调查的性质海事调查的性质海事调查的性质海事调查的性质海上事故（事件）的定义及范围海上事故（事件）的定义及范围海上事故（事件）的定义及范围海上事故（事件）的定义及范围调查国及国际间合作调查国及国际间合作调查国及国际间合作调查国及国际间合作调查报告格式调查报告格式调查报告格式调查报告格式 、内容、及公开、内容、及公开、内容、及公开、内容、及公开调查取证中海员权益的保护调查取证中海员权益的保护调查取证中海员权益的保护调查取证中海员权益的保护 调查性质调查性质调查性质调查性质 不自证其罪权（沉默权）不自证其罪权（沉默权）不自证其罪权（沉默权）不自证其罪权（沉默
9、权）证据的保护及运用证据的保护及运用证据的保护及运用证据的保护及运用六六、规则对规则对CN海事调查的影响海事调查的影响海事调查义务加重海事调查义务加重利益国对发生在我国水域的事故的调查权利益国对发生在我国水域的事故的调查权利利国际海事调查合作、协作国际海事调查合作、协作方便旗国家主导或参与调查方便旗国家主导或参与调查公平对待海员的条款适用公平对待海员的条款适用七七、规则实施急需解决的问题和对规则实施急需解决的问题和对应措施应措施立法建设和法规修订立法建设和法规修订调查机构调整调查机构调整建立海事调查国际协作机制建立海事调查国际协作机制调查报告、安全建议落实监督制度调查报告、安全建议落实监督制度海事调查队伍建设及装备更新海事调查队伍建设及装备更新