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1、技术性贸易壁垒对中国出口的影响与经济效应分析郭波，曲楠楠（大连大学 经济管理学院 辽宁 大连 116622)摘要：技术性贸易壁垒是WTO框架下新贸易壁垒的主要形式之一。中国入世以来，技术性贸易壁垒对中国出口的影响日益突出，大有超过反倾销之势。本文分析了技术性贸易壁垒近年来对中国出口的影响，并对影响产生的经济机制进行了探讨，以期人们对此引起重视，积极应对这种新贸易壁垒形式对中国出口发展的严峻挑战。关键词：技术性贸易壁垒 中国出口 经济效应Analysis on the Impact of TBT to Chinas Exports and Economic EffectsGUO Bo, QU N
2、an-nan(College of Economics and Management, Dalian University, Dalian 116622,China)Abstract: Technical Barrier to Trade (TBT ) is one of the main forms of trade barriers in framework of WTO. After China attended into WTO, the impact of TBT to Chinas export became more and more prominent, even more t
3、han the potential impact of anti-dumping. This paper analyses the effect of TBT on Chinas export, and discusses its economic mechanism , so that more people can pay attention for it. And can deal with the severe challenge actively.Key words: Technical Barrier to Trade, Chinas export , economic effec
4、ts在WTO框架下，技术性贸易壁垒（Technical Barrier to Trade ,TBT）是指为实现合法目标而采取的技术性法规、标准、合格评定程序。而合法目标则主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。但近年来，主要发达国家出于自身利益的需要，凭借自身的技术、经济优势，制定了苛刻的技术法规、标准和技术认证制度等，使之成为对中国出口威胁最大一种的贸易壁垒。一、 中国出口遭受技术壁垒的影响中国入世以来，随着中国对外贸易规模和贸易顺差的不断扩大，所遭受的国外壁垒越来越频繁。据商务部调查显示，近年来国外技术壁垒对中国出口的
5、影响日益严重，在22大类出口产品中就有18类受到技术壁垒的阻碍，有相当比例的出口企业受到影响，造成的直接经济损失不断增加。从涉案行业来看，目前中国因受技术壁垒和环境壁垒影响较大的是农产品和食品、纺织品服装、化工、机械、电子、运输设备等行业；从涉案的进口国家来看，以美国、欧盟、日本实施的技术壁垒对中国影响最大。技术壁垒对中国出口的影响，在短期内主要表现为贸易禁止和贸易限制两种经济效应。1.贸易禁止 由于技术壁垒具有强制性，实际上构成一种市场准入的门槛。中国有相当数量的优势出口产品（包括纺织品、农产品、机电产品），因屡屡遭受国外技术壁垒的限制而无法进入国际市场，或已经进入因无法达到不断提高的技术标
6、准而被迫退出。造成这种状况的原因有二：一是进口国任意提高技术标准，致使出口企业无法达到而难以进入；二是标准提高增加了出口成本，使一些出口企业无法承担而不得不退出国外市场。比如，欧盟是中国纺织品的主要出口市场，欧盟主要针对中国纺织品中的化学品含量设置了许多技术壁垒。2002年9月，欧盟修订76/769/EEC号指令，规定在纺织品和皮革制品中禁止使用22种芳胺族偶氮染料，并从2003年9月11日起生效。实际上，指令涉及的商品大多为中国向欧盟出口的主要商品，包括服装、纱线、被褥、织物、毛巾、假发、帽子、睡袋、手套、手袋、手提箱、鞋类、玩具及卫生用品等多类产品。近年来，由于发达国家制定的技术标准和环境
7、标准提高，导致中国许多产品的出口市场份额急剧下跌甚至被迫退出市场。2. 贸易限制技术壁垒还可因增加出口企业的成本，导致其产品价格优势下降而使出口规模受到限制。其影响途径，一是出口企业为达到标准而加大设备、人力、资金的投入，直接增加生产成本；二是出口企业要获取相应认证费用增加了符合成本；三是进口国不合理的规定又进一步加大了出口企业的销售成本。如纺织品服装的无公害处理是欧盟技术壁垒的一项重要内容，这类商品要进入欧盟市场，企业必须建立无公害 、无污染的环境管理体系。这就要求企业不断改进生产工艺加大技术改造的投入，变传统生产方式为新型生产方式；要满足欧盟技术壁垒在检验、测试、认证、评估等方面的要求，必
8、须从商品的原料、生产环境和工艺到包装标志、标签、广告宣传都符合进口国的规定，而达到所有这些要求或规定都会使出口纺织服装成本的增加。二、经济效应分析在下面的分析中，我们以中国为贸易大国作为假设前提，而小国模型是与此不同的。（一） 短期经济效应分析在短期内，技术壁垒对出口国的影响主要体现为贸易限制效应和贸易禁止效应：贸易限制效应是指因出口国设置贸易壁垒导致某种产品出口供给或进口需求的数量大幅度减少；贸易禁止效应，是指出口国设置的贸易壁垒难以克服，导致某种产品出口供给或进口需求的数量为零。因两种贸易效应的作用机制相同，下面我们仅以贸易限制效应为例展开分析。在短期内，技术壁垒主要通过成本控制机制和需求
9、控制机制达到对出口国的贸易限制效应。1 成本控制机制成本控制机制，是指出口国为了达到进口国的技术标准不得不加大投入，从而直接增加产品的生产成本；同时，进口国种种不合理规定增加了产品的销售成本。这两种成本之和构成符合成本，它的上升将使出口国某产品的供给曲线左移，从而导致其生产供给量减少，出口数量相应减少。假设中国为某一产品在国际市场的唯一或少数出口大国，即意味着中国为某产品在国际市场价格的决定者。其成本控制效应可由图1（a）、（b）来说明。EFS1S2DwPBACDS1PwPwO Q6 Q5Q3 Q1 Q4 Q2OPwPw；P(a) 中国国内市场 （b） 世界市场 S2De 图1 成本控制机制对
10、贸易限制效应的影响如上图所表示，在图1（a）中，S1为中国某产品的供给曲线，De为中国该产品的需求曲线。在图1（b）中，由于世界市场只有中国作为唯一的出口大国，因此，中国的供给曲线和需求曲线共同决定了世界市场的供给曲线S1，Dw为世界市场的需求曲线。在进口国设置技术壁垒前，在世界市场达到均衡时，S1和Dw曲线相交于E点，均衡价格为Pw，均衡数量为Q5 ；此时，出口国的国内需求量为Q1 ，出口量为（Q2 Q1 ）= Q5 ，出口额为PwQ5 。在进口国设置技术壁垒以后，在出口国国内市场上，该产品的供给减少，供给曲线由S1 移至S2 ，从而使世界市场的供给曲S1相应地移动到S2。此时，在世界市场达
11、到新的均衡时，S2与Dw相交于F点，均衡价格为Pw,均衡数量为Q6 。在Pw价格水平上，出口国的国内需求量为Q3 ，供给量为Q4 ，出口量为（Q4 Q3 ）= Q6 ，出口额为Pw(Q4 Q3 ) = PwQ6 。可见，在进口国设置技术壁垒之后，出口国的出口量减少了（Q5 -Q6 ），出口额减少了（PwQ5）-(PwQ6 )。2 需求控制机制需求控制机制，是指进口国在设置技术壁垒以后通过媒体的宣传引导影响消费者购买决策，导致对出口国产品的需求量下降，从而产生的贸易限制效应。其影响机制可从图2得到说明。SxDm1Dm2价格 P*P1OEF Q Q* 数量图2 需求控制机制对贸易限制效应的影响如上
12、图所示，Sx为出口国某产品的供给曲线，Dm1 为进口国设置技术壁垒前对该产品的需求曲线，Sx与Dm1 相交于E点并达到均衡，均衡价格为P* ，均衡数量为Q* ，贸易额为P* Q* 。当进口国设置技术壁垒后，Dm1 降到Dm2 与Sx相交于F点，产品价格由P* 降到P1 ，需求数量也由Q* 降到Q1 ，此时的贸易额为P1 Q1 ，在进口国设置技术壁垒以后，出口国的出口数量减少了（Q* - Q1 ），出口额减少了（P* Q* ）-（P1 Q1 ），表明技术壁垒对出口国的某出口产品产生了贸易限制效应。在短期内，进口国实施的技术壁垒直接导致出口国贸易条件恶化，这可以利用提供曲线进行分析。 MM2 M1
13、OF F*E 图3 短期内技术壁垒对出口国贸易条件的影响X1 X2 XA B如上图所示，横轴和纵轴分别表示某商品出口量和进口量。OE和OF是实施技术壁垒以前进口国和出口国的提供曲线，两者于A点均衡，贸易条件为OA；实施技术壁垒以后，由于出口国增加了生产成本和交易成本（符合成本）使其提供曲线向右移动，变为OF，新的均衡点为B，贸易条件也变为OB。可见，在短期内出口国的贸易条件因应对进口国的技术壁垒而恶化了。（二）长期经济效应分析技术壁垒在短期内对出口国有消极影响，那么长期内是否也存在这种负效应呢？答案是不一定的，因为这取决于进口国技术壁垒的限制程度和出口国政府和出口企业所采取对策是否合理。首先，
14、我们来看进口国技术壁垒限制程度的影响。如果进口国制定的技术法规和标准过于苛刻，合格评定程序过于繁杂，使出口国企业无法达到（尤其是进口国在实施技术壁垒中有意识采取国别歧视时），就会形成贸易禁止效应。这种消极影响对出口国而言，在长时期内是会持续存在的，而且很难克服。如果进口国制定的技术法规、技术标准和合格评定程序并未达到不可企及的程度，而只是增加了出口国企业的符合成本，那么技术壁垒对出口国的长期经济效应则取决于出口国政府和相关企业的对策是否合理了。其次，我们再来看出口国政府和企业相应对策的影响。如果面对进口国实施的技术壁垒，出口国政府和出口企业只是消极应对，就会形成贸易限制和贸易转移效应，这与短期
15、影响是一样的。相反如果积极应对，出口企业加快技术创新，同时出口国政府给予战略扶持，就会突破技术壁垒的限制，增加贸易数量，形成贸易促进效应。这可借助波斯纳（Posner）的模仿差距贸易理论模型来分析。模仿差距模型认为，技术的变动有利于出口的增加，但这种增加随着时间的推移逐渐变弱，最后因别国模仿而失去出口地位，甚至变为进口。如图4所示，从A到D的实线显示了出口国某商品的这种趋势。一般情况下，技术壁垒的实施是在该商品的标准化阶段，新产品不易受到技术壁垒的影响，即技术壁垒一般发生在图中的CD段，短期它会使CD向左下方偏移，变为CD* 。这时如果出口国不采取任何措施，则该商品出口会沿着CD*以更快的速度
16、下降；但如果出口国积极主动地提高技术水平，突破技术壁垒的限制，则会在出口量下降到一定时点如在E点，通过技术创新打破技术壁垒，带来出口量的更大增加，如图中EF所示。如此周而复始，技术壁垒反而加快了出口国技术创新的速度，增加了出口规模，也就是形成了贸易促进效应。时间EFB C进口出口OA D* D图4 技术壁垒对出口国的贸易促进经济效应按照这一推论的结果，在长期内，出口国的贸易条件也会随之得到改善。从以上的分析可以看出，技术壁垒虽然在短期内对出口国会造成负面影响，但在长期内，只要进口国实施的技术壁垒没有构成无法逾越的障碍，只要出口国积极应对，反而会促进技术创新突破技术壁垒的限制，产生贸易促进效应。
17、而这一问题，正是需要出口国政府和出口企业认真思考的重大课题。参考文献：1 美.安德鲁马斯科莱尔等.微观经济学M.中国社会科学出版社,2001.2 余永定等.西方经济学第二版M.经济科学出版社,1999(2).4 张海东.技术性贸易壁垒与中国对外贸易M.对外经济贸易大学出版社,2004(1).3 李晓琴等.技术性贸易壁垒对中国产业竞争力中长期影响的实证分析J.国际贸易问题，2006(5).作者简介：郭波（1950.7），男，汉族，江苏省淮安人，大连大学经济管理学院副教授，经济学博士，研究方向：世界经济理论； 曲楠楠（1983.12），女，汉族，山东烟台人，大连大学经济管理学院世界经济专业硕士研究生，研究方向：国际贸易；联系地址：辽宁省大连市经济技术开发区学府大街10号大连大学经济管理学院（邮编：116622）TEL：04118732050（宅），87402730（校）E-mail: nancyljl