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1、精品文档一一.内审程序内审程序1.1.内审内审策划策划管理者代表主持会议，企管部、内审员等参加。管理者代表主持会议，企管部、内审员等参加。（会议纪要）（会议纪要）策划内审的目的、依据、范围、方式、时向时向等以及内审组组成和组长审组组成和组长等。2.2.内审计划内审组长编制、管理者代表批准。内审计划内审组长编制、管理者代表批准。确定内审的目的、依据、范围、方式、时间、以及审核组成员。（抄）确定内审的日程按排。在其中确定具体时刻、审核部门、审核标准条款（手册职能分配表）。注意：不能漏部门、不能漏标准条款。（条款中项，应审主要项。）共同标准条款各部门都要审。3.3.内审检查表各内审组分别编制、内审组
2、长批准。内审检查表各内审组分别编制、内审组长批准。各内审组分别按照“内审计划”的日程按排表和认证标准内容进行编制。即认证标准中规定的被审部门的职责内容应编上。它是审核时的向导。初次审核应详细一些。4.4.内审首次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。内审首次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。宣布内审计划、使各部门进行确认。应有签到表。5.5.内审现场审核内审现场审核各内审组按“内审计划”的日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证取证。审核不可能全部检查，审核是个抽样检查，抽样不可避免带有风险，作为审核员尽量抽取有代表性的样本。内审检查记录应记录各部门在管理体系运行时，
3、产品符合的证据、MS 符合的证据、MS运行有效的证据。（证据就是抄符合和不符合的记录证据就是抄符合和不符合的记录）检查记录不能只有结论。6.6.内审组内部会议内审组长主持会议、各内审员参加。内审组内部会议内审组长主持会议、各内审员参加。确定不符合报告。不符合报告应描述不符合的事实、判定不符合性质和不符合那个认可编辑精品文档证标准那个条款，不符合的事实在那个部门发现。对产品符合性、MS 符合性、MS 运行有效性进行分析，做出判定结论。7.7.内审末次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。内审末次会议内审组长主持会议、企业中层以上负责人参加。内审组长进行总结：内审概述。宣读不符合报告及分析
4、。对产品符合性、MS 符合性、MS 运行有效性进行分析判定。对审核结果进行判定。对不符合报告整改提出要求。（一个月整改完毕）不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。8.8.内审报告内审组长编制、管理者代表批准。内审报告内审组长编制、管理者代表批准。内审概述。不符合报告及分析。对产品符合性、MS 符合性、MS 运行有效性进行全面分析判定。对审核结果进行判定。对不符合报告整改提出要求。另外报告前面还有：内审的目的、依据、范围、方式、时间、审核组成员。9.9.不符合报告整改和验证不符合报告整改和验证不符合报告发现部门对“不符合报告”事实应找原因（为什么），并针对产生原因采取相应的纠正措施和补
5、求措施，管理者代表批准确认。开具不符合报告的内审员，按内审报告确定的整改时间进行确认。10.10.企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核企管部保存整个内审记录，接受以后内外审核可编辑精品文档二二.内审的目的、依据、范围、方式、内审的目的、依据、范围、方式、1 目的检查企业产品质量符合性、QESMS 的符合性、QESMS 运行的有效性。2 依据认证四个标准，企业方针目标手册程序文件等 MS 文件，相应法律法规。3 范围四个认证标准所有条款，企业 QESMS 所涉及的所有部门和所有活动产品服务。4 方式查看现场，找有关人员座谈，查看企业 QESMS 文件和运行记录。5 方法审核方法不是全查而是抽
6、样，抽样不可避免带有风险，也可能单单抽到有问题的，也可能单单抽到无问题的，审核员应尽量抽取有代表性的样本。三内审计划的日程按排三内审计划的日程按排编制“内审计划的日程按排”的依据是企业手册中的“职能分配表”，按职能分配表中各部门所负责的三个认证标准条款都都应编上去。共同条款各部门都要审：职责Q 551 ES 441培训Q 62 ES 442沟通联系协商Q 553 ES 443改进Q 85 E 453S 452质量目标完成检查 Q 541 Q 823四、内审检查记录：四、内审检查记录：1 查现场围绕审核计划有关标准条款，将观察审核现场的正常现象和异常现象都记录在内审检查表中。环境安全-车间仓库总
7、降食堂等2 找人座谈围绕审核计划有关标准条款，将与人座谈的情况都记录在内审检查表中。3 查文件记录查文件记录按照审核计划中有关认证标准条款，对有关记录进行抽样，将抽到记录样本具体运行状况抄写下来，并和有关标准和企业有关文件规定进行对照，可清楚可编辑精品文档看出是否符合规定要求，是否运行有效。有效性比符合性更重要。4 审核规律就是拿认证标准的矛去扎企业运行情况记录这个盾；就是拿企业体系文件的矛去扎企业运行情况记录这个盾；如果企业体系文件未规定或规定错了，那是文件策划有问题（Q7,1、ES4，1）。五、审核结论五、审核结论以审核开具的书面不符合报告的数量多少和严重程度来决定现场审核是否通过。1 未
8、开具书面不符合报告，现场审核通过。（人无完人金无赤金，无问题不正常。起码是审核员发现问题的能力不足。）2 开具了少量一般不符合（一个体系少于 4 个），对不符合项整改验证合格后审核通过。3 开具了大量一般不符合报告，或一项严重不符合报告，整改三个月后进行现场验证。4 开具了二项以上严重不符合报告，说明管理体系运行失败，应立即召开管理评审会议对整个管理体系三性进行评审，找出管理体系运行失败的根本原因，立即采取相应纠正措施进行整改，重新建立实施保持管理体系。六、不符合报告严重程度分为一般不符合和严重不符合。六、不符合报告严重程度分为一般不符合和严重不符合。1 一般不符合个别、偶然的不符合现象。2
9、严重不符合系统性，区域性的不符合现象。3 观察项不符合性质未达到开具书面不符合报告程度，用口头的形式提出。七内审和管理评审区别七内审和管理评审区别项目项目管理评审管理评审内审内审1 目的三性：适应性、充分性适应性、充分性、有效性二性：产品符合性、MS 符合性、有效性2 依据认证标准法律法规认证标准法律法规企业 MS 文件3 对象公司公司管理体系（文件和公司工作）各部各部门具体工作4 责任最高管理者内审组长，可编辑精品文档5 参加人员中层以上负责人内审员各部门负责人6 检查形式开会分析全年总结检查出公司问题现场审核抽样检查出各部门具体的问题7 检查方法分析各部门各方面总结找问题观察现场 找人谈查
10、文件 查记录8 问题提出报告中提出，在一年内完成验证开具不符合报告，在一个月完成验证9 问题内容MS 文件的适应性充分性修改MS 工作工作的符合性，MS 运行有效性整改MS 运行有效性整改明年需要改进方面问题QMS 产品符合性整改资源提供开具具体问题的不符合报告的整改。各部门都要审共同条款各部门都要审共同条款一一.各部门基本共同条款各部门基本共同条款1 1 职责：职责：Q/5.5.1Q/5.5.1E/4.4.1E/4.4.1S/4.4.1S/4.4.1询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一致？近期询问被审部门，有多少人，有多少岗位，有什么职责，和文件规定是否一致？近期
11、有无违反职责情况发生？有无违反职责情况发生？2.2.培训：培训：Q/6.2Q/6.2E/4.4.2E/4.4.2S/4.4.2S/4.4.2询问被审部门，是否経过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否熟练？询问被审部门，是否経过法律法规和企业管理体系文件等培训，业务是否熟练？查近期一次本部门培训记录，查近期一次本部门培训记录，抽查一员工“三级安全教育培训记录”抽查一员工“三级安全教育培训记录”3.3.沟通：沟通：Q/5.5.3Q/5.5.3E/4.4.3E/4.4.3S/4.4.3S/4.4.3询问被审部门，询问被审部门，公司内沟通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅通公司内沟
12、通形式有那些？如何给上下左右等部门进行沟通？是否畅通询问被审部门，询问被审部门，本部门与公司外的单位有无业务联系？如何接受外部信息？如何形成本部门与公司外的单位有无业务联系？如何接受外部信息？如何形成书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递信息？书面信息给公司领导和有关部门？如何向外部传递信息？4.4.保持目标：保持目标：Q/5.4.1/8.2.3/8.5Q/5.4.1/8.2.3/8.5E S/4.3.3./4.5.1/4.5.3E S/4.3.3./4.5.1/4.5.3查公司目标及分解文件，被审部门质量环境安全保持目标是什么？是否合理？查公司目标及分解文件，被审部门质量环境安全保持目
13、标是什么？是否合理？可编辑精品文档检查，目标完成检查：查被审部门质量环境安全保持目标完成情况有关记录，检查，目标完成检查：查被审部门质量环境安全保持目标完成情况有关记录，改进：查被审部门质量环境安全保持目标未完成的原因，整改情况的有关记录，改进：查被审部门质量环境安全保持目标未完成的原因，整改情况的有关记录，二二.环境管理体系各部门共同条款环境管理体系各部门共同条款1.1.E/4.3.1E/4.3.1查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？查被审部门环境因素清单，本部门有多少环境因素？有无漏活动，漏主要环境因素？查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因素
14、？查公司重要环境因素清单，本部门有多少重要环境因素？2.2.E/4.4.6E/4.4.6查询问被审部门，对本部门环境因素查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何控制？抄有关记录？特别是重要环境因素，如何控制？抄有关记录？3.3.E/4.5.1E/4.5.1查询问被审部门，对本部门环境因素查询问被审部门，对本部门环境因素.特别是重要环境因素，如何检查？抄有关记录？特别是重要环境因素，如何检查？抄有关记录？4.4.E/4.5.3E/4.5.3查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？查询问被审部门，对本部门重要环境因素检查出的问题如何整改？抄有关记录？
15、三三.职业、健康安全、能源管理体系各部门共同条款职业、健康安全、能源管理体系各部门共同条款1 S/4.3.11 S/4.3.1查被审部门危险源清单，本部门有多少危险源？有无漏活动，漏主要危险源？查被审部门危险源清单，本部门有多少危险源？有无漏活动，漏主要危险源？查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险？查公司中高度风险清单，本部门有多少中高度风险？2.S/4.4.62.S/4.4.6查询问被审部门，对本部门危险源查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何控制？抄有关记录？特别是中高度风险，如何控制？抄有关记录？3.S/4.5.13.S/4.5.1查询问被审部门，对本部门危险源查询问被审部门，对本部门危险源.特别是中高度风险，如何检查？抄有关记录？特别是中高度风险，如何检查？抄有关记录？4.S/4.5.34.S/4.5.3查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？查询问被审部门，对本部门中高度风险检查出的问题如何整改？抄有关记录？可编辑精品文档可编辑