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1、商业银行商业银行稽核监控部经理岗稽核监控部经理岗职务说明书职务说明书岗位名称岗位名称所在部门直接上级直接下级所辖人员稽核监控部经理稽核监控部行长稽核员、档案文秘岗岗位编号岗位定员职系工资等级岗位分析日期1管理职系本职：本职：协助行长负责商行的内部管理审计、业务稽核和监控检查工作。职责与工作任务：职责与工作任务：职责表述：在行长的领导下，依据金融法规、稽核规定的要求，结合业务工作实际，负责制定稽核监控部工作计划，组织实施并完成工作总结，抓好内控工作制定审计、业务稽核和监控检查年度工作计划与阶段工作计划职职责责一一工作时间百分比：10%工作增强内部检查工作应变能力，通过对表象的分析，发现深层次的问
2、题任务组织或协同有关部门制定针对具体事项的审计、业务稽核和监控检查创新思想观念、工作思路和工作方法，树立监控就是服务的新观念，频次：频次：的工作计划和实施步骤，组织实施并完成工作总结职责表述：负责制订完善内控制度，并监督执行；职职责责二二根据业务发展的需要，对各项内控制度进行完善和修订工作结合上级监管机构的监管要求，完善各项内控制度和管理办法任务定期、不定期地对各项内控制度执行情况进行检查职职责责三三职责表述：负责组织管理审计工作工作组织对商行及下属业务单位的财务预算、财务收支进行审计监督任务负责组织对各项业务活动的经济效益进行审计监督工作时间百分比：10%频次：频次：频次：工作时间百分比：2
3、5%频次：频次：1/4负责组织对下属业务单位负责人任期经济责任进行审计评价频次：负责对审计发现的问题及时提出处理意见和改进措施，并监督其执行 频次：组织每半年向董事会提交商行业务经营情况内部审计报告并向人民频次：银行报送副本职责表述：负责组织管理和业务稽核工作全方位地对机关部室的工作作风、服务态度、各项工作程序和业务流程及方法的应用成效进行检查工作时间百分比：20%频次：对支行的柜面业务操作进行常规检查；对重要空白凭证、印章、现金频次：职职责责四四等进行专项检查；组织开展评比、检查、学习等工作工作频次：任务对支行与机关部室之间，管理和业务中存在的矛盾起协调沟通作用采取挂点服务的方式，跟踪支行的
4、管理服务负责组织对商行各项年度计划及年终考核完成情况进行稽核负责组织对上级交办的其他专案进行调查频次：频次：频次：频次：负责建好稽核工作档案，做到资料齐全、装订符合要求工作时间百分比：职责表述：及时反馈部门及业务单位经营中的问题，提出改进建议并监督落实10%职职责责五五负责对稽核检查中发现存在的共性问题进行全面分析和研究频次：工作对业务操作过程中发现的程序问题，进行磋商解决频次：任务保持与部门之间密切的沟通，发现问题及时纠正；针对发现的问题及频次：时提出处理意见和改进措施，限期整改并监督其执行职责表述：负责定期向行长提出稽核工作的意向，并向行长和上级主管部门提工作时间百分比：10%交工作报告工
5、作任务对每次检查的内容及结果，及时向行长和上级主管部门汇报根据工作安排，向行长提出稽核工作的新目标频次：频次：职职责责六六2/4定期向行长汇报稽核情况，对有关方针、政策、规章制度执行中遇到的问题，负责综合治理、反馈信息、提出改进意见和建议，为领导决频次：策提供依据职责表述：负责稽核监控部内部组织管理职职责责七七负责指导属下员工制定阶段工作计划，并督促执行工作负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员任务负责部门内工作任务分工，合理安排人员拟定部门经费预算计划，控制实际费用支出工作时间百分比：10%频次：频次：频次：频次：工作时间百分比：5%职责八职责八 职责表述：完成上级交办的其他工作
6、权力：权力：对商行各项管理、业务活动的稽查权根据工作需要，有调阅、查阅有关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表和其他档案资料的权力有检查被稽核行对各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管使用是否符合规定的权力对职责范围内的稽核事项随时进行检查的权力对被稽核行违反政策、制度、规定的行为提出处理意见的权力参与商行各类业务会议的权力对不符合条件或不称职人员提出调换工作的建议权对支行与机关部室之间在管理和业务中存在的矛盾有沟通协调权对行内各项经济活动的审计监督权对所属下级的工作的监督、检查权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权对直接下级岗位调配和奖惩的决策权，任命的提名权对所属下级工
7、作争议的裁决权工作协作关系：工作协作关系：内部协调关系内部协调关系行长、副行长、各部门经理、各业务单位负责人3/4外部协调关系外部协调关系审计局、人民银行、银监局、会计师事务所、其他专业银行、外部协作单位任职资格：任职资格：教育水平教育水平专业专业培训经历培训经历经验经验知识知识技能技巧技能技巧其它：其它：使用工具设备使用工具设备工作环境工作环境一般办公设备：计算机、传真机、打印机、internet/intranet网络、文件柜、交通及通讯设备办公楼环境大学本科或以上学历审计专业、财务专业、经济管理专业、行政管理专业、法律专业及其他相关专业国家金融监管办法培训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、金融业务培训等5 年以上工作经验，3 年以上相关业务岗位工作经验，2 年以上管理岗位工作经验通晓审计专业知识，熟悉财务、法律、税务、工商等专业知识，具备银行业务知识熟练掌握办公软件，具有良好的口头表达能力、公文报告编写能力和组织协调能力工作时间特征工作时间特征正常工作时间，偶尔出差所需记录文档所需记录文档通知、汇报材料或报告、总结、建议、调查报告等4/4