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1、目目录录第一部分 知识产权的有关概念1.什么是知识产权？12.知识产权包括哪些内容？13.知识产权制度有哪三种基本制度?14.知识产权有哪些特征？15.知识产权如何转化成经济效益？26.什么是知识产权侵权行为？27.侵权行为认定的法律标准有哪些？28.侵犯知识产权会产生什么法律后果？2第二部分 版权制度的有关概念1.什么是版权（著作权）？32.什么是相关权（邻接权）？33.什么是著作权和相关权的合一？34.版权保护的作品有哪些？35.不受版权保护的作品有哪些？36.版权的权利包括哪些内容？47.版权或相关权的获得有什么条件？48.版权保护期为多少年？49.相关权保护期为多少年？4第三部分 专利
2、制度的有关概念1.什么是专利？52.专利权有哪些特点？53.专利分为哪几类？64.什么是发明专利？65.什么是实用新型专利？66.什么是外观设计专利？67.三种专利有哪些区别？68.专利法规定哪些不授予专利权？79.怎样才能取得专利权？710.什么 是专利 的新 颖性、创 造性和实 用性？711.什么是专利的先申请人和先申请原则？812.什么是禁止重复授权原则？813.专利权的期限为多少年？814.专利权如何终止？815.专利权包括哪些权利？816.怎么申请专利？817.怎样确定申请日？918.专利申请权的主体是谁？919.什么是职务发明的专利权人？920.什么是非职务发明的专利权人？1021
3、.推广应用国有企事业单位的发明专利时，由谁付使用费？1022.职务发明创造的发明人或设计人有哪些奖酬？1023.何谓侵权？1024.专利侵权行为包括那些构成要件？1025.不构成专利侵权行为的情况有哪些？1126.侵权纠纷的解决途径有哪几种？1127.专利权的保护范围以什么为准？1128.假冒他人专利的，承担什么责任？1129.冒充专利的，承担什么责任？1130.三种专利的专利申请号标准格式是什么？1231.专利说明书包括哪些内容？1332.专利公报包括哪些内容？13第四部分专利申请指南1.专利申请的类型152.办理专利申请应当提交哪些申请文件153.受理专利申请的部门154.如何办理专利申请
4、165.提交申请时如何排列申请文件166.申请文件的纸张要求167.申请文件的文字和书写要求168.专利申请内容的单一性要求179.申请文件的填写和撰写1710.专利申请的受理1711.受理通知书1712.申请费的缴纳方式1813.申请费缴纳的时间1814.缴费日期的确定1815.专利审批程序1816.对申请文件的主动修改和补正1817.答复国家知识产权局的各种通知书1918.申请被视为撤回及其恢复1919.办理专利权登记手续2020.驳回申请及请求复审2021.办理登记手续应缴纳的费用2022.视为放弃取得专利权以后的恢复2023.专利权的维持2124.专利权的终止2125.专利权的无效21
5、26.专利登记簿的法律效力2127.提交申请文件注意事项22第五部分 有关法律法规制度1.中华 人民共 和国 专利法 2 32.中华 人民共 和国 著作权法 3 63.中华 人民共 和国 专利法实 施细则 5 14.中华 人民共 和国 著作权法 实施条例 835.著作权集体管理条例896.关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定997.关于我国学者在国外完成的发明创造申请专利的规定1058.国家知识产权局行政复议规程1069.高等学校知识产权保护管理规定11310.山西省 专利管理 办法 12011.山西省 专利实施 和保护条 例 1 2612.山西省 专利申请 资助专项 资金管理 办法 1
6、3113.山西 医科 大学 知识 产权 管理 办法 13 414.山西医 科大学科 学技术工 作奖励办 法 13 6前前言言在庆祝“426世界知识产权日”之际，我校也即将迎来建校 90 年华诞。为了贯彻落实山西省知识产权局关于开展 2009 年度“知识产权宣传周”活动精神，同时积极响应 2009 年山西省科技活动周活动安排，做好我校知识产权宣传工作，进一步提高我校科研人员知识产权保护意识，提高专利申请意识和能力，我们在广泛调研和查阅资料的基础上，编印了知识产权学习读本，以供大家交流。在本学习读本编写过程中，由于时间长促，经验不足，掌握资料有限，定有疏漏和欠缺之处，敬请大家批评指正，今后我们将对
7、本资料不断补充和进一步完善。在资料的收集整理过程中，得到了各级单位、各级领导和全体师生员工的积极配合与大力支持，在此表示衷心的感谢！山西医科大学学科建设办公室2009 年 4 月 26 日第一部分第一部分 知识产权的有关概念知识产权的有关概念1 1什么是知识产权？什么是知识产权？知识产权是关于工业、科学、文学和艺术领域内以及其他领域内，基于智力活动所取得的一种财产并依法产生的权利的统称。2 2知识产权包括哪些内容？知识产权包括哪些内容？广义的知识产权包括版权与相关权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权、协议许可中对反竞争行为的控制等各种权利。
8、狭义的知识产权包括版权与相关权、专利权、商标权。专利权、商标权又叫工业产权。3 3知识产权制度有哪三种基本制度？知识产权制度有哪三种基本制度？知识产权制度是财产法律制度，它包括专利制度、商标制度和版权制度三种。4 4知识产权有哪些特征？知识产权有哪些特征？（1）知识产权的专有性第一，知识产权为权利人所独占，权利人垄断这种专有权并受到严格保护，没有法律规定或未经许可人许可，任何人不得使用权利人的知识产品；第二，同一项知识产品，不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存；第三，知识产权与所有权的专有性是有区别的。（2）知识产权的地域性知识产权的地域性，是指按照一国法律获得承认和保护的知识产权，只
9、能在该国发生效力，而不具有域外效力。（3）知识产权的时间性即在法律规定的有效期内知识产权受保护，超过法定期间，不再受保护，而成为社会的共同财富，为人们自由使用。5 5知识产权如何转化成经济效益？知识产权如何转化成经济效益？知识产权通过许可经营和侵权赔偿等途径变成财富。6 6什么是知识产权侵权行为？什么是知识产权侵权行为？在知识产权保护期限内，未经知识产权权利人许可，也没有法律的特别授权，为了商业目的，利用他人知识产品的行为。7 7侵权行为认定的法律标准有那些？侵权行为认定的法律标准有那些？（1）有被侵权的有效的知识产权存在；（2）未经知识产权权利人许可；（3）行为人主观上有过错；（4）以生产经
10、营为目的。8 8侵犯知识产权会有什么法律后果？侵犯知识产权会有什么法律后果？（1）民事赔偿：赔偿、停止侵权行为、赔礼道歉、消除影响；（2）行政处罚；（3）刑事制裁。第二部分第二部分 版权制度的有关概念版权制度的有关概念1 1什么是版权（著作权）？什么是版权（著作权）？版权（著作权）是指文学、艺术和科学作品对其创作的作品依法享有的权利。广义的版权还包括相关权（邻接权）。2 2什么是相关权（邻接权）？什么是相关权（邻接权）？相关权（邻接权）是指与作品的传播有关的权利。主要包括表演者、录音制品制作者和广播电台、电视台的权利。3 3什么是著作权和相关权的合一？什么是著作权和相关权的合一？在某些情况下，
11、一个作品的著作权和相关权可能属于同一权利人。例如中央电视台拍摄并播放的三国演义和笑傲江湖，即拥有著作权，也拥有相关权。4 4版权保护的作品有哪些？版权保护的作品有哪些？（1）文学作品；（2）音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品；（3）口述作品；（4）美术、建筑作品；（5）摄影作品；（6）电影作品和以类似摄影的方法创作的作品；（7）工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；（8）计算机软件；（9）法律、行政法规规定的其他作品。5 5不受版权保护的作品有哪些？不受版权保护的作品有哪些？（1）法律禁止的作品；（2）法律、法规、国家机关的决议、决定、命令和其他具有立法、行政、司法性质的
12、文件，以及官方正式译文；（3）时事新闻；（4）历法、数表、通用表格和公式。6 6版权的权利包括哪些内容？版权的权利包括哪些内容？（1）人身权：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权；（2）财产权：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权、法律规定的其他权利。7 7版权或相关权的获得有什么条件？版权或相关权的获得有什么条件？（1）依法自动取得；（2）符合法律规定的“合格人”才能取得版权或相关权；（3）符合法律规定的作品才能享受版权或相关权。8 8版权保护期为多少年？版权保护期为多少年？（1）除摄影作品或实用艺术作品外的作品，包括计算机
13、程序和数据汇编：作者有生之年加死后 50 年；或作品准许出版之年年终起 50 年；或作品完成创作之年年终起 50 年。（2）摄影作品和实用艺术作品：不少于自作品完成之年年终起 25 年。9 9相关权保护期为多少年？相关权保护期为多少年？（1）表演者及录音制品制作者权：自有关的固定或表演发生之年年终起至少 50 年。（2）广播组织权：自有关广播被播出之年年终起至少 20 年。第三部分第三部分 专利制度的有关概念专利制度的有关概念1 1什么是专利？什么是专利？专利，是专利权的简称。它是指一项发明创造，即发明、实用新型或外观设计向国家知识产权局提出专利申请，依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定时
14、间内该项发明创造享有的专有权。专利是专利法中最基本的概念。公众对它的认识一般有三种含义：一是指专利权；二是指受到专利权保护的发明创造；三是指专利文献。专利权是指由国家专利主管机关中国知识产权局，依照专利法的规定，对符合授权条件的专利申请的申请人，授予一种实施其发明创造的专有权。一项发明创造被授予专利权以后，专利法保护该专利权不受侵犯。专利权是一种知识产权，它不同于有形财产，属于无形资产，且具有时间性和地域性的限制。专利权的获得，必须经过专利申请和依法审批的全过程。2 2专利权有哪些特点？专利权有哪些特点？专有性：专有性也称独占性，是指专利权人对其发明创造享有独占性的制造、使用、销售和进口的权利
15、。也就是说，其他任何单位或个人未经专利权人许可不得为生产、经营目的制造、使用、销售、许诺销售和进口其专利产品，否则，就是侵犯专利权。时间性：是指专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专用权只是在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进口的专有权。至此，原来受法律保护的发明创造就成了社会的公共财富，任何单位或个人都可以无偿地使用。地域性：专利权具有极严格的地域性，是指一个国家的知识产权局依照本国的专利法所授予的专利权，只在本国法律管辖范围内有效，在其他国家或地区是无效的。3 3专利分为哪几类？专利分为哪几类？专利分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种
16、。4 4什么是发明专利？什么是发明专利？专利法所称发明，是产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明专利可以分为产品发明专利和方法发明专利两大类。产品是指一切以物质形式出现的发明，例如机器、仪表、工具及零部件的发明，新材料、新物质的发明。方法是一切以程序和过程形式出现的发明，例如：产品的制造加工工艺、材料的测试、化验方法、产品的使用方法的发明。5 5什么是实用新型专利？什么是实用新型专利？专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。6 6什么是外观设计专利？什么是外观设计专利？专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的
17、结合所作出的富有美感并适用于工业应用的新设计。外观设计保护的是产品外形的特征，可以是产品的立体造型或表面图案，或两者结合，并且是可以工业化生产和复制。7 7三种专利有哪些区别？三种专利有哪些区别？（1）保护客体本身看：各种方法、不定型的物质（液体、气体）、中药、食品、化学物质只能申请发明专利，产品的外形、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合只能申请外观设计。（2）创造性要求标准不一：发明：高-“有突出的实质性特点和显著的进步”。实用新型：低-“有实质性特点和进步”。（3）保护期限不一：发明：20 年，实用新型、外观设计：10 年。（4）审查基准不一样：发明采取的是实质审查制；实用新型、外观设
18、计实质上采取是一种登记制，即专利局在授权阶段并不对其实质上是否具备专利性进行审查，而是采取在日后的纠纷程序（包括无效和司法程序）中再去确认。8 8专利法规定哪些不授予专利权？专利法规定哪些不授予专利权？对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。专利法还规定对下列各项，不授予专利权：（1）科学发现；（2）智力活动的规则和方法；（3）疾病的诊断和治疗方法；（4）动物和植物品种；（5）用原子核变换方法获得的物质。9 9怎样才能取得专利权？怎样才能取得专利权？专利权不是伴随发明创造的完成而自动产生的，需要申请人按照专利法规定的程序和手续，向国务院专利行政部门提出申请，经审查符合
19、专利法规定的申请才能授予专利权。授予专利权的发明创造应当具备形式条件和实质性条件，前者指申请规定的文件及手续，后者是指发明创造授权的本质依据即专利条件，专利法规定授予专利权的发明或实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。1010什么是专利的新颖性、创造性和实用性？什么是专利的新颖性、创造性和实用性？新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他形式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他
20、人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性是指该发明或者实用新型能制造或者使用，并且能够产生积极效果。1111什么是专利的先申请人和先申请原则？什么是专利的先申请人和先申请原则？两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。1212什么是禁止重复授权原则？什么是禁止重复授权原则？同样的发明创造只能被授予一项专利。1313专利权的期限为多少年？专利权的期限为多少年？发明专利的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十
21、年，均自申请日起计算。1414专利权如何终止？专利权如何终止？自然终止：专利保护期限届满。提前终止：未缴付年费或主动提出放弃。1515专利权包括哪些权利？专利权包括哪些权利？（1）禁止他人实施其专利的权利；（2）许可他人实施其专利的权利；（3）转让其专利权的权利；（4）标记权；（5）署名权；（6）获得奖励与报酬的权利。1616怎么申请专利？怎么申请专利？（1）自行申请，申请人自己直接向国家知识产权局或者其代办处办理专利申请手续，申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件；申请外观设计专利的，应当提交申请书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外
22、观设计的产品及其所属的类别。（2）委托代理申请。委托专利代理机构办理专利申请手续。1717怎样确定申请日？怎样确定申请日？国家知识产权局或其代办处收到申请之日为申请日，对符合申请形式条件的给出申请号，确定申请日、发受理通知书。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。1818专利申请权的主体是谁？专利申请权的主体是谁？专利申请权的主体是指依法对某项发明创造有权申请专利的人。根据民法的一般原理，谁拥有发明创造，谁就享有专利申请权。专利申请权的主体根据发明创造的归属情况将其分为职务发明和非职务发明两种。1919什么是职务发明的专利权人？什么是职务发明的专利权人？执行本单位的任务或者主要是利用本
23、单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：在本职工作中作出的发明创造；履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；退职、退休或者调动工作后 1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。上述所说的本单位，包括临时工作单位。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。职
24、务发明创造专利申请权由单位享有，而且批准以后专利权也由单位所有，专利法第十六条规定：“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用于的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。”专利法实施细则第七十四条、七十五条、七十六条对奖励的方式、标准及数额等都作了具体规定。2020什么是非职务发明的专利权人？什么是非职务发明的专利权人？凡是不属于职务发明创造的发明创造，就是非职务发明创造。专利法第六条第二款规定：“非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。”2121推广应用国有企事业
25、单位的发明专利时，由谁付使用费？推广应用国有企事业单位的发明专利时，由谁付使用费？国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。2222职务发明创造的发明人或设计人有哪些奖酬？职务发明创造的发明人或设计人有哪些奖酬？被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给与奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给与合理的报酬。2323何谓侵权？何谓侵权？发明或实用新型专利权被
26、授予后，除专利法另有规定的以外，任何单位和个人未经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及实用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品，谓之侵权。外观设计专利被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可。为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品的，谓之侵权。2424专利侵权行为包括那些构成要件？专利侵权行为包括那些构成要件？（1）专利有效；（2）未经许可；（3）为生产经营的目的；（4）实施了制造、使用、许诺销售、销售和进口等行为；（5）落入专利保护范围。2525不构成专利侵权行为的情况有哪些？不构成专利侵权行为的情况有哪些？
27、（1）权利用尽；（2）先用权：即申请日前已实施或做好实施的准备并在原有范围内实施该技术且该技术为当事人合法取得（包括自行研制、善意取得）；（3）在临时过境的交通工具上使用；（4）非生产经营目的的使用（教学科研）。2626侵权纠纷的解决途径有哪几种？侵权纠纷的解决途径有哪几种？（1）协商：其优点在于避免诉累、不伤和气、可由竞争对手变为合作伙伴；（2）请求行政机关处理：其优点在于程序简便快捷、可以及时制止侵权；（3）向人民法院起诉：其优点在于手段多、效力强，但程序复杂。2727专利权的保护范围以什么为准？专利权的保护范围以什么为准？发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附
28、图可以用于解释权利要求。外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。2828假冒他人专利的，承担什么责任？假冒他人专利的，承担什么责任？假冒他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得 3 倍以下的罚款，没收违法所得的，可以处 5 万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究责任。2929冒充专利的，承担什么责任？冒充专利的，承担什么责任？以非专利产品冒充专利产品、以非专利方法冒充专利方法的，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，可以处 5 万元以下的罚款。3030三种专利的专利申请号标准格式是什么？三种专利的专利申请
29、号标准格式是什么？（1）1985 年2003 年 9 月 30 日：用 8 位数字申请流水号用 5 位连续数字表示申请种类号1 代表发明专利申请2 代表实用新型专利申请3 代表外观设计专利申请申请年号采用公元纪年的后两位数其中从 1989 年开始，增加第 9 位，并在第 8 位与 9 位之间用一实心圆点隔开，实心圆点叫间隔符，第 9 位为校验位。例如：93106733.2 表示 1993 年度申请的一项发明专利申请，85205768、89212992.1 分别表示 1985 年度、1989 年度申请的一项实用新型专利；00336774.6 表示 2000 年度申请的一项外观设计专利申请。（2）
30、2003 年 10 月起用标准：申请流水号用 7 位连续数字表示申请种类号1 代表发明专利申请2 代表实用新型专利申请3 代表外观设计专利申请申请年号采用公元纪年例如：200310121929.1表示 2003 年度申请的一项发明专利申请 200420005063.8表示 2004 年度申请的一项实用新型专利申请200430004767.9表示 2004 年度申请的一项外观设计专利申请其中，专利申请号后面实心圆点隔开的数字为校验位,实心圆点叫间隔符。3131专利说明书包括哪些内容？专利说明书包括哪些内容？专利说明书是专利文献的主体，其主要作用一方面是公开技术信息；另一方面是限定专利权的范围。用
31、户在检索专利文献时，在专利说明书中能够得到申请专利的全部技术信息和准确的专利权保护范围的法律信息。中国的专利说明书采用国际上通用的专利文献编排方式，即每一件说明书单行本依次由说明书扉页、权利要求书、说明书和附图所组成，扉页上包括发明名称、申请人、专利权人、申请书、公开（公告）号、分类号等全部著录项目和摘要及附图，要求优先权的还有优先权申请日、申请号和申请国。自 1993 年开始，根据修改后的专利法的规定，发明专利自申请日起满 18 个月，即行公布，出版发明专利申请公开说明书单行本，在实质审查合格授予发明专利权后，出版发明专利说明书。对初步审查合格的实用新型专利申请和外观设计专利申请，在授予专利
32、权后，公告出版实用新型专利说明书。外观设计专利仅在专利公告上进行公告。3232专利公报包括哪些内容？专利公报包括哪些内容？发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报是定期出版发行的专利文献之一。这三种公报自 1985 年 9 月 10 日起出版，当年均为月刊。1990 年起三种公报按照国际惯例均改为周刊，每星期三出版，一年为 52 期，每年一卷，1985 年为第一卷，依次类推。卷号后市期号，表明公报出版周次。例如第 13 卷第 10 号，表明 1997 年第 10 周出版的公报。专利公报是查找中国专利文献、检索中国最新专利信息和了解中国专利局专利审查业务活动的主要工具书。三种专利公报所刊
33、载的内容大体可分为三部分：第一部分公布或者公告专利申请和授权决定；第二部分发布专利事务公告；第三部分是索引。第一部分公布或者公告发明专利申请和实用新型专利申请中记载的著录事项、摘要和摘要附图，著录事项包括该申请的名称、国际专利分类号、申请日、申请号、公开号或授权公告号等。对于实用新型专利公报的公开就是授权公告公布。但发明专利的授权公告只有著录事项。外观设计专利公报公告的除著录事项以外，还包括外观设计的各种视图或者照片，以及简要说明，不出单行本。1994 年我国参加了专利合作条约（简称 PCT），中国专利局已经成为 PCT 申请的受理局，国际专利合作条约联盟大会指定的国际检索单位和国际初步审查单
34、位，所有发明专利公报增加了国际申请有关著录事项。第二部分是专利事务。记载与专利申请的审查及专利的法律状态有关的事项。诸如申请的撤回、专利权的撤销、专利权的无效宣告、专利权的终止、专利权的继承或转让等。由于三种专利的审查方法不一，所以专利事务略有不同。第三部分是索引。这部分将每期公报所公布的专利申请以及授权的专利，按IPC（国际专利分类号）、专利号和专利权人编排三个索引，同时给出授权公告号/专利号对照表。这里要注意的是 1993 年以前的索引编排方法所有不同。第四部分第四部分专利申请指南专利申请指南1 1专利申请的类型专利申请的类型专利申请分发明、实用新型和外观设计三种类型。针对产品、方法或者改
35、进所提出的新的技术方案，可以申请发明专利；针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，可以申请实用新型专利；针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计，可以申请外观设计专利。2 2办理专利申请应当提交哪些申请文件办理专利申请应当提交哪些申请文件申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书（必要时应当有附图）、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，并把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。
36、申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。申请外观设计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明，一式两份。3 3受理专利申请的部门受理专利申请的部门申请人申请专利时,应当将申请文件直接提交或寄交到国家知识产权局专利局受理处（以下简称专利局受理处），也可以提交或寄交到国家知识产权局设立的专利代办处，目前在北京、沈阳
37、、济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉以及郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权局专利代办处；国防专利分局专门受理国防专利申请。4 4如何办理专利申请如何办理专利申请办理专利申请应当提交必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替或省略书面申请文件。在专利审批程序中只有书面文件才具有法律效力。各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致。签章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利代理机构的，应当由专利代
38、理机构签章办理。办理的手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印件，但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明。5 5提交申请时如何排列申请文件提交申请时如何排列申请文件发明或者实用新型专利申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明书附图和其他文件。外观设计专利申请文件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当用阿拉伯数字分别顺序编号。6 6申请文件的纸张要求申请文件的纸张要求申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。
39、各种文件一律采用4 尺寸(210 毫米297 毫米)的纸张。申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸张左边和上边应各留 25 毫米空白，右边和下边应当各留 15 毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定的表格。这些表格可以向专利局受理处、各地的专利代办处索取或直接从国家知识产权局网站下载。7 7申请文件的文字和书写要求申请文件的文字和书写要求申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译名，应当注明英文或原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中文译文，申请文件包括请求书在内，都应当用宋体、仿宋体
40、或楷体打字或印刷，字迹呈黑色，字高应当在3.54.5 毫米之间，行距应当在 2.53.5 毫米之间。要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份应采用复印件。申请文件中有图的，应当用墨水和绘图工具绘制，或者绘图软件绘制，线条应当均匀清晰，不得涂改。8 8专利申请内容的单一性要求专利申请内容的单一性要求一件发明或者实用型新专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。9 9申请文件的填写和撰写
41、申请文件的填写和撰写申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。1010专利申请的受理专利申请的受理专利局受理处或各专利代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专利代办处的申请文件，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续。1111受理通知书受理通知书向专利局受理处寄交申请文件的，大约在 1 个月内可以收到国
42、家知识产权局专利局（以下简称专利局）的受理通知书或者不受理通知书以及退还的申请文件。超过 1 个月尚未收到专利局的通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以免申请文件或通知书在邮寄中丢失。1212申请费的缴纳方式申请费的缴纳方式申请费以及其他费用都可以直接向专利局收费处或专利代办处面交，或通过银行或邮局汇付。目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式，缴费人通过邮局或银行付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳的费用的名称使用简称。汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信息，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整通讯地址，包括邮政编码。1313
43、申请费缴纳的时间申请费缴纳的时间向专利局受理处或者专利代办处面交申请文件的，可以在取得受理通知书以后，当时缴纳申请费。通过邮寄方式提交申请的，应当在收到受理通知书以后再缴纳申请费，但是缴纳申请费的日期最迟不得超过自申请日起 2 个月。1414缴费日期的确定缴费日期的确定向专利局收费处面交申请费或其他费用的，面交日即为缴费日。向专利局收费处汇付费用的，若汇付方式符合有关规定的，以银行或邮局的实际汇出日为缴费日。但是，自汇出日至专利局收到日超过 15 天的，除邮局、银行出具证明提供证据的以外，以专利局收到日为缴费日。1515专利审批程序专利审批程序依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、
44、公布、实审以及授权 5 个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权 3 个阶段。1616对申请文件的主动修改和补正对申请文件的主动修改和补正对申请文件的主动修改和补正也是申请人可以视需要选择的一项手续。实用新型和外观设计专利申请，只允许在申请日起 2 个月内提出主动修改；发明专利申请只允许在提出实审请求和收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起 3 个月内对申请文件进行主动修改。1717答复国家知识产权局的各种通知书答复国家知识产权局的各种通知书（1）遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。针对审查意见通知书指出的问题，分类逐
45、条答复。答复可以表示同意审查员的意见，按照审查意见办理补正或者对申请进行修改；也可以不同意审查员的意见，并对此进行申辩和陈述的意见及理由。（2）属于格式或者手续方面的缺陷，一般可以通过补正消除缺陷；明显性缺陷一般难以通过补正或者修改消除，多数情况下只能就是否存在或属于明显性缺陷进行申辩和陈述意见。（3）对发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。修改文件应当按照规定格式提交替换页。（4）答复应当按照规定的格式提交文件。如提交补正书或意见陈述书。申请人使用补正书还是意见陈述书，应当根据审查员要求选用。
46、一般补正形式问题或手续方面的问题使用补正书，修改申请的实质内容使用意见陈述书，申请人不同意审查员意见，进行申辩时使用意见陈述书。1818申请被视为撤回及其恢复申请被视为撤回及其恢复逾期未办理规定手续的，申请将被视为撤回，专利局将发出视为撤回通知书。申请人如有正当理由，可以在收到视为撤回通知书之日起 2 个月内，向专利局请求恢复权利，并说明理由。请求恢复权利的，应当提交“恢复权利请求书”一式两份，说明耽误期限的正当理由，同时补办未完成的各种应当办理的手续，并补缴需要缴纳的费用。补办手续及补缴费用一般应当在上述 2 个月内完成。1919办理专利权登记手续办理专利权登记手续实用新型和外观设计专利申请
47、经初步审查，发明专利申请经实质审查，未发现驳回理由的，专利局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。申请人接到授权通知书和办理登记手续通知书以后，应当在 2 个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用。在期限内办理了登记手续并缴纳了规定费用的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在专利公报上公告，专利权自公告之日起生效。未在规定的期限内按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。2020驳回申请及请求复审驳回申请及请求复审在审查程序中，申请人应审查员要求陈述意见或进行修改或补正以后，专利局认为申请仍不符合专利法及其实施细则规定的，应当作出驳回申请的决定，书面通知申
48、请人。申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起 3 个月内向国家知识产权局复审委员会请求复审。请求复审应当提交“复审请求书”一式两份，在其中说明复审的理由，复审理由应当针对专利局的驳回决定中提出的事项请求进行申诉，否则不予受理。为了支持复审理由或者消除申请文件中的缺陷，申请人在请求复审时，可以附具有关证明文件或资料，也可以对驳回决定中涉及的部分内容进行修改。复审请求应当由全体申请人共同提出。请求复审还应当缴纳规定的费用。2121办理登记手续应缴纳的费用办理登记手续应缴纳的费用办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费(包括公告印刷费用)和授权当年的年费、
49、印花税及发明专利申请的维持费就可以了。授权当年的年费数额，就是授权所在年度的年费。2222视为放弃取得专利权以后的恢复视为放弃取得专利权以后的恢复申请人在规定期限内未办理登记手续的，将被视为放弃取得专利权的权利。如果申请人耽误期限是有正当理由的，可以请求恢复权利。恢复权利的请求应当在专利局发出的视为放弃取得专利权通知书的发文日起 2 个月内提出，同时应当补办登记手续(缴纳专利登记费和授权当年的年费，发明专利申请需要缴纳维持费的，还应缴纳维持费)和缴纳规定的恢复权利请求费。2323专利权的维持专利权的维持专利申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴纳或缴足
50、，专利局将发出缴费通知书通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起 6个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间 1 个月，加收当年全额年费的 5%计算；期满未缴纳的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。2424专利权的终止专利权的终止专利权的终止根据其终止的原因可分为：（1）期限届满终止：发明专利权自申请日起算维持 20 年，实用新型或外观设计专利权自申请日起算维持满 10 年，依法终止；（2）未缴费终止：专利局将发出缴费通知书，通知申请人缴纳年费及滞纳金后，申请人仍未缴纳或缴足年费及滞纳金的，专利权自上一年度期满之日起终止。2525专利权的无效专利权的无效请求宣告专利权无效或