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1、昆明市生态环境行政处罚自由裁量规则和基准 规定（2020年版）（征求意见稿）第一条为进一步规范生态环境行政处罚行为，促进严格规 范公正文明执法，根据中共中央关于全面推进依法治国若干重 大问题的决定中华人民共和国行政处罚法环境行政处罚 办法生态环境部关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量 权的指导意见昆明市法治政府建设规划暨实施方案（2016- 2020）的要求，结合本市实际制定本规定。第二条 本规定适用于我市行政区域内生态环境行政处罚裁 量。第三条生态环境行政处罚裁量规则和基准，是指生态环境 部门结合行政执法实践，对法律、行政法规、规章中的行政处罚 裁量的适用条件、方法、适用情形等予以细化、量
2、化而形成的具 体方法和标准。第四条实施生态环境行政处罚应当遵循以下原则：（一）合法原则。适用生态环境行政处罚裁量基准应在法律、 法规、规章确定的裁量条件、种类、范围、幅度内行使行。（二）合理原则。适用生态环境行政处罚裁量基准应当符合 立法目的，综合考虑本地区经济社会发展状况、处罚对象情况、 于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约附件所列物质、含重金 属的污染物及列入有毒有害水污染物名录（第一批）有毒 有害大气污染物名录（2018年）的污染物之外，超标排放水 污染物（不含色度）、大气污染物（不含恶臭、林格曼烟气黑度、 机动车和非道路移动机械排放污染物）、PH值、噪声，仅有一 项污染物超过规定排放标准
3、且超标幅度不超过10%, pH值超标 幅度在0.5以内，噪声超标在1分贝以内，次日完成整改并达 标排放的；（七）未设置或者未规范设置危险废物识别标志、未按照国 家有关规定制定危险废物管理计划、申报危险废物有关资料、填 写、运行危险废物转移联单、制定危险废物意外事故防范措施和 应急预案（且3年内未发生环境事件）、建立固体废物或危险废 物管理台账并如实记录等危险废物管理不规范行为，首次发现， 经现场检查指出后立即改正的；（A）不规范贮存危险废物，数量小于0.1吨，经现场检 查指出后立即改正，且未污染外环境的；（九）未密闭易产生扬尘的物料，或者未采取有效措施防治 扬尘污染，首次发现，未造成明显环境污
4、染后果，经责令限期改 正后在完成整改的；（十）产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在 密闭空间、设备中进行而未采取密闭措施，当场完成整改的;（十一）工业涂装企业未使用低挥发性有机物含量涂料或者 未建立、保存台账的，经责令改正，3个工作日内按规定完成整 改的；（十二）重点排污单位环境信息未及时公开或者公开内容不 全，首次发现，经责令改正5个工作日内按规定完成整改的（不 含公开内容弄虚作假行为）；（十三）其他违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果 的。第十五条 因不可抗力导致的环境违法行为，不予处罚。对因受疫情防控直接影响，环境违法行为轻微并及时纠正且 未造成环境危害后果的，不予处罚，督
5、促尽快整改。第十六条 常规污染物超标排放，有下列情形之一的可以不 予按日连续处罚：（一）对无法采取停产、限产措施的民生项目，在治理改造 期间污染物排放再次超标的；（二）前次超标污染物均已达标，且新增超标污染物超标倍 数小于0. 5倍的；（三）超标污染物超标倍数小于0.1倍的。第十七条 市生态环境部门可以针对常见环境违法行为，确 定一批自由裁量权尺度把握适当的典型案例，为行政处罚自由裁 量权的行使提供参照。第十八条市生态环境部门将通过执法稽查、案卷评查等方 式对本级和各区县分局适用裁量规则和基准的情况进行监督检 查。对不按裁量规则和基准进行裁量，不规范行使行政处罚自由 裁量权的，按规定纳入单位考
6、核。构成违纪违法的，依规依纪依 法追究责任。第十九条本规定有关术语的含义：“两年内未受到过其他处罚”等处罚记录信息中的“两年内”， 是指以当次行为发生之日为起算点往前追溯两年。“不足3个月或不足2次”等违法行为持续时间或者发生频次 信息中的次数是指以当次行为发生之日为起算点往前追溯两年 内此种违法行为的发生次数。“微大中小型企业”参照国家统计局统计上大中小微型企业 划分办法(2017)认定，如有更新，按最新版本认定。“排污超标状况”存在多个污染因子超标的，以超标倍数最高 的污染因子进行等级裁量；“小时烟气流量”以超标当日在线小时 烟气流量最高值认定；“水日排放量“以超标当日在线污水排放量 认定
7、。“突发环境事件分级”以国家突发环境事件应急预案中的 “突发环境事件分级标准”认定；“辐射事故等级”按照放射性同 位素与射线装置安全和防护条例第四十条进行认定。“重点排污单位”是指昆明市生态环境局每年公布的昆明 市重点排污单位名录中的单位。本规定中的“以上”、以下”含本数，“超过、不足不 含本数。第二十条 本规定自2020年 月 日起施行。原昆明市环境 保护局行政处罚自由裁量权规范标准（2017年修改）自本规 定施行后即予废止。对生态环境违法行为发生在本规定施行前但未作出行政处理 决定的案件，遵循保护行政相对人的合法权益更为有利的原则， 可以适用本规定。第二十一条 本规定由昆明市生态环境局负责
8、解释。附件：昆明市生态环境违法行为自由裁量基准危害后果等相关因素，所采取的措施和手段应当科学、必要、适 当。（三）过罚相当原则。适用生态环境行政处罚裁量基准处罚 种类和幅度应当与当事人违法过错程度相适应，与环境违法行为 的性质、情节以及社会危害程度相当，轻重有度。（四）公开、公平、公正原则。适用生态环境行政处罚裁量 基准应当向社会公开裁量标准，向当事人告知裁量所基于的事 实、理由、依据等内容；应当平等对待当事人，公平、公正实施 处罚，对事实、性质、情节、后果相同的情况应当给予相同的处 理。第五条本规定采取多因子裁量方式，根据违法行为构成要素 和违法情节设定若干裁量因子，并确定各项裁量因子的等级
9、数 值。设置裁量因子主要考虑以下内容：（一）生态环境违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度 及社会影响；（二）当事人的过错程度；（三）生态环境违法行为的具体方式或者手段；（四）生态环境违法行为危害的具体对象；（五）当事人是初犯还是再犯；（六）当事人改正生态环境违法行为的态度和所采取的改正 措施及效果。第六条 本规定对行政处罚设置个性裁量表、共性裁量表以 及修正裁量表三种裁量表，分别针对不同违法行为所适用的裁量 因子设置了相应的评判标准和裁量等级数值。本市生态环境执法机关在适用本规定基准时应当根据案件 具体事实、情节等对照相应裁量表全面正确选择适用裁量因子、 评判标准和相应的裁量等级数值。第七条
10、本规定确定处罚金额时，在确定违法行为对应的裁 量等级数值的基础上，采用二维叠加函数计算法带入公式计算。具体算法思路为：（一）综合考虑违法行为情节、后果的严重程度和违法主 体特点，确定个性基准、共性基准、修正基准因子的数值。（二）对相关项的子个性基准与子共性基准，叠加出总个性 基准与总共性基准的数值；将总个性基准与总共性基准代入二元 模型函数，计算出行为等级的数值；通过行为等级数值，计算得 出与违法行为情节、后果相匹配的处罚金额。（三）根据修正基准数值，对处罚金额在限定范围内进行修 正，得出最终处罚金额。修正后的裁量处罚金额不得超出法定的 裁量范围。处罚金额计算公式为:（一）总公式 X=N+ （
11、M-N） x （A-l） /4x （1+B）,即金 额=处罚下限+ （处罚上限一下限）*裁量*修正上式中：X指裁量处罚金额M指法定处罚上限 N指法定处罚下限 A指裁量系数 B指修正系数（二）裁量系数计算A=50%x首要因子等级数值+50%x其他裁量因子数值的平 均数首要因子等级数值为个性裁量因子、共性裁量因子所有评级 中最大的一个裁量等级数值。如评级为（5,544,3）,则首要因子等级为5,其他裁量因 子数值平均数为（5+4+4平）/4o（A-1） /4值区间为0, 1。（三）修正系数计算8=修正因子裁量等级数值之和/ （所取修正因子个数*2） x3 0%（1+B）值区间为0.7, 1.3,对
12、应文本中从重从轻处罚浮动 范围。（四）裁量处罚金额 修正后的裁量处罚金额超出法定的裁 量范围的，按法定上限处罚。罚款金额高于一万按“千”取整，低 于一万按百取整（四舍五入方式）。第八条 昆明市生态环境违法行为自由裁量基准中规定的某 些裁量因子在办理具体行政处罚案件中不适用或确实无法收集 相关证据的，在计算罚款时可不适用该裁量因子。第九条 市生态环境局将开发行政处罚自由裁量计算器，供 市级和各县区分局生态环境部门参考使用。第十条办理生态环境违法案件，应在各阶段适用裁量规则 和基准：（一）调查取证阶段。环境违法案件调查取证过程中，执法 人员应当以裁量规则和基准为指导，全面调取有关违法行为和情 节的
13、证据；在提交行政处罚案件调查报告时，不仅要附有违法行 为的定性证据，还应根据裁量因子提供有关定量证据。（二）案件审查阶段。案件审查过程中，案件审查人员应当 严格遵守裁量规则和使用裁量基准，对具体案件的处罚额度提出 合理的裁量建议；经集体审议的案件也应当专门对案件的裁量情 况进行审议，书面记录审议结果，并随案卷归档。（三）告知和听证阶段。生态环境部门应当在告知当事人行 政处罚有关违法事实、证据、处罚依据时，一并告知行政处罚裁 量权的适用依据，及其陈述申辩权利。当事人陈述申辩时对自由 裁量适用提出异议的，应当对异议情况进行核查，对合理的意见 予以采纳，不得因当事人的陈述申辩而加重处罚。（四）决定阶
14、段。生态环境部门在作出处罚决定时，应当在 处罚决定书中载明行政处罚自由裁量的适用依据和理由，以及对 当事人关于裁量的陈述申辩意见的采纳情况和理由。重大案件应当经集体审议后确定处罚金额。对从重处罚、从轻处罚、减轻处罚、免予处罚以及不予处罚 的案件，应当在案卷中附具理由。第十一条有下列情形之一的，可以从重处罚。（一）两年内因同类环境违法行为被处罚3次（含3次）以 上的；（二）重污染天气预警期间超标排放大气污染物等涉气环境 违法行为的；（三）在案件查处中对执法人员进行威胁、辱骂、殴打、恐 吓，或伪造、变造证据材料或者隐匿、销毁违法证据的；（四）打击报复的，或者对举报人、证人进行打击报复的；（五）环境
15、违法行为造成跨州、设区市（含州、设区市）以 上行政区域、跨国环境污染或生态破坏的；（六）环境违法行为引发集体上访（5人以上）等重大群体 性事件，电视、电台、报刊、网络等主流媒体曝光报道等不良社 会反响的；（七）其他具有从重情节的。第十二条有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政 处罚。（一）小微型企业、非重点排污单位，检查后主动消除或者 减轻违法行为危害后果的；（二）在线监测水污染物日均值、大气污染物小时均值超标 （有毒、有害物质除外），超标倍数超过0. 1倍，但均不足0. 3 倍，排放总量较少（小时烟气流量不足1000标立方米的，水日 排放量不足10吨（一般排污单位）/不足5万吨（生活污水
16、处 理厂）/不足2000吨（工业污水处理厂），及时完成整改并达 标排放的；（三）无组织排放恶臭超标倍数不足1倍，及时完成整改并 达标排放的；（四）污染防治设施因突发故障需要停止使用，但因生产工 艺或安全生产、民生保障等原因，生产设施无法实现停运或者污 染防治设施恢复使用之前确需排放污染物，在故障发生后的24 小时内向生态环境主管部门报告，并及时抢修，排除故障，仍超 标排放污染物的；（五）生产设施连续不可中断运行，已向生态环境部门上报 年度检修计划，并采取必要的减排措施，在检修时超标 排放污 染物的；（六）城镇生活污水处理厂因进水浓度超标导致的出水水质 超标，发现后立即主动报告生态环境部门并采取
17、措施减轻危害后 果的；（七）主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的；（A）受他人胁迫有环境违法行为的；（九）配合生态环境部门查处环境违法行为有立功表现的；（十）其他依法应从轻或者减轻行政处罚的。第十三条 昆明市生态环境违法行为自由裁量基准中未 将本规定从重、从轻、减轻处罚情节作为个性、共性或修正裁量 因素考虑的，执法机关可在确定的罚款金额基础上依该确定的罚 款金额与法定处罚幅度最高或最低罚款金额之间差额的10%-30% 区间，最终确定减少或增加罚款金额。从重和从轻处罚是在法定处罚幅度范围内适用的行政处罚， 从重、从轻处罚后的罚款金额分别不得超过最高或最低的法定罚 款金额。减轻处罚是在法定处罚幅
18、度最低限以下适用的行政处罚，减 轻处罚的金额一般不超过最低处罚额的50%o同时具有从重、从轻或者减轻的，应根据主要情节综合考虑 适用处罚。第十四条有下列情形之一的，可以免予处罚。（一）位于环境敏感区以外，应当编制环境影响报告书、报 告表的建设项目，未批先建，或已经建成但尚未投入生产或使用， 无污染物产生或未造成环境污染或生态破坏后果，执法人员现场 检查后企业主动停止建设或者恢复原状的；前项所称环境敏感区是指关于修改建设项目环境影响评 价分类管理名录第三条所列举的区域。（二）建设项目未依法备案环境影响登记表，经责令改正后 于5个工作日内按要求完成备案的；（三）建设项目环境影响评价文件已办理环评审
19、批手续，已 按要求配套建设环保设施并正常运行，污染物达标排放，未经验 收即投入生产、使用未超过一年，企业自行实行关停或经责令改 正后2个月内按要求完成验收并公开验收报告的；（四）建设项目未经验收即投入生产或使用，建成投产时直 接负责的主管人员和其他责任人员已调离或其他正当原因不负 责该项工作，接替其直接负责的主管人员和其他责任人员负责该 项工作不超过6个月，主动停止生产，且正在积极推进验收工作 的，对该责任人员免予处罚；（五）因突发故障等非主观故意因素导致污染防治设施不正 常运行，24小时内及时报告并采取停、限产措施减少污染物排 放，且污染物日均值未超标的；（六）除第一类污染物、最高人民法院最高人民检察院关 于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释所涉及关