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1、2022交易结算风控管理制度_风控部管理制度免费 交易结算风控管理制度由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“风控部管理制度免费”。 书目： 第一部分：交易管理制度 第一章：交易管理制度 其次章：客户开销户管理细则 第三章：套期保值与实物交割管理细则 第四章：交易差错管理细则 第五章：出市代表管理细则 第六章：客户质押管理细则 其次部分：结算管理制度 第一章：结算管理制度 其次章：结算部对外数据报送管理细则 第三部分：风险管理制度 第一章：风险管理制度 其次章：风险限制部门管理细则 正文： 第一部分：交易管理制度 第一章：交易管理制度 第一节 总 则 第一条 为了加强公司经纪
2、业务的管理，规范期货交易行为，维护公司和客户的合法权益，依据期货交易管理暂行条例、期货经纪公司管理方法及关于加强期货经纪公司内部限制的指导原则，制定本制度。 其次条 本制度涉及客户开户、交易、套期保值、交割以及客户资料修改与销户等经纪业务环节。 其次节 开 户 第三条 客户（个人和单位）托付公司代理期货交易，必需办理开户手续。 1 开户手续由公司指定业务部门负责办理。 第四条 开户手续包括签订合同、申请交易编码及资料系统录入。 第五条 客户必需以真实身份办理开户手续。个人客户开户须持有本人身份证或护照，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签署的授权文件。 第六条
3、公司接受客户开户申请时，应首先向客户揭示期货交易风险说明书，说明期货交易的高风险性，并向客户说明客户须知和期货经纪合同主要条款的含义，提示其权利和义务。 第七条 个人客户开户时，应供应和签署以下材料： （一）供应本人身份证或护照复印件； （二）填写开户申请表； （三）签署期货交易风险说明书和客户须知； （四）签署期货经纪合同及相关文件。 第八条 单位客户开户时，应供应和签署以下材料： （一）供应企业营业执照复印件； （二）供应法定代表人或主要负责人证明书及其签署的授权文件； （三）填写开户申请表； （四）签署期货交易风险说明书及客户须知； （五）签署期货经纪合同及相关文件。 第九条 公司及公司
4、员工在接受客户托付的过程中，不得有以下行为： （一）向客户作获利保证； （二）接受客户的全权托付； （三）与客户约定共享利益或者共担风险； （四）接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义托付进行期货交易； （五）将受托业务进行转托付，或者接受转托付业务。 第十条 有下列状况之一的，不得成为公司客户： （一）无民事行为实力或者限制民事行为实力的自然人； （二）期货监管部门、期货交易所的工作人员； （三）本公司职工及其配偶、直系亲属； （四）期货市场禁止进入者； （五）金融机构、事业单位和国家机关； （六） 未能供应法定代表人签署的批准文件的国有企业、或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；
5、（七） 未能供应开户证明文件的单位； （八） 中国证监会规定的其他状况。 第十一条 客户开户时,公司应为每一个客户单独开立特地帐户、设置交易编码,严禁混码交易。 第十二条 客户应照实告知在其他公司申请交易编码的状况。 第十三条 公司依据客户填写的开户申请表，按交易所统一的编码规则进行编码并向交易所备案。 第十四条 公司注销客户的交易编码应当向交易所备案。 第三节 交 易 第十五条 公司交易托付方式包括书面托付、电话托付、及网上托付等方式。客户在开户时应在合同中约定托付方式，并签署相关协议文件。 第十六条 客户按书面托付方式进行交易时，应按要求填写公司供应的交易指令单，并由合同中约定的指令下达人
6、在指令单上签名；公司按时间优先的原则将客户交易指令下达至交易所主机撮合交易，并将成交结果刚好回报给客户。 第十七条 客户按电话托付方式交易应按公司规定程序进行；公司接受电话托付交易指令，应同步录音。 第十八条 客户按网上托付方式进行交易，应首先签署网上期货交易风险揭示书及协议书，并在公司网站下载网上交易客户端软件。 第十九条 网上交易客户端软件初始密码由公司按统一规则在系统中统一设置，并要求客户在初次登陆后立刻进行密码修改以确保交易平安。 第四节 套期保值与实物交割 其次十条 客户进行套期保值交易，应首先填写申请表，并供应交易所要求的全部证明材料。 其次十一条 公司初步审核后，上报交易所，并刚
7、好将交易所审批的结果通知客户； 其次十二条 公司有权监督、管理客户的建仓、持仓和减仓状况。 其次十三条 公司设置特地岗位负责办理客户的实物交割业务。 其次十四条 客户应签订实物交割托付书，公司帮助客户进行实物交割。 其次十五条 持多头合约有实物交割意向的客户，应在公司规定的时间内缴纳全额货款。 其次十六条 持空头合约有实物交割意向的客户，应当在公司规定的时间内，向公司提交标准仓单及增值税发票。 其次十七条 实物交割完成后，客户有异议的，应在交易所规定的时间内通过公司向交易所提出质疑。 第五节 客户资料修改与销户 其次十八条 客户修改开户资料，应供应本制度第七条、第八条要求的材料，并按公司规定办
8、理相关手续，作为开户合同的组成部分。 其次十九条 公司与客户的托付关系解除或终止时，应当办理相关销户手 3 续。 第六节 附 则 第三十条 本制度说明权归公司董事会。公司经理可依据状况在本制度范围内制定实施细则。 第三十一条 本制度颁布之日起实施。 其次章 客户开销户管理细则 第一节 总 则 第一条 为保证五矿海勤期货经纪有限公司（以下简称公司）期货交易的正常进行，规范公司客户开、销户诸环节的运作，依据国家有关法律法规、期货交易惯例和公司交易管理制度，制定本方法。 其次条 公司各部门、员工、客户必需遵守本方法。 其次节 开户流程 第三条 公司财务部负责客户的开户，财务部应支配专人负责。 第四条
9、 运作部应协作财务部具体了解客户状况，建立客户档案，做好客户关系管理工作。 单位客户开户，应了解并在客户档案中载明单位性质、经营范围、资金来源、期货交易史、交易目的、交易品种、交易方式、特别要求以及有关个人的状况等。 个人客户开户，应了解并在客户档案中载明职业、住址、电话、家庭状况、资金来源、交易偏好以及个人爱好、生日等。 第五条 客户必需以真实身份办理开户手续。 个人客户开户须持有本人身份证，单位客户开户须出具法定代表人（法人单位）或主要负责人（非法人单位）签署的授权文件。 第六条 个人客户开户时，应供应和签署以下材料： （一）供应本人身份证复印件； （二）填写开户申请表； （三）签署期货交
10、易风险说明书和客户须知； （四）签署期货经纪合同及相关文件； （五）申请网上交易者，还须签署网上期货交易协议书。 第七条 单位客户开户时，应供应和签署以下材料： （一）供应企业营业执照复印件； （二）供应法定代表人或主要负责人证明书及其签署的授权文件； （三）填写开户申请表； （四）签署期货交易风险说明书及客户须知； （五）签署期货经纪合同及相关文件； （六）申请网上交易者，还须签署网上期货交易协议书。 第八条 签订合同前，应首先向客户揭示期货交易风险说明书，说明期货交易的高风险性，并向客户说明客户须知及期货经纪合同主要条款的含义，提示其权利和义务。 合同的主要条款包括： （一）客户的联系地址
11、和联系方式、指令下达及确认方式； （二）客户账户的管理和清算方法； （三）公司因无法从事期货经纪业务时,客户帐户的处理方法； （四）保证金的收取标准和收付方式； （五）追加保证金的条件及通知追加保证金的时间和方式； （六）公司强行平仓的条件及相关事项的约定； （七）期货交易手续费及其他相关费用的约定； （八）交易结算单、交易结算月报等的通知方式和确认方式； （九）公司为客户供应询问、培训和其他服务的范围； （十）免责条款； （十一）交易纠纷的处理； （十二）合同的修改和终止。 如客户对合同部分条款有异议，应向公司风险总监上报审批。 第九条 运作部经理代表公司与客户签署期货经纪合同及相关开户文件
12、。 第十条 合同签署后，运作部应刚好将客户开户通知书下达给财务结算部。 第十一条 公司员工在接受客户托付的过程中，不得有以下行为： （六）向客户作获利保证； （七）接受客户的全权托付； （八）与客户约定共享利益或者共担风险； （九）接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义托付进行期货交易； （十）将受托业务进行转托付，或者接受转托付业务。 第十二条 有下列状况之一的，不得接受其开户申请： （九）无民事行为实力或者限制民事行为实力的自然人； （十）期货监管部门、期货交易所的工作人员； （十一） 本公司职工及其配偶、直系亲属； （十二） 期货市场禁止进入者； （十三） 金融机构、事业单位和国家机
13、关； （十四） 未能供应法定代表人签署的批准文件的国有企业、或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业； （十五） 未能供应开户证明文件的单位； 5 （十六） 中国证监会规定的其他状况。 第三节 交易编码设置流程 第十三条 客户开户时,应为每一个客户单独开立特地帐户、设置交易编码,严禁混码交易。 第十四条 结算部应详实了解客户在其他公司申请交易编码的状况，客户应照实告知。 第十五条 结算部依据客户填写的开户登记表，按交易所统一的编码规则进行编码并向交易所备案。 第十六条 注销客户的交易编码应当向交易所备案。 第四节 客户资料修改与销户 第十七条 客户修改开户资料，应供应本方法第六条、第七条要求的
14、材料，并提交经客户签章的开户资料修改说明书。 第十八条 财务部将上述资料归档，作为客户开户合同的组成部分，并将资料修改状况通知给有关部门。 第十九条 公司与客户的托付关系解除或终止时，应当办理相关销户手续。 其次十条 客户销户应首先将其期货交易帐户的持仓和资金结清。 其次十一条 财务结算部对客户与公司的债权债务状况进行审查后，将结果通知运作部。运作部依据不怜悯况分别处理： （一）帐户已结清且无债权债务关系的，同意客户销户并签署销户声明； （二）帐户未结清或有债权债务关系的，不予办理。 第五节 附 则 其次十二条 本方法的说明权属于五矿海勤期货经纪有限公司。 其次十三条 本方法自颁布之日起实施。
15、 第三章 套期保值与实物交割管理细则 第一节 总 则 第一条 为保证五矿海勤期货经纪有限公司（以下简称公司）期货套期保值与实物交割业务的正常进行，依据上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品 6 期货交易所、中国金融交易所（以下简称交易所）及公司有关规定的，制定本管理方法。 其次条 公司及公司员工、客户进行套期保值和实物交割业务必需遵守本管理方法。 其次节 套期保值 第三条 套期保值交易分为买入套期保值交易和卖出套期保值交易。 第四条 需进行套期保值交易的客户应向公司申报，经公司审核后，按交易所套期保值管理方法向交易所办理申报手续。 套期保值业务由公司结算部、财务部负责。 第五条 申请套期保值
16、交易的客户必需具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。 第六条 申请商品套期保值交易，须填报由交易所统一制订的套期保值申请（审批）表，并提交下列证明材料： （一）买入套期保值交易须提交的证明材料： 1、原材料加工企业保值商品的消耗定额、生产实力、生产经营安排或生产商品的购销合同及上一年度总产量的证明材料，以及交易所要求供应的其他材料； 2、原材料生产企业、流通经营企业及其他企业保值商品的购销安排（合同）的证明材料，以及交易所要求供应的其他材料。 （二）卖出套期保值交易须提交的证明材料： 1、原材料生产企业保值商品的消耗定额、生产实力，当年的生产安排、原材料购销安排（合同）及上一年度总产量的证
17、明材料，以及交易所要求供应的其他材料； 2、原材料加工企业、流通经营企业及其他企业保值商品的现货仓单或拥有实货的其他凭证（购销合同），以及交易所要求供应的其他材料。 第七条 申请金融期货套期保值的客户须提交以下材料： （一）个人客户须提交本人身份证复印件，法人客户须提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近两年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表； （二）近6个月的现货交易状况； （三）申请人的套期保值交易方案； （四）申请人历史套期保值状况说明； （五）会员对申请人的材料真实性核实声明； （六）交易所规定的其他材料。 第八条 套期保值的申请必需在套期保值合约交割月份前一月份的8日
18、之前提出，逾期公司不再受理该交割月份合约的套期保值的申请。套期保值者可一次申请多个交割月份合约的套期保值额度。 第九条 公司对套期保值的申请，按主体资格是否符合、套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等状况是否相适应进行初步审核。初审合格的，向交易所办理申报手续。 第十条 获准套期保值交易的交易者，必需在交易所批准的建仓期限内（最迟至套期保值合约交割月份前一月份的最终一个交易日），按批准的交易部位和额度建仓。在规定期限内未建仓的，视为自动放弃套期保值交易额度。 第十一条 公司帮助交易所对客户供应的有关生产经营状况、资信状况及期、现货市场交易的行为进行
19、调查和监督，客户应予以协作。 第三节 实物交割 第十二条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品全部权的转移，了结到期未平仓合约的过程。 第十三条 在合约最终交易日后，全部未平仓合约的持有者须以实物交割方式履约。客户的实物交割须托付公司办理，并以公司名义在交易所进行。 实物交割业务由公司财务部和结算部负责。 第十四条 买方须在合约最终交易日下午13：00之前，向公司提交所需商品的意向书，并缴足所持合约的全额货款，否则，公司有权对其持仓进行强行平仓。意向书的内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。 8 第十五条 卖方须在合约最终交易日下午13：00前，将已付清仓储费用的有
20、效标准仓单背书后交公司，否则，公司有权对其所持空头部位强行平仓。 第十六条 对风险较大的客户或风险较大的品种或公司认为有必要时，公司可以将上述第十三条、第十四条规定的期限调整为最终交易日前三个交易日收市前。 第十七条 公司取得客户交来的货款或有效标准仓单后，根据交易所规定的交割程序代理客户在交易所办理实物交割业务。 第十八条 公司将从交易所取得的标准仓单背书后交买方客户，并在收到交易所开具的增值税专用发票后，向买方客户开具增值税专用发票。 第十九条 卖方须在交易所规定的交付增值税专用发票截止日前一交易日，向公司交付增值税专用发票；公司在收到卖方客户开具的增值税专用发票后，按客户指令划转交割款。
21、 其次十条 实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（自然橡胶有异议的交割商品必需在指定交割仓库内），须在实物交割月份的下一月份的15日下午15：00之前（含当日，遇法定假日时顺延至节假日后的第一个工作日），向公司提出申请。逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异议，公司不再受理交割商品有异议的申请。 其次十一条 客户除缴纳交易所规定的交割费用外，另需向公司交纳交割手续费，费用标准另行制定。 第四节 附 则 其次十二条 本管理方法未作规定或与交易所相关规定相抵触的，按交易所规定执行。 其次十三条 本方法说明权属五矿海勤期货经纪有限公司。 其次十四条 本方法颁布之日起实施。 第四章
22、 交易差错管理细则 第一节 总 则 第一条：为加强公司的内部管理，防范和杜绝工作过程中的疏漏和差错，培育员工一丝不苟的工作作风，特制定本管理方法。 其次条：期货业务是一个高速运转的过程，风险管理是公司内部管理的核心环节之一。差错作为风险的一部分，它的出现会给公司造成意想不到的损失，因此公司员工必需坚固树立风险意识，严格执行岗位责任制和业务工作流程，全力维护公司的利益，刚好发觉并妥当处理潜在风险。 第三条：公司各有关部门、岗位人员必需严格执行本细则。 其次节 差错及其管理 第四条：本方法所称“交易差错”是指未按本公司交易管理方法及相关规章制度执行，并可能给公司造成损失，主要包括： 1、出现错单；
23、 2、未按编码下单； 3、为客户透支； 4、未按公司规定返回客户确认单； 5、未按公司规定为客户刚好强行平仓。 第五条：公司每天对客户交易来往电话进行录音，其目的是为避开纠纷和差错的发生，便于在产生异议时进行检查，保障客户和公司的利益。电话录音为重要的原始资料和凭证，应妥当保存，并由公司派专人负责每日电话录音系统的开启、关闭及正常运行，任何人未经总经理批准，不能随意冲洗，销毁原录音光盘，也不能在未经允许的状况下，随意放听或者转录所录内容。电脑部应做好对全部原始资料能随时查核的保管工作。 第六条：公司场内出市代表及运作部工作人员须严格按本公司的有关规定及业务工作流程操作，有关人员要随时反映状况并
24、刚好妥当处理错单等状况。 第七条：结算部应依据每日交易单据刚好核查差错状况，并将差错状况刚好向公司总经理汇报。 第八条：员工由于各种缘由在工作环节中出现差错，填写“风险差错报告”， 10 由当事人填写差错经过，由部门经理对差错的后果做出处理后填写后果与影响，并报公司总经理。 第三节 差错当时人的处理 第九条：工作过程中出现差错，各相关人员和部门经理要刚好发觉并报告，须在第一时间快速做出处理。造成损失的应刚好报公司总经理后做出处理。第一时间内未发觉或无力处置的应快速上报，若出现延误，扯皮现象，公司将追究当事人的法律责任。 第十条：公司实行员工奖金制度，对于出现差错的人员，公司将按规定相应扣减员工
25、奖金。 第十一条：视造成差错的动机性质、行为过程、处理过程、造成的后果及个人出错次数等详细状况，总经理办公会议将提出处理看法，分别赐予当事人及部门负责人以书面警告、通报指责、降职处分、取消岗位资格、扣发奖金、辞退等相应处分。 第四节 附 则 第十二条：本方法说明权属于五矿海勤期货经纪有限公司。 第十三条：本方法自颁布之日起实施。 第五章 出市代表管理细则 第一节 总则 第一条 为规范公司管理，防范交易环节可能发生的风险，保障客户的合法权益，现依据期货交易管理条例、期货公司管理方法以及各交易所的交易细则，制定本细则。 其次条 本细则所指“出市代表”是指经我公司正式授权并被委派到期货交易所交易大厅
26、代表公司进行期货交易的公司员工。 11 其次节 公司出市代表应具备的条件 第三条 公司出市代表应具备如下条件： （一）身体健康，品德端正，具备良好的职业道德。 （二）持有期货从业人员资格证书。 （三）持有所在交易所颁发的出市代表资格证书。 （四）娴熟驾驭所在交易所的各项规则，能完成下达的工作任务。 第六章 客户质押管理细则 第一节 总则 第一条 为规范五矿海勤期货经纪有限公司（以下简称公司）期货交易中的质押行为，保证质押活动的正常进行，依据中华人民共和国担保法和上海期货交易所、大连商品交易所及郑州商品期货交易所（以下简称交易所）有关质押的规定，制定本细则。 其次条 质押是指客户提出申请并经公司
27、批准，将持有的权利凭证交公司占有，作为其履行交易保证金债务的担保行为。权利凭证质押仅限于交易保证金，客户帐户亏损、交易费用、税金等款项均须以货币资金结清。 第三条 公司与客户发生质押关系时，客户为出质人，公司为质权人。客户需持本单位(或本人)全部的权利凭证办理质押业务。 第四条 公司及公司工作人员、客户办理质押业务必需遵守本细则。 其次节 质押流程 第五条 质押保证金业务由公司财务结算部负责办理。 第六条 本细则所指的权利凭证仅限于以下种类： （一）由国家发行的，券面标有发行年度和面额，不记名，不挂失，已上市 12 流通的国库券等实物证券（以下统称国债）； （二）交易所注册的标准仓单。 第七条
28、 国债票面无污染、无破损，且按惯例分把、捆或箱包装。 标准仓单的质检（或商检）的期限必需在交易所规定的交割有效期限内。 第八条 办理质押交易保证金应符合以下条件： （一）出质人必需是在公司开立期货交易帐户的客户； （二）每次质押国债的面值不得低于10万元，标准仓单的数额不得小于50吨。 第九条 权利凭证的质押手续： （一）申请：客户办理权利凭证质押业务时，须向公司提出申请，单位客户经办人须提交法定代表人或主要负责人签发的权利凭证质押专项授权书。 （二）验证交存： 1、办理国债质押的客户，须在质押申请获公司批准后的两个交易日(不含批准当日)内，到公司指定银行办理国债鉴定、交存手续； 2、办理标准
29、仓单质押的客户，须在质押申请获公司批准后，将标准仓单持有凭证签章背书后，送公司财务结算部办理交存手续。 （三）签订协议和授权书： 1、核算权利凭证质押金额后，客户与公司签定五矿海勤期货经纪有限公司权利凭证质押交易保证金协议书（见附件）； 2、客户签署客户专项授权书，公司可以持客户专项授权书转质权利凭证。 第十条 权利凭证质押金额按以下方法计算： 以国债质押的，按国债交存日前一交易日该品种上海证券交易所收盘价和深圳证券交易所收盘价中的较低价格为基准价核算其市值，质押金额不高于国债市值的80%。 以标准仓单质押的，按标准仓单交存日前一交易日该品种最近交割月份合约结算价(或交割结算价)为基准价核算其
30、市值，质押金额不高于标准仓单市值的80%；对流通、变现实力较差的质押物，如天胶、小麦等，质押金额不高于标准仓单市值的70%。 13 第十一条 公司根据客户在公司交易保证金帐户中的实有货币资金的适当倍数（一般不高于4倍）确定客户的最大质押金额（即配比质押金额）。依据客户权利凭证质押金额和配比质押金额中较低金额作为客户的实际可用质押额度，划入客户交易保证金帐户内。 第三节 质押管理 第十二条 在质押期限内，当质押国债或标准仓单的市值涨跌幅度达到5%时，公司可对该笔质押金额作相应调整。 第十三条 权利凭证每次质押期限为6个月。期满后可申请延长一次，延期以6个月为限，并补足仓租、质检费等费用。延期届满
31、仍需质押的，须重新办理手续。 标准仓单的质押期限不得超过交易所规定的该标准仓单的有效期。 第四节 质押终止 第十四条 出现下列状况之一的，公司可以终止质押协议并取消质押额度： （一） 质押人提取和运用资金出现较大风险并有可能危及公司合法权益的； （二） 由于其他缘由须要停止质押的。 第十五条 质押期内，客户可申请提前退押，但必需在弥补应交保证金之后，方可办理退押手续，注销质押协议，取回质押的权利凭证，质押手续费不予返还。 第十六条 质押期满，权利凭证所折抵的交易保证金已被清偿时，出质人可办理退押手续，注销质押协议，取回质押的权利凭证。 质押期满，当客户以权利凭证折抵的保证金不能清偿时，公司有权
32、按本细则和质押协议的有关规定依法将质押的权利凭证兑现或变现，用于清偿其折抵的保证金和相关债务。清偿后有余额的，将余额部分退还客户；兑现或变现金额不足以清偿其折抵的保证金和相关债务的，公司有权向客户追索。 第五节 质押费用及其他 第十七条 质押期内，客户应交纳质押手续费，同时担当国债的保管费或与标准仓单对应实物的仓储费，以及需兑现或变现时发生的费用。质押手续费的标准按交易所相关规定执行。 第十八条 当客户不履行或不能完全履行交易保证金债务时，公司有权将该权利凭证兑现或提货后变现，从所得的款项中优先受偿交易保证金债务和相关交易债务。 第六节 附 则 第十九条 客户托付公司向交易所办理质押业务的，需
33、签订托付合同和授权托付书，并根据交易全部关质押的规定进行。 其次十条 本细则说明权属五矿海勤期货经纪有限公司。 其次十一条 本细则自颁布之日起实施。 其次部分 结算管理制度 第一章 结算管理制度 第一节 总 则 第一条 为规范公司的期货结算行为，爱护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益，防范和化解期货市场的风险，保障公司期货结算业务的正常进行，依据中国证监会期货交易管理条例、期货公司管理方法，制定本制度。 其次条 结算业务是指期货公司依据交易所供应的交易结果、公布的结算价格和交易全部关规定对客户交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 公司的结算实行
34、保证金制度、每日无负债结算制度。 第四条 公司开展结算工作，应遵循以下原则： 15 (一)合法性原则。结算管理必需符合国家有关法律、期货交易管理条例和期货公司管理方法的规定。 (二)结算岗位设置、结算数据处理、结算档案保管应严格管理；公司结算内限制度应遵循完整性、精确性、刚好性、规范化、程序化、授权分责、监督制约等原则。 第五条 公司结算部门和结算人员，应遵守本制度。 其次节 结算岗位与结算责任 第六条 公司设立结算部。结算部应设置结算操作、复核等相关岗位，负责公司统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第七条 公司结算部的主要职责包括： (一)为客户开户、申请交易编码、设置交易密码和查询密码
35、。为客户销户、注销交易编码。 (二) 登录交易所会员服务系统提取结算数据； (三) 导入交易所当天成交文件、调整保证金比例、运算、汇总打印客户日结算单与发送传真； (四) 办理客户查询与提款审核； (五) 客户出入金录入； (六) 办理席位出入金业务； (七) 办理权利凭证的质押手续； (八) 办理实物交割手续； (九) 做好结算数据的核对工作，并妥当保存，该数据应当至少保存20年，以备查询和核实。 (十) 法律、行政法规、规章和公司规定的其他职责。 第八条 各结算岗位之间要严格分工，明确岗位责任。每项结算工作须由两人或两人以上分工办理，以确保内部制约；结算人员不得经办与其结算岗位不相容的业务
36、；结算部印章要由专人保管。 第九条 公司定期对结算部门和结算人员进行业绩评价，对遵纪遵守法律、恪尽职守的结算人员，应予以确定和嘉奖。 16 结算人员未能履行责任，甚至违纪违法，应当担当相应的行政和法律责任；授意结算人员违纪违法、阻碍或阻挠结算人员正值履责的领导或其他人员，应担当相应的行政和法律责任。 第三节 日常结算管理 第十条 日常结算数据包括如下内容： (一)客户当日成交指令记录单和每一笔出入金凭证； (二)交易所当日结算资料； (三)手续费标准和保证金标准的修改凭证。 第十一条 正式结算前，必需检查上述结算资料是否齐全，填写是否符合结算要求。对出入金凭证，应查看其填写是否完整，金额大小写
37、是否一样，金额填写是否正确；对交易所供应的结算资料要完整收取，并定期做好备份。 第十二条 结算数据录入： (一)登录交易所会员服务系统导入客户当日成交文件； (二)客户出入金录入； (三)当日结算价录入； (四)席位出入金录入。 第十三条 结算录入数据的检测与复核。主要是检测录入的各类凭证填写是否有误。数据录入工作，原则上由二人共同完成，即一人录入，另一人复核，保证数据录入的精确性。 第十四条 结算数据处理： (一)每日交易结束后，依据交易所供应的结算价结算每个客户全部合约的盈亏、交易保证金及手续费等费用，对应收应付的款项相应增加或削减客户帐上资金。 (二)将结算结果与交易所进行核对，包括手续
38、费、保证金、盈亏等。 第十五条 数据打印：打印客户帐单和公司管理部门所须要的报表。 17 第十六条 公司要制定完善的保证金和交易手续费管理方法，保证金和交易手续费标准的制订和修改必需明确审批权限，履行规定手续；同时,客户手续费变动刚好归档合同。 第十七条 结算数据报送：向期货保证金监控中心、中国反洗钱监测分析中心上传报送结算数据。 第十八条 尚未签订期货投资者查询服务系统运用合同的客户每月初仍须要对上月月结单进行签字确认。结算部每月初应刚好将未签字确认的客户列表汇总上交风控总监。 第十九条 每月初供应财务记帐所需的交易报表，报表的主要内容包括：分客户的当月平仓盈亏、手续费、资金余额等项目；当月
39、公司的手续费收入；当月各交易所的盈亏、手续费、资金余额等项目。 第四节 结算部门风险限制 其次十条 结算部门是风险限制的重要部门，每日应根据公司的保证金标准和交易所标准核算客户风险。 其次十一条 结算部门必需每日打印有风险的客户帐单，刚好供应给有关部门，有风险问题的客户帐单应载明客户名称、持仓和客户所需追加的资金数额。 第五节 营业部结算管理 其次十二条 公司实行统一结算制度，营业部不负担结算任务，全部结算工作由公司结算部负责。 其次十三条 营业部在每日收市后，应当精确地填制客户成交记录，并刚好报送结算部。结算部应对成交指令进行妥当保存。 其次十四条 结算部每日结算完成之后，营业部可以通过交易
40、员下单系统获得其全部客户的交易、持仓和出入资金状况，营业部以此来和客户取得联系和沟通。 其次十五条 营业部客户提款，必需通过结算、财务等部门审核。 18 第六节 内部稽核 其次十六条 结算部门内部稽核。数据收集、录入、核对、处理、打印等岗位各司其职，各负其责，在日常结算处理过程中分工协作，相互制约，共同确保结算质量。 其次十七条 结算部应与财务部建立对帐制度。结算部每日向财务部供应最新的交易所资金状况表，按月向财务部供应记帐所需的报表，确保公司与交易所帐帐相符，确保每个客户在财务帐上的资金状况与结算帐单上的资金状况完全一样。 第七节 结算数据档案的管理 其次十八条 结算数据包括结算部取得和自制
41、的全部的交易、清算数据，属公司机密，不得泄露。 其次十九条 每个交易日结算后，必需对结算数据进行备份，备份应运用合适的存储介质，并定期检查存储介质是否失效，以及备份数据的完整性和有效性。 第三十条 结算凭证要定期装订、备份保管： （一） 定期装订经纪人供应的客户下单记录； （二） 定期装订客户月结单签单； （三） 定期备份各交易所结算资料。 第八节 附 则 第三十一条 本方法自2022年1月起执行。 19 第三部分 风险管理制度 第一章 风险管理制度 第一节 总则 第一条 为规范公司的经营行为，防范、化解公司经纪业务风险，维护公司与客户的合法权益，促进公司健康稳定发展，依据期货交易管理条例、期
42、货公司管理方法等制定本方法。 其次条 本方法旨在明确风险管理责任、确定风险管理内容，以保证公司实现风险管理目标。公司须在本方法的基础上制定详细的风险管理实施细则。 第三条 公司各部门、各岗位人员必需严格执行本方法的相关规定。 其次节 风险管理责任 第四条 公司董事会为公司最高决策机构，其风险管理责任为： （一）依据公司的市场定位确定风险管理的基本原则。 （二）负责制定公司发展战略并确定与之匹配的风险管理目标。 （三）审核批准公司的风险管理政策。 第五条 公司经理层是公司的详细经营者，其风险管理责任是： （一）负责制定和修正公司的风险管理政策、制定风险管理方法、审核风险限制细则。 （二）确定风险管理责任并给予责任单位相应的权力，并保证不相容岗位职责分别。 （三）综合评估各种风险，并实行必要措施。经理层须刚好驾驭 公司所面临的重大风险及对上述风险的管理状况，必要时须调整公司的风险管理政策，以便将风险限制在公司可以承受的限度内。 第六条 风险限制部是公司风险管理的详细监督部门，其风险管理责任是：