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1、第一章第一章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识第二章第二章 监理工程师与监理企业监理工程师与监理企业第三章第三章 建设工程监理规划性文件建设工程监理规划性文件第四章第四章 建设工程组织协调建设工程组织协调第五章第五章 建设工程质量控制建设工程质量控制第六章第六章 建设工程投资建设工程投资(tu z)(tu z)控制控制第七章第七章 建设工程进度控制建设工程进度控制第八章第八章 建设工程安全生产控制建设工程安全生产控制第九章第九章 建设工程合同管理建设工程合同管理第十章第十章 建设工程信息管理建设工程信息管理课程课程(kchng)目录目录2023/2/91第一页，共41页。22023/2
2、/92第二页，共41页。第一章第一章 建设工程监理建设工程监理(jin l)(jin l)基本基本知识知识第一节第一节 工程监理概述工程监理概述第二节第二节 工程监理的产生与发展工程监理的产生与发展第三节第三节 工程监理的法律工程监理的法律(fl)体系体系第第四四节节 建建设设程程序序和和建建设设工工程程管管理理制制度度/32023/2/93第三页，共41页。第一节第一节 工程工程(gngchng)监理概述监理概述 一、工程监理的概念一、工程监理的概念 工工程程监监理理是是指指具具有有相相应应资资质质的的监监理理企企业业，接接受受建建设设单单位位的的委委托托，根根据据国国家家批批准准的的工工程
3、程建建设设文文件件、有有关关的的工工程程建建设设法法律律法法规规、工工程程监监理理合合同同以以及及其其他他(qt)(qt)工工程程建建设设合合同同，代代表表建建设设单单位位对对建建设设工工程程项项目目进进行行微微观观监监督督管管理理的的专专业业化化、社社会会化化的技术服务活动。的技术服务活动。/42023/2/94第四页，共41页。5 名词辨析名词辨析 1.“1.“建设单位建设单位”与与“承建单位承建单位”2.“2.“建筑工程建筑工程”与与“建设工程建设工程”2023/2/95第五页，共41页。监理概念的内涵监理概念的内涵(nihn)(nihn)(1)(1)工程监理的对象工程监理的对象建设工程
4、项目建设工程项目建建设设工工程程质质量量管管理理条条例例对对必必须须实实行行强强制制性性监监理理的的工工程程范范围围作作了了原原则则性性的的规规定定；建建设设工工程程监监理理范范围围和和规规模模标标准准规规定定则则对对必必须须实实行行强强制制性性监监理理的的工程范围作了具体规定。工程范围作了具体规定。根据上述规定，下列工程必须实行监理：根据上述规定，下列工程必须实行监理：/62023/2/96第六页，共41页。国家重点国家重点(zhngdin)(zhngdin)建设工程建设工程 依依据据国国家家重重点点(zhngdin)(zhngdin)建建设设项项目目管管理理办办法法确确定定的的对对国国民民
5、经经济济和和社社会会发发展展有有重重大大影影响响的的骨骨干项目。干项目。7 大中型公用事业工程大中型公用事业工程(gngchng)(gngchng)项项目目总总投投资资额额在在30003000万万元元以以上上的的供供水水、供供电电、供供气气、供供热热等等市市政政工工程程(gngchng)(gngchng)项项目目，科科技技、教教育育、文文化化等等项项目目，体体育育、旅旅游游、商商业业等等项项目目，卫卫生生、社社会会福福利利等等项项目目以以及及其其他他公公用用事事业业项项目目。/2023/2/97第七页，共41页。成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 建建筑筑面面积积在在5 5万
6、万平平方方米米以以上上的的住住宅宅建建设设工工程程必必须须实实行行监监理理；5 5万万平平方方米米以以下下(yxi)(yxi)的的住住宅宅建建设设工工程程可可以以实实行行监监理理，具具体体范范围围和和规规模模标标准准，由由省省、自自治治区区、直直辖辖市市人人民政府建设行政主管部门规定。民政府建设行政主管部门规定。8 高层与多层如何来划分？高层与多层如何来划分？/高层住宅以及地基高层住宅以及地基(dj)(dj)、结构复杂的多层住宅、结构复杂的多层住宅2023/2/98第八页，共41页。9 名名词词辨辨析析“高高层层(o(o cn)cn)建建筑筑”与与“多层建筑多层建筑”(1)(1)住住宅宅建建筑
7、筑设设计计规规范范(GB500961999)(GB500961999)：1 13 3层层为为低低层层，4 46 6层层为为多多层层，7 79 9层层为为中中高高层层(o(o cn)cn)，1010层层(含含)以以上上为为高高层层(o(o cn)cn)。(2)(2)高高层层(o(o cn)cn)民民用用建建筑筑设设计计防防火火规规范范(GB5004595)(GB5004595)：1010层层(含含)以以上上居居住住建建筑筑或或者者高高度度超超过过24m24m的的公公共共建建筑筑称称为为高高层层(o(o cn)cn)建建筑。筑。建建筑筑总总高高度度超超过过100100米米的的称称为为超超高高层层(
8、o(o cn)cn)建筑。建筑。通通常常称称8 81212层层住住宅宅为为小小高高层层(o(o cn)cn)建建筑筑。/2023/2/99第九页，共41页。外国政府或国际组织贷款、援助的工程外国政府或国际组织贷款、援助的工程 包包括括世世界界银银行行(sh(sh ji ji yn yn xn)xn)、亚亚洲洲开开发发银银行行等等国国际际组组织织贷贷款款的的项项目目；国国外外政政府府及及其其机机构构贷贷款款的的项目；国际组织或者国外政府援助的项目。项目；国际组织或者国外政府援助的项目。10 国家规定必须实行监理国家规定必须实行监理(jin l)(jin l)的其他工程的其他工程 项项目目总总投投
9、资资额额在在30003000万万元元以以上上关关系系社社会会公公共共利利益益、公公众众安安全全的的交交通通运运输输、水水利利建建设设、城城市市基基础础设设施施、生生态态环环境境保保护护、信信息息产产业业、能能源源等等基基础础设设施施项项目目，以以及及学校、影剧院、体育场馆项目。学校、影剧院、体育场馆项目。/2023/2/910第十页，共41页。(2)(2)工工程程(gngchng)(gngchng)监监理理的的行行为为主主体体监监理理企企业业 工工程程(gngchng)(gngchng)监监理理只只能能由由具具有有相相应应资资质质的的监监理理企企业业来来开开展展，其其行行为为主主体体必必须须是
10、是监监理理企企业业，其其他他建建设设主体实施的监督管理不能称为工程主体实施的监督管理不能称为工程(gngchng)(gngchng)监理。监理。11(3)(3)工程监理实施的前提工程监理实施的前提业主的委托业主的委托 业主的委托与授权是工程监理实施的前提。业主的委托与授权是工程监理实施的前提。委委托托授授权权的的范范围围(fnwi)(fnwi)在在业业主主单单位位与与监监理理单单位位签订的工程监理合同中明确。签订的工程监理合同中明确。/2023/2/911第十一页，共41页。(4)(4)建设工程监理建设工程监理(jin l)(jin l)的依据的依据12 工程建设文件工程建设文件 可可行行性性
11、研研究究报报告告(bogo)(bogo)、项项目目选选址址意意见见书书、建建设设用用地地规规划划许许可可证证、建建设设工工程程规规划划许许可可证证、施施工工图图、施工许可证等。施工许可证等。有关的法律法规、规章和标准规范有关的法律法规、规章和标准规范 建建设设工工程程法法律律、行行政政(xngzhng)(xngzhng)法法规规和和地地方方性性法规、部门规章，工程技术规范等。法规、部门规章，工程技术规范等。工程监理合同及其他建设工程合同工程监理合同及其他建设工程合同 /2023/2/912第十二页，共41页。(5)(5)工程监理的阶段工程监理的阶段主要在实施阶段主要在实施阶段 我我国国的的建建
12、设设(jinsh)(jinsh)监监理理活活动动主主要要发发生生在在工工程程建建设设(jinsh)(jinsh)的的实实施施阶阶段段，其其中中又又以以施施工工阶阶段为最主要的阶段。段为最主要的阶段。13(6)(6)工程监理是微观的监督管理活动工程监理是微观的监督管理活动工工程程监监理理主主要要针针对对具具体体的的工工程程项项目目开开展展的的管管理理活动，而不是活动，而不是(b shi)(b shi)宏观的行业管理。宏观的行业管理。/2023/2/913第十三页，共41页。(咨询性、顾问性咨询性、顾问性)工工程程监监理理的的服服务务对对象象是是建建设设单单位位，维维护护(wih)(wih)建设单
13、位的利益，获取技术服务性报酬。建设单位的利益，获取技术服务性报酬。二、工程监理二、工程监理(jin l)(jin l)的性质的性质14 工工程程(gngchng)(gngchng)监监理理作作为为一一种种高高智智能能的的技技术术服服务务活动，必须遵循科学的准则。活动，必须遵循科学的准则。/2023/2/914第十四页，共41页。案例分析案例分析 某某中中外外合合资资项项目目，依依据据监监理理合合同同并并参参照照国国际际惯惯例例，监监理理企企业业进进入入现现场场后后，按按规规定定向向业业主主报报送送了了项项目目监监理理人人员员名名单单及及其其分分工工等等资资料料。半半年年后后，业业主主代代表表在
14、在检检查查某某工工地地时时，没没有有发发现现监监理理工工程程师师在在场场，即即函函告告监监理理方方总总监监，要要求求重重新新报报送送监监理理人人员员分分工工名名单单，并并要要求求注注明明上上午午干干什什么么？下下午午(xiw)(xiw)干干什什么么？室室外外工工作作几小时？室内工作几小时？等。几小时？室内工作几小时？等。问问题题：该该监监理理单单位位是是否否应应该该满满足足业业主主要要求求重重新新保保送人员名单的要求？应该如何答复？送人员名单的要求？应该如何答复？/152023/2/915第十五页，共41页。工工程程监监理理虽虽然然受受建建设设单单位位的的委委托托，但但监监理理单单位位又又是是
15、直直接接参参与与工工程程项项目目建建设设的的“三三方方当当事事人人”之之一一，与与建建设单位、承包商之间是平等的关系。设单位、承包商之间是平等的关系。工程监理的独立性有三个方面的含义：工程监理的独立性有三个方面的含义：(1)(1)要要严严格格按按照照建建设设文文件件、法法律律法法规规、技技术术标标准准、监理合同及有关建设合同实施监理；监理合同及有关建设合同实施监理；(2)(2)不得与承包商有隶属关系及利害关系；不得与承包商有隶属关系及利害关系；(3)(3)要独立开展工作要独立开展工作(gngzu)(gngzu)不受他方干扰。不受他方干扰。/162023/2/916第十六页，共41页。公公正正性
16、性是是我我国国工工程程监监理理制制以以及及建建筑筑法法对对监监理理工工作作的的基基本本(jbn)(jbn)要要求求(建建筑筑法法第第三三十十四四条条规规定定：“工工程程监监理理单单位位应应当当根根据据建建设设单单位的委托位的委托,客观、公正地执行监理任务客观、公正地执行监理任务”)”)。公公正正性性是是咨咨询询监监理理行行业业的的国国际际惯惯例例，也也是是监监理理单单位位和和监监理理工工程程师师的的基基本本(jbn)(jbn)职职业业道道德德准准则则以以及及顺顺利利开开展展监监理理工工作作的的基基本本(jbn)(jbn)条条件。件。/172023/2/917第十七页，共41页。三、工程三、工程
17、(gngchng)(gngchng)监理的作用监理的作用18 /2023/2/918第十八页，共41页。第二节第二节 工程监理的产生工程监理的产生(chnshng)与发展与发展 一、工程一、工程(gngchng)(gngchng)监理产生的背景监理产生的背景 改改革革开开放放前前，我我国国采采用用传传统统的的固固定定资资产产投投资资管管理理体体制制，工工程程(gngchng)(gngchng)项项目目管管理理主主要要采采用用建建设设单位自行管理与指挥部管理两种模式。单位自行管理与指挥部管理两种模式。19 传传统统的的工工程程项项目目管管理理模模式式具具有有很很大大的的弊弊端端：质质量量低低下下
18、、工工期期延延长长、投投资资“三三超超”(”(决决算算超超预预算算、预预算算超超概概算算(i(i sun)sun)，概概算算(i(i sun)sun)超超估估算算)。/2023/2/919第十九页，共41页。19831983年年开开始始，我我国国实实行行政政府府工工程程质质量量监监督督管管理理制制度度，各各级级政政府府及及国国务务院院相相关关部部委委均均成成立立了了专业质量监督部门及机构。专业质量监督部门及机构。但但是是随随着着投投资资规规模模的的不不断断扩扩大大，工工程程建建设设项项目目越越来来越越多多，仅仅仅仅依依靠靠政政府府监监督督已已经经无无法法(wf)(wf)满足建设行业快速发展的需
19、要。满足建设行业快速发展的需要。/202023/2/920第二十页，共41页。2020世世纪纪8080年年代代中中后后期期开开始始，一一大大批批“三三资资(sn(sn z)”z)”工工程程和和国国际际贷贷款款工工程程项项目目先先后后采采用用了了招招标标投投标标制制、承承发发包包合合同同制制以以及及建建设设监监理理制制等等先先进进的的项项目目管管理理制制度度，这这对对我我国国传传统统的的工工程程项项目目管管理体制和政府质量监督体制造成了很大的冲击。理体制和政府质量监督体制造成了很大的冲击。工程监理制就是在这种情况下被提出来的。工程监理制就是在这种情况下被提出来的。/212023/2/921第二十
20、一页，共41页。二、工程监理发展的阶段二、工程监理发展的阶段 19881988年年7 7月月，建建设设部部发发布布了了关关于于开开展展工工程程监监理理工工作作的的通通知知，要要求求在在工工程程建建设设领领域域推推行行监监理理制制度度，标标志志(biozh)(biozh)着工程监理制度在我国开始建立。着工程监理制度在我国开始建立。22 监理制度从推行以来大致经历了三个阶段：监理制度从推行以来大致经历了三个阶段：(1)(1)试点阶段试点阶段(1988(19881993)1993)；(2)(2)稳步稳步(wnb)(wnb)推广阶段推广阶段(1993(19931996)1996)；(3)(3)全面推广
21、阶段全面推广阶段(1996(1996至今至今)。2023/2/922第二十二页，共41页。19971997年年，建建筑筑法法规规定定“国国家家(guji)(guji)推推行行建建设设工工程程监监理理制制度度”，以以法法律律的的形形式式确确立立了了在在我我国国建设工程领域推行监理制度的重大举措。建设工程领域推行监理制度的重大举措。/232023/2/923第二十三页，共41页。三、现阶段工程监理三、现阶段工程监理(jin l)(jin l)的特点的特点24 /2023/2/924第二十四页，共41页。四、工程监理的发展趋势四、工程监理的发展趋势 1.1.加强法制建设，走法制化的道路加强法制建设，
22、走法制化的道路 2.2.向向全全方方位位、全全过过程程的的工工程程项项目目管管理理方方向向(fngxing)(fngxing)发展发展 3.3.适应市场需求，优化工程监理企业结构适应市场需求，优化工程监理企业结构 4.4.加强培训工作，不断提高从业人员素质加强培训工作，不断提高从业人员素质 5.5.加强与国际惯例接轨，努力走向世界加强与国际惯例接轨，努力走向世界/252023/2/925第二十五页，共41页。第三节第三节 工程监理的法律工程监理的法律(fl)体系体系26 一、建设工程法律法规的层次一、建设工程法律法规的层次(cngc)(cngc)与与工工程程监监理理有有关关的的法法律律体体系系
23、包包括括法法律律、行行政政法规、部门规章和地方政府规章等内容。法规、部门规章和地方政府规章等内容。/2023/2/926第二十六页，共41页。由由全全国国人人大大及及其其常常委委会会通通过过的的规规范范工工程程建建设设活活动动的法律规范。的法律规范。如如建建筑筑法法、招招标标投投标标法法、合合同同法法、政政府府(zhngf)(zhngf)采采购购法法、城城市市规规划划法法等等。/272023/2/927第二十七页，共41页。由由国国务务院院根根据据宪宪法法和和法法律律制制定定的的规规范范工工程程建建设设活动活动(hu dng)(hu dng)的各项法规。的各项法规。如如建建设设工工程程质质量量
24、管管理理条条例例、建建设设工工程程安安全全生生产产管管理理条条例例、建建设设工工程程勘勘察察设设计计管管理理条条例例等。等。/282023/2/928第二十八页，共41页。由由建建设设部部独独立立或或同同有有关关部部门门联联合合根根据据法法律律和和相相关关规规 定定 制制 定定 的的 规规 范范 工工 程程 建建 设设 活活 动动 的的 各各 项项 规规 章章(guzhng)(guzhng)。如工程监理企业资质管理规定等。如工程监理企业资质管理规定等。29 效效力力：法法律律(fl)(fl)的的效效力力高高于于行行政政法法规规；行行政法规的效力高于部门规章。政法规的效力高于部门规章。/2023
25、/2/929第二十九页，共41页。二二、与与工工程程监监理理有有关关的的法法律律(fl)(fl)、法法规规、规章规章 建建筑筑法法；合合同同法法；招招标标投投标标法法；土土地地管管理理法法；城城市市规规划划法法；城城市市房房地地产产管管理理法法；环环境境保保护护法法；环境影响评价法环境影响评价法 等。等。/302023/2/930第三十页，共41页。建设工程质量管理条例；建设工程质量管理条例；建设工程安全建设工程安全(nqun)(nqun)生产管理条例生产管理条例 建设工程勘察设计管理条例；建设工程勘察设计管理条例；土地管理法实施条例土地管理法实施条例 等。等。/312023/2/931第三十
26、一页，共41页。1)1)工程监理企业资质管理规定；工程监理企业资质管理规定；2)2)监理工程师资格考试和注册试行办法；监理工程师资格考试和注册试行办法；3)3)建设工程监理范围和规模标准规定；建设工程监理范围和规模标准规定；4)4)建筑工程设计招标投标管理办法；建筑工程设计招标投标管理办法；5)5)房房屋屋建建筑筑和和市市政政基基础础设设施施工工程程施施工工招招标标投投标标管理；管理；6)6)评标委员会和评标方法评标委员会和评标方法(fngf)(fngf)暂行规定；暂行规定；7)7)建筑工程施工发包与承包计价管理办法；建筑工程施工发包与承包计价管理办法；/322023/2/932第三十二页，共
27、41页。8)8)建筑工程施工许可管理办法；建筑工程施工许可管理办法；9)9)实施工程建设强制性标准实施工程建设强制性标准(biozhn)(biozhn)监督规定；监督规定；10)10)房屋建筑工程质量保修办法；房屋建筑工程质量保修办法；11)11)房房屋屋建建筑筑工工程程和和市市政政基基础础设设施施工工程程竣竣工工验验收收备备案管理暂行办法；案管理暂行办法；12)12)建设工程施工现场管理规定；建设工程施工现场管理规定；13)13)建筑安全生产监督管理规定；建筑安全生产监督管理规定；14)14)工程建设重大事故报告和调查程序规定；工程建设重大事故报告和调查程序规定；15)15)城市建设档案管理
28、规定。城市建设档案管理规定。/332023/2/933第三十三页，共41页。第四节第四节 建设建设(jinsh)程序和建设程序和建设(jinsh)工程管理制度工程管理制度 一、建设程序一、建设程序 建建设设项项目目从从投投资资决决策策、建建设设施施工工和和交交付付使使用用的的整整个个(zhngg)(zhngg)过过程程中中各各项项工工作作必必须须遵遵循循的的先先后后次次序。序。我我国国大大中中型型以以及及限限额额以以上上项项目目的的建建设设程程序序可可分分为如下几个阶段：为如下几个阶段：/342023/2/934第三十四页，共41页。(1)(1)项项目目建建议议书书阶阶段段(论论证证项项目目建
29、建设设(jinsh)(jinsh)的的必必要要性性)；(2)(2)可可行行性性研研究究阶阶段段(论论证证项项目目建建设设(jinsh)(jinsh)的的可可行行性性)；(3)(3)编制设计任务书阶段；编制设计任务书阶段；(4)(4)设计阶段设计阶段(初步设计、技术设计、施工图设计初步设计、技术设计、施工图设计)(5)(5)建设建设(jinsh)(jinsh)准备阶段；准备阶段；(6)(6)工程施工阶段；工程施工阶段；(7)(7)竣工验收并交付使用阶段；竣工验收并交付使用阶段；(8)(8)项目后评价阶段。项目后评价阶段。/352023/2/935第三十五页，共41页。36 当前一般的房地产项目开
30、发流程：当前一般的房地产项目开发流程：1.1.获取项目信息获取项目信息 2.2.取得土地取得土地 3.3.向规划部门申领建设项目选址意见书向规划部门申领建设项目选址意见书 4.4.建筑建筑(jinzh)(jinzh)方案招标方案招标 5.5.建筑建筑(jinzh)(jinzh)方案设计方案设计 6.6.建建筑筑(jinzh)(jinzh)方方案案报报批批，向向规规划划部部门门申申领领建建设设用用地地规规划划许许可可证证，并并向向国国土土部部门门申申领领国有土地使用权证国有土地使用权证 7.7.设计招标设计招标/2023/2/936第三十六页，共41页。37 8.8.初步设计或扩大初步设计初步设
31、计或扩大初步设计 完成建筑结构等专业的初步设计以及环境影响评完成建筑结构等专业的初步设计以及环境影响评价、交通影响评价、日照及景观分析等。价、交通影响评价、日照及景观分析等。9.9.初步设计报批初步设计报批 报批的部门有：建委、土管、规划、消防、绿化、报批的部门有：建委、土管、规划、消防、绿化、文物、卫生、环保、市政、交通、教育文物、卫生、环保、市政、交通、教育(jioy)(jioy)、人、人防、电力、电信、自来水、燃气、热气等。防、电力、电信、自来水、燃气、热气等。10.10.施工图设计施工图设计(建筑、结构、水电、暖通等建筑、结构、水电、暖通等)11.11.施工图报批施工图报批 12.12
32、.管线综合设计管线综合设计(市政、电力、供电、供热市政、电力、供电、供热)/)/2023/2/937第三十七页，共41页。38 13.13.缴纳相关规费缴纳相关规费(u fi)(u fi)如施工招投标费、新型墙改费、白蚁防治费、如施工招投标费、新型墙改费、白蚁防治费、民工工资保证金及临时用水用电费用等。民工工资保证金及临时用水用电费用等。14.14.向规划部门申领建设工程规划许可证向规划部门申领建设工程规划许可证 15.15.招标代理招标代理 16.16.监理招标监理招标 17.17.施工招标施工招标 18.18.向建委部门申领建筑工程施工许可证向建委部门申领建筑工程施工许可证/2023/2/
33、938第三十八页，共41页。39 19.19.银行融资银行融资(“(“四证齐全四证齐全”、自有资金要求、自有资金要求)20.20.施工准备施工准备 21.21.建设施工建设施工 22.22.房屋销售房屋销售(“(“五证齐全五证齐全”、形象进度要求、形象进度要求)23.23.工程验收工程验收 包括包括(boku)(boku)工程竣工研究、规划研究、消防工程竣工研究、规划研究、消防研究、环卫研究、人防研究等。研究、环卫研究、人防研究等。24.24.交房入住交房入住 25.25.物业管理物业管理/2023/2/939第三十九页，共41页。二、建设工程主要管理制度二、建设工程主要管理制度 新新中中国国
34、建建立立以以来来，我我国国的的工工程程建建设设管管理理制制度度经经过过了了一一个个不不断断完完善善的的工工程程。与与计计划划经经济济时时期期比较，当前建设工程的主要管理制度有：比较，当前建设工程的主要管理制度有：(1)(1)项目法人责任制；项目法人责任制；(2)(2)工程招标投标制；工程招标投标制；(3)(3)建设工程监理建设工程监理(jin l)(jin l)制；制；(4)(4)合同管理制；合同管理制；(5)(5)项目决策咨询评估制。项目决策咨询评估制。/402023/2/940第四十页，共41页。土地证、建设用地许可证、工程规划许土地证、建设用地许可证、工程规划许可证、施工许可证可证、施工许可证 国有土地使用证：由国土资源局下国有土地使用证：由国土资源局下发；发；建设用地规划许可证是规划部建设用地规划许可证是规划部门下发；门下发；建设工程规划许可证：由规建设工程规划许可证：由规划管理局审批下发；划管理局审批下发；建设工程施工许建设工程施工许可证：由建设行政主管部门审批下发；可证：由建设行政主管部门审批下发；商品房预售商品房预售(y shu)许可证：由房许可证：由房屋管理局审批下发屋管理局审批下发。2023/2/941第四十一页，共41页。