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1、山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准1、企业应建立“两个体评分标准评分标准考核方法考核方法查文件：查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅“两个体系”建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设基本要求及应履行的主要职责。考核记录考核记录扣分扣分基基本本要要组织机构求求（20 分）（8 80 0分）分）系”建设组织领 导机构，组织领导机构组成人员应 包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全
2、面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任1、未以正式文件明确建立企业“两个体系”建设组织领导机构的，扣 2 分。2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。3、未制定“两个体系”建设实施方
3、案的，扣 5 分。“两个体系”建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣 2 分。4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建设职责的，每人次扣 2 分。否决项：否决项：未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分务、进度安排等。全员培训（20 分）1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束
4、须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作体系文件（20 分）人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣 5分。2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5 分3、未对全员进行“两个体系”建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2 分。4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。否决项：否决项：抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容
5、，验收评定不予通过。1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。3、制度、作业指导书等体系文件查资料：查资料：1、培训计划。2、培训教育记录与档案。抽查问询：抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。查资料：查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方
6、法考核方法考核记录考核记录扣分扣分性，并传达至各部门/不符合企业实际、不具有可操作录。岗位。性，未明确责任部门、职责、工现场检查：现场检查：作内容，一项内容不符合扣 2 分。工作岗位是否已获取有3、制度、作业指导书等体系文件效的风险分级管控和隐未传达到各部门/岗位，发现一个患排查治理制度制度或部门/岗位扣 2 分。作业指导书等体系文件。1、企业应建立健全“两1、未将考核结果与员工工资薪酬查资料：查资料：个体系”考核奖惩制相挂钩的，扣 5 分。1、“两个体系”考核奖度，或在安全生产奖惩 2、未根据“两个体系”考核结果惩制度管理制度中涵盖相关落实奖惩的，一项不符合扣 2 分。2、“两个体系”考核奖
7、内容，明确考核奖惩的 否决项：否决项：惩记录，相关财务文件。责任考核标准、频次、方式方法 未建立健全“两个体系”考核奖（20 分）等，并将考核结果与员 惩制度，或未有效落实的，评定工工资薪酬相挂钩。验收不通过。2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。风风1、作业活动清单应覆1、未建立作业活动清单，扣 10查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：险险风 险 点 排盖企业 生产 经营过程分。清单未涵盖主要作业活动的，1、作业活动清单。分分查、确 定中各类作业活动。缺一项扣 2 分。2、设备设施清单。级级（30 分）2、设备设施类清单应2、未建立设备设施清单，扣 103
8、、职业病危害风险清管管覆盖企业生 产经 营过分。清单未涵盖主要设备、设施单。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法查现场：查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。4、职业病危害因素检测报告。询问：询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。考核记录考核记录扣分扣
9、分控控体体系系建建设设（5 55050分）分）程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。危 险 源 辨3、针对设备设施类清识、分 析单，采用合理的辨识方（150 分）法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、的，缺一项扣 2 分。3、未建立职业病危害风险清单扣10 分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪
10、声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣 2 分。1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5 分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣 5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关危险源辨识、分析考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标
11、准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分接触方式及接触时间、的，评定验收不通过。可能导致的职业病和健康损害等。1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。2、评价人员不熟悉评价准则或者1、风险评价准则应符风险评价取值不合理、评价级别合法律法规及企业安不准确，一项不符合扣 2 分。全生产实际。3、应为重大风险而未判定为重大2、参与评价人员应熟风险的，一项不符合扣 10 分。企风险评价知企业评价准则，合理 业主要负责人、部门负责人、岗（80 分）评价，评价级别正确。位人员是否掌握企业重大风险相3、重大风险的确定依关内容，一项不掌握扣 2 分。据细则、实施指南进行 4、未进行作业岗位
12、职业病危害风判定。险分级，一项不符合扣 2 分。4 按照 DB37/T 2973否决项：否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。岗位人员从工程技术、1、控制措施与实际不符、可操作管理、培训教育、个体 性较差、未得到有效落实或遗漏控制措施防护、应急处置五个方 的，一项不符合扣 2 分。（150 分）面，针对辨识出的危险 2、岗位人员未参与控制措施制定源，提出风险控制措的，每人次扣 2 分。岗位人员未查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、风险评价准则。2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。3、作业岗位职业病危害风险分级报告。询问：询问：1、企业主要负责人
13、、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法操作性强并有效落实。现场检查：现场检查：核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。考核记录考核记录扣分扣分施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等风 险 分 级级风险的管控层级。管控2、根据风险分级管控（90 分）
14、原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣 2 分。3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 1 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。1、风险管控层级不符合地方标准要求的，扣 5 分。2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。否决项：否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险
15、及相关控制措施的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。询问：询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单。2、设备设施类风险分级管控清单。3、职业病危害风险分级管控清单。考核记录考核记录扣分扣分1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗风 险 分 级位人员按程序评审，并管 控 清 单由企业主要负责人审（30 分）定发布。2、风险分
16、级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。隐隐患患1、企业应通过有效方式告知企业 主要风险相关内容。2、对存在重大风险和风险告知重大职业病危害风险（20 分）的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。编 制 隐 患1、生产现场类隐患排1、未建立生产现场类隐患排查清排 查 清 单查清单内的排查内容单，扣 30 分。生产现场类隐患排1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 5 分。2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 5 分。2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣 5 分。3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣
17、2 分。4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣 2分。1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣 5分。查文件：查文件：1、风险告知相关文件2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、生产现场类隐患排查考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分排排（50）及标准应包含风险分查查级管控
18、清单中各风险治治点、危险源及控制措理理施。体体职业病隐患排查清系系单应参照细则及相应(27(27行业实施指南中附录0 0内容编制。分分)1、2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。2、职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系细则附录 B检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。确 定 排 查企业应根据生产运行计划特点，制定隐患排查计（20 分）划，明确各类型隐患排查清单内排查内容及标准未包含清单。各风险点、危险源及控制措施的，2、基础管理类隐患排查每项扣 2 分。清单。2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣
19、 20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣 2 分。3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。否决项：否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。1、未制定隐患排查计划，扣 20查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：分。隐患排查计划等资料2、排查计划内容不全，缺一项扣考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分隐 患 排 查实施（100分）一 般 事 故隐 患 治 理（50 分）查的排查时间、
20、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、2 分。1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一
21、项扣 5 分。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录现场检查：现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5 分。3、隐患整改通知单内容不全，缺查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位
22、在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及重 大 事 故时组织评估，并编制事隐 患 治 理故隐患评估报告书。（50 分）2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐一项扣 1 分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣 5 分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣2 分。否决项：否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。1、企业
23、存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣 5 分。2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。2、隐患排查治理台账。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法现场检查：现场检查：查看隐患治理情况及治理效果注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分 50 分计。考核记录考核记录扣分扣分患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。3、重大事故
24、隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。信信息息信 息 系 统化化应用管管（40 分）理理（4 41、企业“两个体系”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、理期限的建议等内容，缺一项扣2 分。3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 20 分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣 5 分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一
25、项扣 2 分。否决项：否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。1、信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 2 分。2、风险分析、评价记录和隐患排查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。考核考核指标指标考核要点考核要点达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法考核记录考核记录扣分扣分0 0分）分）相关管理制度、体系文件等信息填写完整。2、信息系
26、统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。查记录填写不完整的，缺一项扣2 分。3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣 2 分。4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。评审持持（20 分）续续改改进进（6 60 0更新分）分）(30 分)企业每年至少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息
27、与风险管控措施，编制、更新风1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣 10分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣 10分。1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：评审记录或评审报告。注：企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分 20 分计。查资料、查信息系统：查资料、查信息系统：1、更新后的危险源辨识、风险评价记录2、风险管控清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理考核考核指标指标考核要点考核要点
28、达标标准达标标准评分标准评分标准考核方法考核方法台账现场检查：现场检查：现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。注：企业进行首次“两个体系”建设评定验收时，本项目按满分 30 分计。询问：询问：各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。考核记录考核记录扣分扣分险管控清单。2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。1、企业应建立内部沟1、风险信息
29、、隐患信息未及时传通和外部沟通机制，及 达至相关方的，发现一项扣 5 分。时有效传递风险信息2、重大风险信息更新后未对从业和隐患信息，提高风险 人员进行告知的，发现一项扣 5沟通管控效果与隐患排查分(10 分)治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。备注：1、本评审标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。2、总分共计 1000 分，累计得分/总分 X100=实际得分,其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3、标杆企业得分 80 分合格，一般企业得分 60 分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。