郑州工程工程建设管理指引.ppt

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1、为他人有所成就而高兴工程建设管理指引解读姓名：杜少锋部门：生产运营部日期：2014年6月12 随着华润燃气的快速发展、区域管理模式的推行、工程与设计公司的设立，以及国家法律法规、国家标准、行业标准的更新与调整，华润燃气此前陆续发布的工程建设、物资采购等相关管理指引的部分内容已不能充分满足新形势下的管理需求。为进一步规范、指导各成员公司工程建设和物资采购的管理工作，总部营运部组织对工程建设和物资管理相关的管理指引进行修编。华润燃气关注成员公司工程建设及物资采购的规范管理，成员公司应依据本指引制订/修订相关规章制度和流程，以指导本公司的工程建设管理行为，保证工程建设管理工作有序进行。前言项目立项及

2、项目立项及前期工作前期工作投资控制与投资控制与造价管理造价管理建设计划及审建设计划及审批管理批管理 施工、竣工施工、竣工验收管理验收管理工程建设合同工程建设合同管理管理支付和结算支付和结算u总则总则u基本规定基本规定u职责职责城镇燃气专项规划城镇燃气专项规划工程建设相关单位管理工程建设相关单位管理工程管理责任事故工程管理责任事故指引的一般规定指引的一般规定u勘察、设计单位勘察、设计单位u监理单位监理单位u施工单位施工单位目录目录4指引基本规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程

3、建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9目录5指引基本规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u总则u基本规定u职责划分第一章 一般规定61 总则成员公司职责：成员公司的职能部门应建立、健全管理制度，梳理流程，全面负责对口职能的管理工作，保障工程建设的顺利实施；应建立工程监督、考核机制，加强对工程建设的督查和考核，及时发现问题并纠正。适用范围：本指引适用范围为成员公司各类新建、改建、扩建工程。目的：为规范成员公司工程建设管理，提高

4、工程管理工作效率，在保证工程质量、工程进度的前提下，有效控制工程成本及造价，实现工程管理的程序化、规范化、制度化、标准化，结合华润燃气的实际情况，制定本指引。72 基本规定成员公司必须推动城镇燃气专项规划的编制或修编工作，使城镇燃气规划符合科学先进、经济合理的要求。工程建设必须在城镇燃气专项规划的指导下进行。成员公司应结合实际情况，制定工程建设管理相关制度，规范工程管理行为，提升工程管理水平。工程建设项目应实行成员公司、大区、总部的分级审批和管理。第一章 一般规定83 职责划分总部营运部 负责制定相关指引和管理制度，对华润燃气大区、成员公司工程建设管理工作进行指导，并定期、不定期组织人员进行监

5、督、检查与考核。华润燃气大区负责推动总部相关要求的贯彻落实，对成员公司工程建设管理工作进行指导，并定期、不定期组织人员进行监督、检查与考核。成员公司负责贯彻落实总部、大区的相关要求，根据成员公司需要开展工程建设工作，并定期、不定期组织人员进行监督、检查与考核。职责构架：成员公司总经理是工程建设的第一责任人，工程分管领导是主要责任人，工程部门负责人是直接责任人。成员公司工程管理部门是工程建设管理的责任部门。第一章 一般规定目录9指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设

6、相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u编制原则u规划任务u规划编制u规划审批第二章 城镇燃气专项规划101 基本规定n新建城市燃气工程 必须在城市总体规划指导下，编制城镇燃气输配系统近、中、远期规划，作为今后燃气输配工程分期设计和建设的主要依据。12第二章 城镇燃气专项规划112 编制原则3 规划任务5 规划审批4 规划编制n城镇燃气专项规划的编制应坚持统一规划、分步实施、近远期相结合，遵从可实施性、科学性、经济性的原则。n确定城镇燃气的气化途径、供气方式、规模、主要供气对象、供气范围，确定组织机构、配套设施、用地规划，提出分期实现城镇燃气规划的步骤和实施方案。n城镇燃气专项规划

7、由县级及以上地方政府部门组织编制。n城镇燃气专项规划应由县级及以上地方政府批准，并报上一级政府部门备案。目录12指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u项目申请报告u可研报告u初步设计u其他专项评价第三章 立项及前期工作13n工程建设项目在报政府主管部门审批前，必须按项目分级管理要求，履行成员公司、华润燃气大区、总部审批程序，未经许可的项目，严禁报政府主管部门；n成员公司各级管理人员对项目审批资料中数据的真实性负责

8、。1 基本规定第三章 立项及前期工作14n项目申请报告是就新建、扩建事项向政府部门申报的书面申请文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。n报总部、大区的项目申请报告应细化、突出市场分析、投资方案、经济效益分析。2 项目申请报告第三章 立项及前期工作15n目的：是对拟实施工程建设项目进行全面、综合的技术经济调查研究，论证其资源、技术、经济是否可行，为总部和成员公司董事会投资决策提供依据。n内容：可行性研究报告必须包括气源方案、市场预测、工程投资估算、财务效益分析、融资方案等内容。n执行：成员公司将总部、大区审查通过的或经政府批准的工程可行性研究报告及政府部门批文报总部备案。3 可行性研究报告第

9、三章 立项及前期工作16n依据：可行性研究报告、总部或成员公司董事会对工程建设的意见应作为初步设计的依据。n执行：根据政府部门和总部要求，组织有关专家和当地政府相关部门进行审查，并形成审查意见；4 初步设计目录17指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u工程建设计划u计划审批程序u计划外工程审批第四章 建设计划及审批1：基本规定工程建设项目应根据分级管理相关要求，履行成员公司、大区、总部审批程序。未经允许的项目，不

10、得列入工程建设计划或擅自实施。2 工程建设计划成员公司应依据城镇燃气专项规划、可行性研究报告、初步设计，结合市场发展需要、管网完善需求、城市建设情况，将门站、LNG站、CNG站、加气站、长输燃气管道工程、城市燃气管网工程以及综合办公楼等新建、改建、扩建综合性工程，列入工程建设三年滚动计划、五年发展规划等中长期工程建设计划。第四章 建设计划及审批第四章 建设计划及审批u中长期工程建设计划经成员公司管理层讨论通过后，提交成员公司董事会审议批准，再报华润燃气大区、总部备案。n年度工程建设计划经成员公司管理层讨论通过后，报华润燃气大区、总部审核备案，再提交成员公司董事会审议、实施。3 审批程序第四章

11、建设计划及审批4：计划外工程n定义：计划外工程，是指年度工程建设计划未涉及，但根据成员公司的实际需要又必须建设的工程。n审批程序：计划外工程建设经成员公司管理层讨论通过后，依据成员公司章程规定的总经理权限进行审批。目录22指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u投资估算、概预算u设计变更、工程签证u竣工结算u工程款拨付u工程结算审计第五章 投资控制与造价成员公司应督促设计单位优化工程设计方案，并采取措施确保设计方案

12、的安全性、可靠性、合理性及经济性，从源头做好投资控制。成员公司应结合公司实际制定工程设计变更、工程签证管理制度、工程预、结算管理制度、工程款拨付管理制度。1 基本规定第五章 投资控制与造价项目申请报告、可行性研究报告必须包括工程投资估算，作为财务效益分析、资金筹措和投资决策的依据。成员公司应根据本公司工程预、结算管理制度的要求，在工程施工图设计完成后，编制工程预算，作为工程发包、投资控制、工程结算、工程审计的依据。2 投资估算及概预算第五章 投资控制与造价3 工程设计变更定义：设计变更是施工图设计完成后，在施工前或施工过程中对施工图图示内容的调整，是施工图的进一步完善。n分类：n一般设计变更：

13、不涉及管道、设备参数等功能性、安全性的变更，或引发一般签证（增加或减少造价在1万元及以下）的变更；n重要设计变更：涉及管道、设备参数等功能性、安全性的设计变更，或引发重大签证（增加或减少造价超过1万元）的变更。第五章 投资控制与造价3 工程签证定义：工程签证是设计图纸及设计变更以外的，原合同价款（根据合同计价方式的不同，也可能是标底价或工程量清单价）未包括的施工事实的记录和核定，是工程结算的依据之一，是工程造价管理的控制点。n分类：n现场经济签证：零星用工、零星工程、临时设施增补项目、材料价格认价单、其它需要签证的费用；n工期签证：工期签证是核定实际工期的依据，不包含经济内容，如由于非施工单位

14、原因造成的工期拖延等。书写要求内容要求应做到工程量准确、字迹清晰、书写规范、签证原因清楚、计量单位与定额或清单相符。应尽量在工程现场进行，并与施工单位共同对相关工作量予以实测实量，并根据需要留存影像资料。工程签证内容中必须明确签证的原因、位置、尺寸、数量、材料、人工、机械台班等。工程签证坚持实事求是的原则，以保证工程签证的真实性、准确性、合理性、时效性。第五章 投资控制与造价3 工程签证的要求第五章 投资控制与造价3 工程签证的审批施工单位工程监理工程管理员由施工单位根据工程发生的实际情况将工程签证内容上报工程监理进行审签。工程监理审核无误后签署明确意见上报工程管理员审签。工程管理员对工程签证

15、内容逐一核实后签署意见，按照成员公司工程设计变更、工程签证管理制度分级审批。第五章 投资控制与造价3 工程签证其他情况：对定额和清单都不能确定单价或总价的工程签证，由成员公司工程管理部门组织工程管理员、预算部门等会同监理单位，与施工单位进行商务谈判，明确签证内容及结算费用，形成会议纪要，并按照成员公司工程设计变更、工程签证管理制度分级审批。时限要求：工程签证必须在签证工程发生后7个工作日内完成。第五章 投资控制与造价4 竣工结算条件：工程竣工验收合格之后方可办理工程竣工结算；工程在验收合格，施工单位上报竣工结算资料后，应按照建设工程价款结算暂行办法（财政部、建设部财建【2004】369号发布）

16、之规定期限 完成结算审批及结算资料存档工作。n流程：由施工单位编制，监理单位、成员公司审查。n成员公司工程管理部门应督促施工单位在合同约定期限内完成项目竣工结算编制工作。n成员公司根据公司章程、财务授权等要求，对部分或重要工程进行外部送审，并应符合规定期限要求。第五章 投资控制与造价5 工程款拨付注意事项：工程款收款方及银行帐户必须与工程承包合同中约定信息相吻合；工程款不得以现金方式支付，特殊情况须经成员公司总经理签署意见。拨付审批：工程款拨付审批应依据招投标文件、合同、结算书、签证、应扣款、发票等拨付凭据进行分级审批，未经审批的款项不得拨付。总部负责对成员公司工程竣工结算的监督、检查、考核及

17、审计。成员公司应依据合资协议、成员公司章程及总部要求等，结合成员公司自身实际条件，对部分或重要工程结算进行外部送审。第五章 投资控制与造价6 工程结算审计目录34指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u合同审签及变更u合同的履行u合同纠纷第六章 工程建设合同管理1 基本规定u本指引所述合同包括：勘察合同、设计合同、工程承包合同、委托监理合同、物资采购合同、工程保险合同、代理合同、咨询合同、工程担保合同等与工程建设项

18、目有关的合同。u总部要求通过招标程序确定工程合同方的，应按招投标规定履行招标程序。u总部要求采用或规定了合同范本或制式合同的，应按要求采用合同范本或制式合同。第六章 工程建设合同管理2 审签及变更3 合同的履行合同评审按单项合同独立进行评审；采用总部、大区合同范本或制式合同的，不再另行评审。未通过成员公司内部评审的合同，不得上报大区、总部审批。u成员公司应按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方当事人及时履行其义务；u有关合同履行中的书面签证、来往信函、文书、电报等均为合同的组成部分，应及时整理，妥善保管。第六章 工程建设合同管理4 合同纠纷u合同双方在履行过程中发生纠纷时，应首先按照实

19、事求是的原则，平等协商解决。u合同双方在一定期限内无法就纠纷的处理达成一致意见或对方当事人无意协商解决的，应及时按照合同分级管理要求上报处理。u遇到重大纠纷或存在重大法律风险的，应及时上报大区、总部。目录38指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u施工进度管理u工程质量管理u施工图与设计变更u用料领退料管理u安全文明施工管理u竣工验收管理第七章 工程施工、竣工验收成员公司应建立、健全工程管理机构、制度，并配备相应人

20、员。成员公司应督促勘察、设计、监理、施工、物资供应等工程建设相关单位根据工程建设的需要，科学地组建项目管理机构，制定相应的管理制度，履行相应职责，满足工程建设的需要。成员公司应建立符合实际情况的施工图与设计变更管理、工程材料领退料管理、工程施工安全管理等工程管理制度并执行。1 基本规定第七章 工程施工、竣工验收最终目的：工程进度控制的最终目的是确保工程建设项目按预定的时间启用或提前交付使用。如何开展：u成员公司 应根据项目实施计划组织施工力量，按计划完成项目的实施；u成员公司应督促施工单位制定合理的建设工程建设项目进度目标和督促施工单位编制进度计划；u成员公司应及时审签工程进度款支付凭证，以保

21、障工程进度。2 施工进度管理41第七章 工程施工、竣工验收3 工程质量管理通过分析提出施工质量改进的措施，保持质量处于受控状态。工程质量管理 成员公司应督促监理单位审查施工单位编制的施工质量计划、质量目标、施工方案、质量管理点、质量责任。成员公司应督促监理单位编制监理规划和监理工作实施细则，对监理工程师的监理工作进行监督检查。工程建设各相关单位应对质量活动结果进行评价、认定；对工序质量偏差进行纠正；对不合格产品进行整改和处理。第七章 工程施工、竣工验收4 施工图与设计变更管理收到施工图后应进行审查，审查合格后方可组织实施。在项目实施前，应组织相关单位或部门对施工图进行会审；成员公司提出的变更应

22、得到成员公司同意后方可实施。设计单位对原施工图提出变更，必须提供三方审批文件，成员公司据此书面文件提交设计单位进行变更设计或出具变更说明。施工单位第七章 工程施工、竣工验收5 工程用材料领退料管理 对于常规工程建设项目，单项工程协议签订后，施工单位应按照成员公司制定的工程材料领退料管理制度进行领料。超出工程材料数量1020的领料应提高一个审批等级进行审批。超出工程材料数量20的，必须办理设计变更手续。单项工程完工后，监理单位、物资供应部门、工程管理人员应对施工单位单项工程的领料、竣工用料、退料进行审核，达成单项工程材料的总体平账，工程管理部门、物资供应部门、财务部门等相关部门应在10个工作日内

23、完成相关工作。第七章 工程施工、竣工验收6 安全文明施工管理工程施工现场必须设置施工标志牌。危险区域要有安全围挡、醒目的警示牌、警戒线，夜间设置警示红灯等安全措施。全体施工人员必须遵纪守法，尊重、遵守建设单位的规章制度，正确、妥善处理施工中遇到的协调和配合问题施工单位必须具有省级以上建设行政主管部门颁发的安全生产许可证，项目经理、施工现场专职安全生产管理人员应有相应资质证书。成员公司的工程管理人员、监理工程师和安全管理部门对施工单位的安全施工措施进行监管、对施工单位安全施工情况进行督查，并督促施工单位对存在问题进行整改。2 21 1第七章 工程施工、竣工验收7 工程竣工验收管理竣工验收应按总部

24、及成员公司相关规定，由成员公司工程管理部门组织监理、施工、设计、建设单位及成员公司相关部门进行联合验收。竣工资料必须齐全、准确，与工程实际相符，应能反映隐蔽工程、实际安装定位、设计中未包含的项目、燃气管道与其他市政设施特殊处理的位置等内容。施工单位自检合格后，向监理提出验收申请，初步验收合格后，向工程管理部门提出工程竣工验收申请。若工程所在地政府部门对验收组成人员有要求时，应根据要求邀请相关部门及人员参加。竣工资料由施工单位编制，监理单位进行审查合格后，送交工程管理部门审核合格后组卷归档。并根据政府相关要求，到行业主管部门存档备案。目录46指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期

25、工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u勘察、设计单位u监理单位u施工单位第八章 工程建设相关单位工程勘察、设计、监理、物资供应、施工等工程建设相关单位必须具备与工程相应的资质等级.成员公司根据华润燃气大区、总部审批意见及招标结果与中标单位签订合同，合同期限内考核优良的，在原合同价格条款不提升、服务水平不降低的基础上，经大区、总部审批同意后，允许顺延合同。场站、长输管线等非常规工程应采取单独招标，常规工程采取年度招标方式，特殊情况经华润燃气大区、总部审批通过后可采取其

26、他（单独或年度）招标方式。成员公司应对工程勘察、设计、监理、物资供应、施工等工程建设相关单位进行考评，年度合作单位应每季度、年度进行考评，单项工程合作单位应在项目结束后进行考评，并建立评分台帐，考评结果应报华润燃气大区、总部备案。1 基本要求第八章 工程建设相关单位2 勘查设计单位 成员公司应对勘察、设计单位的勘察设计质量、进度、勘察设计技术资料的提交、服务配合等情况进行考评，并建立评分台帐，成员公司对勘察、设计单位的考评汇总结果将作为下一年度准入的重要依据管理与考评由于设计单位设计错误或者造成工程管理责任事故损失，设计单位除负责采取补救措施外，应免收受损失部分的设计费。延误了设计文件交付时间

27、，成员公司应在合同约定具体办法，减付设计费。由于勘察单位原因造成勘察成果资料质量不合格，不能满足技术要求时，其返工勘察费用由勘察单位承担。勘察、设计单位在合同责任期内，因自身过失，造成成员公司工程经济损失或工期延误的，成员公司有权向勘察、设计单位进行索赔，并直至终止合同。损失与索赔第八章 工程建设相关单位3 监理单位n成员公司工程建设必须实行监理制度。监理单位在工程施工阶段对工程进度、质量、造价、安全进行监督与管理，对工程施工的各环节进行把关，但监理不能代替成员公司对工程的管理。n监理单位可根据工程进展和工作需要调整项目监理人员队伍。监理单位更换总监理工程师时，应提前5个工作日向成员公司书面报

28、告，经成员公司同意后方可更换；监理单位更换其他监理人员，应以相当资格与能力的人员替换，并提前通知成员公司。n监理人员不按委托监理合同履行监理职责或与施工单位串通给成员公司工程造成影响或损失的，监理单位应承担连带经济赔偿责任，成员公司有权要求监理单位更换监理人员，并直至终止委托合同。n监理单位在合同责任期内，因监理人员过失，造成成员公司工程经济损失的，成员公司应向监理单位进行索赔，并直至终止委托合同。第八章 工程建设相关单位4 施工单位n施工单位提出提前竣工的建议能够给成员公司带来效益的，成员公司可以在合同条款中约定提前竣工的奖励办法。n施工单位未通知监理单位到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，

29、监理单位有权指示施工单位钻孔探测或揭开检查，无论工程隐蔽部位质量是否合格，由此增加的费用和（或）延误的工期均由施工单位承担。n因施工单位原因造成工程不合格的，成员公司有权随时要求施工单位采取补救措施，监理单位应按照相关要求发出指示，要求施工单位对不合格工程返工、修复或采取其他补救措施，由此增加的费用和（或）延误的工期由施工单位承担。目录51指引一般规定1 1城镇燃气专项规划2 2项目立项及前期工作3 3建设计划及审批管理4 4投资控制与造价管理5 5工程建设合同管理6 6工程施工、竣工验收管理7 7工程建设相关单位管理8 8工程管理责任事故9 9u基本规定u责任事故分级u责任事故处理52第九章

30、 工程管理责任事故1 基本规定u定义：工程管理责任事故是指由于成员公司、勘察、设计、监理、施工、物资供应等工程建设相关单位违反工程相关法律法规、质量标准及总部相关要求，造成经济损失、人员伤亡或影响企业声誉的事项u成员公司应依据总部规定，并结合实际情况制定工程管理责任事故管理制度。53第九章 工程管理责任事故华润燃气工程管理责任事故分级事故分级 具备条件直接经济损失其他媒体曝光总部、大区、成员公司或上级部门认定的轻微责任事故大于等于2000小于5000一般责任事故大于等于5000小于5万影响使用功能和工程结构安全，造成永久质量缺陷的县（市）级行政主管部门的处罚或县（市）级媒体曝光较大责任事故大于

31、等于5万小于10万事故性质较为恶劣，造成一定影响的省（直辖市）、部级行政主管部门的处罚或省（直辖市）、部级媒体曝光重大责任事故大于等于10万小于100万事故性质恶劣，影响较大的省（直辖市）、部级行政主管部门的处罚或省（直辖市）、部级媒体曝光特别重大责任事故大于等于100万以上事故性质非常恶劣，影响极大的；国家级行政主管部门的处罚或国家级媒体曝光等；2 事故分级国家安全事故等级划分表国家安全事故等级划分表总部对泸州事故的通报总部对泸州事故的通报56第九章 工程管理责任事故3 事故处理u发生工程管理责任事故后，成员公司应首先采取措施控制事故，防止事故扩大，并按照工程管理责任事故分级管理制度及时向华润燃气大区或总部报送。u成员公司发生工程管理责任事故，属于累犯的、无相关管理制度或未按分级管理规定及时向华润燃气大区或总部报送的，按提高一个事故等级处理。恳切希望各位领导恳切希望各位领导和和同事同事提出提出宝贵意见宝贵意见！助力燃气工程又好又快发展！助力燃气工程又好又快发展！