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1、产权的选择性保护第1页，本讲稿共39页前言n强有力的产权保护是经济增长的重要前提是新制度经济学的共识性结论。n所谓的“中国之谜”认为中国长达30年的经济增长并不是建立在高水平的产权保护之上的（Weitzman，1993；许成钢，2008）。第2页，本讲稿共39页一、前言n一个无法回避的问题是：如果中国是在产权保护水平没有相应提高的前提下实现长期经济增长的，那么那些具有高于中国产权保护水平的国家和地区为什么没有实现长期经济增长或者说为什么它们的发展速度低于中国？第3页，本讲稿共39页一、前言n产权保护与中国的长期经济增长无关吗？存在所谓的“中国之谜”吗？n我们认为产权选择性的强力保护是中国经济长
2、期增长的重要力量之一。不是产权保护不力，反而是有选择的强力产权保护促进了中国的长期经济增长，其中地方政府扮演了重要的角色。产权保护对象和力度的选择都是内生于中国经济增长模式的。第4页，本讲稿共39页结构n综述产权保护与经济增长的有关文献；n列举中国产权选择性保护的典型事实，总结中国产权保护的特点；n阐述选择性保护的积极和消极作用，对中国产权保护的未来趋势进行展望；n最后总结全文。第5页，本讲稿共39页二、文献回顾：产权保护与经济增长1、产权保护的规则与选择、产权保护的规则与选择Calabresi和Melamed（1972）将产权保护规则归结为三种：不可让与规则、财产规则与责任规则，保护强度顺序
3、降低。责任规则得到了相对较多的理论支持。第6页，本讲稿共39页文献回顾2、产权保护制度的经济绩效、产权保护制度的经济绩效一是把法律制度看作是一个整体研究其绩效的宏观分析；二是案例研究。两类研究分别从宏观和微观两个角度强调了产权保护对于经济增长的重要性，但是没有区分不同类型的产权保护规则，也没有展示出哪些产权保护制度在哪个阶段对于经济增长的作用最为重要。第7页，本讲稿共39页文献回顾3、产权保护水平的决定因素、产权保护水平的决定因素一是少有研究直接分析产权保护水平的决定因素。Acmoglu and Verdier(1998)指出在社会成本收益的约束下存在着一个最优的产权保护水平；二是侧重研究了管
4、制、执法水平、腐败、征用风险等产权保护的否定性因素。少有文献研究产权保护水平的决定因素（尤其是积极性因素），更少有文献研究产权保护水平随经济增长水平变化的规律。第8页，本讲稿共39页文献回顾4、产权保护与经济结构的关系、产权保护与经济结构的关系Kenneth Vogel（1987）加州畜牧业和种植业；陈志武（2004）服务业与政府质量；汪德华等（2007）服务业与契约执行水平；检验产权保护制度与经济结构之间关系的文献不多。第9页，本讲稿共39页文献回顾5、中国长期经济增长的理论解释、中国长期经济增长的理论解释“资源配置效率提高说”（Sachs and Woo，1994）制度安排说：中国式的联邦
5、主义（Qian and Xu，1999）发展战略契合中国的比较优势（林毅夫，1994、2008）市场化改革（吴敬琏，1995）低价工业化（中国经济增长与宏观稳定课题组，2003）第10页，本讲稿共39页三、选择性保护的典型事实和特征表现n产权的选择性保护，是指产权保护主体（政府）为实现核心目标而有选择地对那些有利于核心目标实现的产权给予了更多的保护。n中国政府在法律实施过程中有针对性地对有利于经济增长的产权加强了保护，在产权保护和经济增长之间构建了一种互动关系：经济增长要求对投资厂商进行保护，对厂商权利的保护反过来又强力促进了投资推动了经济增长。第11页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实n1
6、、中国的经济起飞需要对投资进行强力、中国的经济起飞需要对投资进行强力保护。保护。私有投资和利润有被没收、侵占的风险；给出可信的产权保护承诺是吸引投资的第一个关键性步骤。第12页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实2、经济特区：构建强力保护投资产权的尝试、经济特区：构建强力保护投资产权的尝试1980年8月26日批准设立深圳等经济特区 （1）允许外资独资经营，依法保护其财产、应得利润和其他合法权益；（2）给予税收优惠，特区企业的所得税率为15%，投资额高者还可享受特别优惠。特区企业进口生产必需的设备等免征进口税；（3）允许资金自由汇入，利润和工资自由汇出。第13页，本讲稿共39页选择性保护的典型事
7、实特区的先行一步形成了对投资（尤其是外国资本）进行特别保护的传统。外资在经过观察、确认投资将得到良好保护，尤其是在港澳资本和海外华侨资本的示范下，外资开始大规模进入中国，在92年以后进入步伐更是大大加快。第14页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实显著的“外资偏爱”因为外资多与先进的管理、技术、海外网络联系在一起，有着高于引入国内资本的声誉，尤其是对于具体操作方而言还有着出国考察等机会。第15页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实以跨国公司为代表的外资在进入中国后，至今已经发展成为重要的利益集团。他们一方面为中国带来了在市场经济体制建设方面的经验和要求，带来了生产能力和先进的管理经验和技术，起
8、着推动中国市场化的作用。另一方面它们也在相当领域完成了战略布局，成为一些领域和行业的控制性力量。第16页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实n2、地方政府对投资进行竞争性强力保护：选择性强力、地方政府对投资进行竞争性强力保护：选择性强力保护投资制度的扩散和固化保护投资制度的扩散和固化 随着建设市场经济体制、大力发展经济越来越稳定地成为中国政府的核心目标，对经济增长的渴望成为各级政府的主要努力方向。对于投资的依赖和竞争更是随着分权改革的进程的深入不断加剧，由此快速推动着投资的选择性保护向全国扩散，并在地方政府的激烈竞争下，选择性保护固化成为地方政府进行竞争的主要手段之一。第17页，本讲稿共39页
9、选择性保护的典型事实n（1）区域上的扩大。地方政府本辖区范围构建经济发展高地，成立各种开发区、高新区。对厂商权利的保护在地域上由特区向全国各种各样的开发区、高新区、工业区等扩散。投资厂商也充分利用地方政府之间的竞争不断提出更高的投资条件、要求更为周全的保护。第18页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实n（2）保护对象的扩大。被给予强力保护的对象从外资向内资扩散。投资受欢迎和保护的水平与投资的规模、投资者的背景、投资的GDP和财政收入效应等有着明显的关系。第19页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实n3、对土地、劳动力等产权的弱保护、对土地、劳动力等产权的弱保护n对土地和劳动力这两个要素的产权主
10、体的保护处于相对较低水平上。因为它们与厂商的利益获取有对立关系；要素价格被系统性压低，是中国经济增长的战略选择：农民受到的挤压和侵害水平更高。农村土地的征用过程往往就是农民土地权益受侵犯的过程。农民工的劳动者权益保护和工资水平在30多年的经济增长过程中基本上没有大的提高。第20页，本讲稿共39页选择性保护的典型事实n资本的权利保护也处于低水平：国企改制与国有银行债权 综上：选择性保护中被刻意给予强力保护的更为综上：选择性保护中被刻意给予强力保护的更为准确的对象是进行投资的厂商。围绕投资及其展开准确的对象是进行投资的厂商。围绕投资及其展开各级政府加强了保护，其中因为降低土地征用成本各级政府加强了
11、保护，其中因为降低土地征用成本和劳动者权益保护水平有助于吸引投资、促进投资，和劳动者权益保护水平有助于吸引投资、促进投资，所以对土地和劳动者权益采取了选择性忽视，甚至所以对土地和劳动者权益采取了选择性忽视，甚至是有意侵害的策略是有意侵害的策略。第21页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n4、中国、中国30年来产权保护的特征年来产权保护的特征n产权的选择性保护是制度转轨服务于经济增长的重要体现，它以经济增长为重心，以厂商权利保护为核心，系统性地降低了劳动力、资本、土地、能源等要素的保护水平。n对厂商权利进行强力保护和优惠，在为投资提供安全保障的同时，大幅度降低了投资和经营成本，形成了促进投资的
12、重要力量。第22页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n(1)非对称保护非对称保护非对称保护差距：厂商Vs劳动者等；相对保护差距：厂商之间；产权保护水平存在明显差异，前者显著且关注度越来越高。第23页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n（2）地方政府是选择性保护主力实施主体，且主要）地方政府是选择性保护主力实施主体，且主要通过各种地方性政策来完成通过各种地方性政策来完成。地方政府已有着较为充分的经济发展权。为在竞争中胜出，在招商引资方面不断降低门槛，积极主动地构建投资绿色通道，减少规费，在提供土地、基础设施、电力供给、环保等环节给予厂商甚至是突破法律约束的优惠。在土地征用、劳资等纠纷中地方政
13、府的基本取向是尽量满足厂商的要求。第24页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n（3）选择性产权保护主要体现在产权实现上，而）选择性产权保护主要体现在产权实现上，而不是产权救济上。不是产权救济上。为投资的落实提供快捷通道、提供配套设施，在生产经营过程中主动帮助协调政府部门关系、解决困难，促进企业升级换代、提高技术水平，等等现在基本上都已经成为政府为企业服务的内容。如果出现厂商权利纠纷，在厂商要求合法的情况下政府将优先选择保护厂商权利。第25页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n（4）腐败在中国呈现出有组织和有节制的特点，并没）腐败在中国呈现出有组织和有节制的特点，并没有发展成为经济增长的重大
14、障碍。有发展成为经济增长的重大障碍。东亚的腐败具有有组织特点，政府效率都有着好于腐败控制水平的表现（World Bank,2007）产权选择性保护有促进政府效率提高、放松管制的作用；在经济增长的压力之下，政府效率也同样有选择地向促进投资方向提高，从而使腐败表现出有节制的特点。第26页，本讲稿共39页选择性保护的特征表现n（5）中央控制者的存在。）中央控制者的存在。在某种程度上，选择性保护是一种有意识的选择和建构，是地方政府在中央政府经济增长核心目标指引下形成的结果，这是中央政府作为控制者的首要体现。同时，中央政府作为一个终极权威，裁决和控制着地方政府产权保护水平，制止过度保护和过度侵害行为。这
15、也是非对称保护中侵害并没有恶化和腐败呈现出节制性的重要原因。第27页，本讲稿共39页四、选择性保护的结果和趋势n（一）产权选择性保护的结果（一）产权选择性保护的结果n1、对经济增长的作用、对经济增长的作用推动中国形成了以投资为核心的经济增长，投资成为经济增长的第一动力。同时也产生了增长对投资的过度依赖、重复投资以及城乡差距等问题。中国的经济增长方式与选择性保护也有直接关系。选择性保护系统地降低了要素投入的成本，企业形成低成本战略，低成本战略反过来又在竞争压力之下不断向下挤压劳动者保护等空间，促进形成了增长主要依靠投资、对外贸易和劳动力等低成本的格局。第28页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋
16、势n2、对产权保护的作用、对产权保护的作用产权保护的帕累托改进，选择性保护对投资厂商的权利实现进行加强保护，同时将其他产权的保护限定在既定的水平上。推动更大范围内、更多劳动者的就业权利得以顺利实现，推动更多资源顺利进入效率更高的利用中，实现了中国的长期经济增长。第29页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋势选择性保护对规则的确定性产生了冲击，与中国社会治理的“关系治理传统”具有一致性。n强保护是向上突破规则，产权主体获取了高于规则界定的收益。n弱保护则是向下突破规则，规则界定的产权主体的利益没有得到充分保护、甚至被侵害。n尽管因为处于转轨过程中不少规则已不具有合理性必须被突破，但从整体上而言，
17、选择性保护助推了对规则不遵守、依靠关系解决问题的社会规范，进而加大了法治建设和理念深入的难度。第30页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋势（二）产权保护的未来方向（二）产权保护的未来方向1、产权保护由选择性保护向全面保护发展、产权保护由选择性保护向全面保护发展选择性保护正在向全面保护发展。选择性保护正在向全面保护发展。n一方面是因为经济增长的成果已经能够支撑全社会完成更高水平产权保护，n另一方面是因为对弱保护产权的挤压已经不可持续，强保护和弱保护之间的差距已经不能再继续扩大。n互联网的作用 第31页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋势产权保护水平在选择性保护的带动下整体上呈产权保护水平在选
18、择性保护的带动下整体上呈上升态势。上升态势。n一个显著体现是产权保护规则总体上由责任规则向保护水平更高的财产规则和不可让与规则转变。n保护的范围和深度也在上升，对规则的遵守水平在上升，对关系的依赖程度在下降。规则所确定的权益水平普遍成为权利主张的基本起点。n由此将构成更为坚实的经济增长激励基础。第32页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋势但是由选择性保护向高水平全面保护转变的过程是漫长的。n 不仅因为更高水平的产权保护需要相应的更高水平的物质支持、更加完善的保护制度。n 更因为高水平的全面保护需要彻底突破和改变中国社会的传统治理方式关系治理，转变成为规则治理，这个转变显然具有相当的难度和很长
19、的时间需要。第33页，本讲稿共39页选择性保护的结果和趋势2、推动中国经济增长方式的转变、推动中国经济增长方式的转变 产权的选择性保护与中国既有的经济发展方式具产权的选择性保护与中国既有的经济发展方式具有内在一致性，从改变产权的选择性保护入手推动经有内在一致性，从改变产权的选择性保护入手推动经济增长方式的转变。济增长方式的转变。n 逐步提高劳动者、消费者、知识产权、投资者权益保护水平，提高企业的要素使用成本；n促进企业主动进行战略转变，由要素低成本向由技术、管理创新形成差异化的战略方向转变。第34页，本讲稿共39页五、结语与未来研究n经济增长总是与产权的选择性保护相伴而生的。不仅因为经济增长需
20、要有相应的产权保护与之配合，也因为产权保护需要相应的成本投入。在经济起飞阶段有限的社会财富无法支撑起全面产权保护，只能以经济增长的需要为核心对各类产权及其保护水平进行选择，优先保护那些与所选择的经济增长方式契合度最高的产权。第35页，本讲稿共39页五、结语与未来研究n所谓的“中国之谜”没有对各种产权及其保护水平进行区分，只是笼统地判断说中国的产权保护处于低水平。对投资厂商的权利进行强力保护以吸引和落实投资是中国选择性保护的主要体现。同时对劳动者等的产权采取了保持现状、挤压甚至侵害的态度，由此也在整体上使中国的产权保护处在低水平上。这也可能是形成“中国之谜”的主要原因，但这个判断并不准确。第36
21、页，本讲稿共39页五、结语与未来研究n经济增长不仅代表着经济运行方式发生了根本性改变，也意味着社会结构和制度将发生重大变化。社会不仅要享受经济增长的收益，也要为经济增长支付成本。n产权的选择性保护在形成促进经济增长的积极效应的同时，也产生了对非对称保护的消极结果，并且随着经济增长进程的不断推进选择性保护的消极结果不断累积日益接近社会不能容忍的水平，因此生成了转变选择性保护为全面性内在要求。n变基于增长需要被动进行产权保护为主动全面提高产权保护，为经济增长提供更加坚实和持续性更强的基础是中国产权保护的下一步方向。第37页，本讲稿共39页五、结语与未来研究n本文只是对中国的产权选择性保护进行了初步的描述，尚需要进行更加深入的理论刻画：一是进一步清晰决定产权保护的因素；二是构建引入产权保护因素的经济增长模型；三是构建地方政府的产权保护水平选择模型。第38页，本讲稿共39页Thank you.Welcome question and review.第39页，本讲稿共39页