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1、会计学1产业经济学复旦大学经典讲义产业经济学复旦大学经典讲义(jingy)共共十二章十二章289PPT非常好一份非常好一份第一页，共288页。n n第一节第一节 产业经济学及其研究对象产业经济学及其研究对象(duxing)(duxing)n n第二节第二节 产业与产业分类产业与产业分类第1页/共288页第二页，共288页。第一节第一节 产业产业(chny)经济学及其研究对象经济学及其研究对象n n一、产业经济学及其学科性质和内容体系一、产业经济学及其学科性质和内容体系一、产业经济学及其学科性质和内容体系一、产业经济学及其学科性质和内容体系n n（一）（一）（一）（一）产业经济学及其研究对象产业
2、经济学及其研究对象产业经济学及其研究对象产业经济学及其研究对象n n产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业产业经济学以产业为对象，研究社会经济活动中产业内部企业组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，组织结构、产业之间关系结构、产业地区分布结构的变化规律，以及以及以及以及(y(y j)j)认识这些规律的方法。认识这些规律的方法。认识这些规律的方法
3、。认识这些规律的方法。n n关于研究对象的两种观点：关于研究对象的两种观点：关于研究对象的两种观点：关于研究对象的两种观点：n n第一种认为就是产业组织理论。第一种认为就是产业组织理论。第一种认为就是产业组织理论。第一种认为就是产业组织理论。n n第二种是普遍观点。第二种是普遍观点。第二种是普遍观点。第二种是普遍观点。n n从实践的角度出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分从实践的角度出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分从实践的角度出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分从实践的角度出发，把产业结构理论、产业组织理论、产业分布理论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济发布理
4、论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济发布理论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济发布理论及其相应的政策，纳入产业经济学中，符合我国经济发展的客观要求。展的客观要求。展的客观要求。展的客观要求。第2页/共288页第三页，共288页。（二）产业经济学的学科（二）产业经济学的学科（二）产业经济学的学科（二）产业经济学的学科(xuk)(xuk)性质性质性质性质n n认为属于应用(yngyng)经济学范畴，以理论经济学为理论基础的占主导。n n产业经济学与各范畴经济学的区别于联系。与西方经济学、政治经济学、发展经济学、工业经济学等相区别。第3页/共288页第四页，共288页。（三）
5、产业（三）产业（三）产业（三）产业(ch(ch ny)ny)经济学的内容体系经济学的内容体系经济学的内容体系经济学的内容体系n n组成部分(z chn b fn)：n n产业组织理论n n产业关联与产业结构理论n n产业空间理论n n产业政策理论第4页/共288页第五页，共288页。二、研究二、研究二、研究二、研究(ynji)(ynji)产业经济学的意义产业经济学的意义产业经济学的意义产业经济学的意义n n有助于理解在经济活动中发生的各种现象，有利于有助于理解在经济活动中发生的各种现象，有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。竞争
6、行为。n n有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。n n有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，从而有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，从而促进经济的可持续促进经济的可持续(chx)(chx)发展。发展。n n有利于丰富经济学的研究内容。有利于丰富经济学的研究内容。第5页/共288页第六页，共288页。三、产业三、产业三、产业三、产业(ch(ch ny)ny)经济学的研究方法经济学的研究方法经济学的研究方法经济学的研究方法 n n最优化方法(fngf)n n博弈论方法(fngf)n n投入产出法n n计量经济学方法(fngf)n n案例研究法返回(fn
7、hu)第6页/共288页第七页，共288页。第二节第二节第二节第二节 产业产业产业产业(ch(ch ny)ny)与产业与产业与产业与产业(ch(ch ny)ny)分类分类分类分类n n一、产业的涵义一、产业的涵义n n常见的定义有：常见的定义有：n n(1)(1)为国民经济提供产品或劳务的各行各业，从生产到流通、服为国民经济提供产品或劳务的各行各业，从生产到流通、服务以至文化、教育等都可称为产业。务以至文化、教育等都可称为产业。n n(2)(2)生产经营同类生产经营同类(tngli)(tngli)产品或服务的企业构成产业。产品或服务的企业构成产业。n n(3)(3)产业是同类产业是同类(tng
8、li)(tngli)经济活动的总和。经济活动的总和。n n(4)(4)产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部分。一标准划分的部分。n n(5)(5)产业是具有某种同类产业是具有某种同类(tngli)(tngli)属性的企业经济活动的集合。属性的企业经济活动的集合。n n(6)(6)产业是指那些营利性的行业。产业是指那些营利性的行业。n n n n本书定义：国民经济中以社会分工为基础，在产品或劳务上具本书定义：国民经济中以社会分工为基础，在产品或劳务上具有一定替代关系的企业或单位及其活动的总和。有一定替代关系的企业或
9、单位及其活动的总和。第7页/共288页第八页，共288页。二二二二 产业产业产业产业(ch(ch ny)ny)分类方法分类方法分类方法分类方法n n（一）生产结构分类方法（一）生产结构分类方法n n依据再生产过程中各产业间的关系对产业分类依据再生产过程中各产业间的关系对产业分类n n分类标准分类标准(biozh(biozh n)n)和方法：和方法：n n 1 1、马克思的两大部类分类法、马克思的两大部类分类法 n n 生产生产资料部类（第生产生产资料部类（第部类）部类）n n 生产消费资料部类（第生产消费资料部类（第部类）部类）n n 2 2、农轻重产业分类法、农轻重产业分类法n n 以物质生
10、产的不同特点为标准以物质生产的不同特点为标准(biozh(biozh n)n)n n 3 3、霍夫曼的产业分类法、霍夫曼的产业分类法 n n 第8页/共288页第九页，共288页。（二）三次（二）三次（二）三次（二）三次(sn c)(sn c)产业分类法产业分类法产业分类法产业分类法 n n三次产业分类法的发展过程n n三次产业分类法以人们生产活动的发展阶段性为主要依据，以资本的流向(li xin)为主要标准，把产业分为三个层次。第9页/共288页第十页，共288页。返回(fnhu)第10页/共288页第十一页，共288页。n n（三）标准产业分类法（三）标准产业分类法n n权威性、统一性、完
11、整性、实用性权威性、统一性、完整性、实用性n n1 1、联合国分类标准（、联合国分类标准（ISICISIC）n n2 2、中国标准产业分类、中国标准产业分类 n n（四）其他分类法（四）其他分类法 n n1 1、生产、生产(shngch(shngch n)n)要素集约分类法要素集约分类法 n n2 2、产业地位分类法、产业地位分类法 n n3 3、产业发展状况分类法、产业发展状况分类法第11页/共288页第十二页，共288页。第二章第二章 产业组织产业组织(zzh)理论概述理论概述 学习目标学习目标读完本章，你需要了解和掌握以下内容：读完本章，你需要了解和掌握以下内容：1 1、了解、了解“马歇
12、尔冲突马歇尔冲突”的含义的含义(hny)(hny)。2 2、产业组织理论体系的形成过程。、产业组织理论体系的形成过程。3 3、“结构结构-行为行为-绩效绩效”分析框架的含义分析框架的含义(hny)(hny)和和“哈佛学哈佛学派派”的政策主张。的政策主张。4 4、“芝加哥学派芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。的政策主张及其理论依据。5 5、可竞争市场理论的含义、可竞争市场理论的含义(hny)(hny)。6 6、新产业组织理论的主要特征。、新产业组织理论的主要特征。7 7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。8 8、市场结构、集中度、市场势力、市
13、场绩效的衡量方法。、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方法。第12页/共288页第十三页，共288页。n n第一节 竞争机制与产业组织理论(lln)的形成n n第二节 产业组织理论(lln)的发展n n第三节 市场结构、市场势力和市场绩效的衡量第13页/共288页第十四页，共288页。第一节第一节第一节第一节 竞争机制与产业组织理论竞争机制与产业组织理论竞争机制与产业组织理论竞争机制与产业组织理论(l(l ln)ln)的形的形的形的形成成成成n n一、竞争机制与一、竞争机制与一、竞争机制与一、竞争机制与“马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突”n n产业组织是指同一产业内部企业间的组
14、织结构或者市场产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企关系。产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企业的集合业的集合业的集合业的集合 ，组织专指产业，组织专指产业，组织专指产业，组织专指产业“组成部分组成部分组成部分组成部分(z(z chn chn b fn)b fn)之间的关系之间的关系之间的关系之间的关系”。n n新古典学派马歇尔把产业组织概念
15、引入经济学。新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。n n“马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突马歇尔冲突”n n竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。问题。问题。问题。第14页/共288页第十五页，共288页。二、产业二、产业二、产业二、产业(ch(ch ny)ny)组织理论体系的建立组织理论体系的建立组织理论体系的建立组织理论体系的建立n n张伯伦对现代
16、产业组织理论的贡献张伯伦对现代产业组织理论的贡献n n(1)(1)以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出的条件，提出(t ch)(t ch)了垄断竞争的概念。了垄断竞争的概念。n n(2)(2)对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。n n(3)(3)提出提出(t ch)(t ch)了生产同类产品的企业集团及与之相了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。关的厂商企业的关系问题。n n(4)(4)界定了界定了“产品差别产品差别”的内涵及其对市场竞争的影的内涵及其对市场竞争的影响。
17、响。n n(5)(5)提出提出(t ch)(t ch)并讨论了企业在市场上的进入和退出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。问题。第15页/共288页第十六页，共288页。n n实证研究方法：伯利和米恩斯对经济力集中的实证研究、勒纳等人对垄断(lngdun)指标的研究n n判别标准：克拉克、梅森等人对“有效竞争”概念及其度量标准的研究 第16页/共288页第十七页，共288页。三、三、三、三、“哈佛学派哈佛学派哈佛学派哈佛学派(xupi)”(xupi)”与与与与“SCP”“SCP”范范范范式式式式n n三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织
18、进行分析分析n n市场结构市场结构(Market Structure)(Market Structure)市场行为市场行为(Market Conduct)(Market Conduct)市场绩效市场绩效(Market Performance)(Market Performance)的分析框架的分析框架(kun(kun ji)ji)SCPSCP分析框架分析框架(kun(kun ji)ji)n n结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为
19、了获得理想的市场绩效，最重要的是要通经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策过公共政策(产业组织政策产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市来调整和直接改善不合理的市场结构。场结构。第17页/共288页第十八页，共288页。n n市场结构的含义及其决定因素市场结构的含义及其决定因素n n含义含义对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。响的市场组织的特征。n n决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进人壁垒的高低。和进人壁垒的高低。n n市场行为市场行为(xn
20、gwi)(xngwi)是指企业在充分考虑市场的供求条件是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为(xngwi)(xngwi)。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为策略、研究开发和排挤竞争对手的行为(xngwi)(xngwi)等。等。n n n n市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为(xngwi)(xngwi)条条件下市场运行的最终经济效果件下市场运行的最终经济效果 第18页/共288页第十九页，共2
21、88页。n n 在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系(gun x)的研究处于重要的核心地位。n n哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。n n结构主义者返回(fnhu)第19页/共288页第二十页，共288页。第二节第二节 产业组织理论产业组织理论(lln)的的发展发展n n一、一、“芝加哥学派芝加哥学派(xupi)”(xupi)”n n芝加哥学派芝加哥学派(xupi)(xupi)在产业组织理论上两大特点：在产业组织理论上两大特点：n n一是昄依新古典经济理论一是昄依新古典经济理论 n n二是认为政府无须干预市场机制的运
22、作二是认为政府无须干预市场机制的运作 n n芝加哥学派芝加哥学派(xupi)(xupi)认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。中也是能够成立的。n n德穆塞次等人批驳哈佛学派德穆塞次等人批驳哈佛学派(xupi)(xupi)的的“集中度一利润率集中度一利润率”假说假说 ，是是“效率主义者效率主义者”。n n该学派该学派(xupi)(xupi)修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。第20页/共288
23、页第二十一页，共288页。二、可竞争市场二、可竞争市场(shchng)理论理论n n可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。n n该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多(zhngdu)竞争企业的存在。第21页/共288页第二十二页，共288页。n n完全完全(wnqun)(wnqun)可竞争市场可竞争市场是指市场内的企业当其从该市场退出时完全是指市场内的企业当其从该市场退出时完全(wnqun)(wnqun)不用负担不可回收的沉没成本，不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完
24、全从而企业进入和退出完全(wnqun)(wnqun)自由的市场结构。完全自由的市场结构。完全(wnqun)(wnqun)可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。有的市场结构形态。n n沉没成本沉没成本是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。是指企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。n n沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本沉淀成本的大小决定进退是否自由，鲍莫尔等人提出应根据沉淀成本(Sunk of cost)(Sunk of cost)，而不应根据一般的固定成本来，而
25、不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。判断进入壁垒的高低。n n在完全在完全(wnqun)(wnqun)可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为入形式通常被称为“打了就跑打了就跑”策略策略 。n n按照可竞争市场理论，在近似完全按照可竞争市场理论，在
26、近似完全(wnqun)(wnqun)的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。第22页/共288页第二十三页，共288页。三、新产业三、新产业三、新产业三、新产业(ch(ch ny)ny)组织理论组织理论组织理论组织理论n n从从2020世纪世纪7070年代开始，产业组织的发展出现了一次新的高潮，进入了年代开始，产业组织的发展出现了一次新的高潮，进入了“理论期理论期”，理论模型，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织
27、理论新产业组织理论”。n n新产业组织理论的特征三方面：新产业组织理论的特征三方面：n n第一第一(dy)(dy)，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。n n第二，新产业组织理论在研究方法上致力于第二，新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化理论化”与与“经验性经验性”的平衡。的平衡。n n第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。n n经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争
28、问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。第23页/共288页第二十四页，共288页。四、新奥地利学派关于四、新奥地利学派关于四、新奥地利学派关于四、新奥地利学派关于(guny)(guny)竞争政竞争政竞争政竞争政策和产策和产策和产策和产 业政策的主张业政策的主张业政策的主张业政策的主张n n新奥地利学派是新奥地利学派是2020世纪世纪7070年代米塞斯和哈耶克等人提年代米塞斯和哈耶克等人提出的经济思想的基础上形成的经济学流派出的经济思想的基础上形成的经济学流派 。从信息的。从信息的不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理不完全性、人的有限理性和环境的不确定性出发来理解市场，认为作为完全竞
29、争理论分析的前提完全信息解市场，认为作为完全竞争理论分析的前提完全信息假定不仅不符合假定不仅不符合(fh)(fh)现实，而且还会对人们产生误现实，而且还会对人们产生误导。该学派把市场视为发现和利用分散的知识和信息导。该学派把市场视为发现和利用分散的知识和信息的过程，强调企业家及其创业精神。的过程，强调企业家及其创业精神。n n新奥地利学派主张自由放任的经济政策，强烈反对政新奥地利学派主张自由放任的经济政策，强烈反对政府干预、抨击行政垄断。府干预、抨击行政垄断。返回(fnhu)第24页/共288页第二十五页，共288页。第三节第三节 市场结构市场结构(jigu)、市场势力和、市场势力和市场绩效的
30、衡量市场绩效的衡量n n一、市场结构、集中度、市场势力的衡量n n根据市场主体之间关系的不同，我们可以把市场结构分为完全竞争的市场结构、完全垄断的市场结构、垄断竞争的市场结构和寡头垄断的市场结构。n n（一）市场结构的影响因素n n市场结构的影响因素很多，主要有市场集中度、产品差异化、进入(jnr)壁垒、市场需求的增长率、纵向一体化、多元化程度、政府介入的强度、企业制度、市场需求的价格弹性、短期成本结构等。第25页/共288页第二十六页，共288页。n n1 1、市场集中度、市场集中度n n市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者市场集中度是表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对
31、规模结构的指标，它反映或买者具有怎样的相对规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争特定市场的集中程度，与市场中竞争(jngzhng)(jngzhng)或或垄断的形成密切相关垄断的形成密切相关 ，是考察市场结构的首要因，是考察市场结构的首要因素。买方集中度和卖方集中度。这里所说的集中素。买方集中度和卖方集中度。这里所说的集中度一般指卖方集中度度一般指卖方集中度 n n高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，而低市场集中度的产业则会趋向于竞争而低市场集中度的产业则会趋向于竞争(jngzhng)(jngzhng)性的市场结构。性的市场结构
32、。n n影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素等机、政策因素等 第26页/共288页第二十七页，共288页。n n2 2、产品差异化、产品差异化n n产品差异化有两个基本特征：一是产品存在差产品差异化有两个基本特征：一是产品存在差异是因为消费者认为它们不同；二是当两个品异是因为消费者认为它们不同；二是当两个品牌的产品是关系密切的替代品时，一个品牌的牌的产品是关系密切的替代品时，一个品牌的产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束。产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束。n n影响因素：客观和主观影响因素：客观和主观n n客观的产品差异包
33、括产品的性能、结构、设计客观的产品差异包括产品的性能、结构、设计等物理性差异，服务差异以及产品销售的地理等物理性差异，服务差异以及产品销售的地理位置差异位置差异 n n主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者的知识偏差、特殊的销售活动的知识偏差、特殊的销售活动(hu dng)(hu dng)带来的带来的主观差异。主观差异。n n案例案例第27页/共288页第二十八页，共288页。2.进入进入(jnr)壁垒壁垒 n n“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持
34、续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入(jir)(jir)该产业。该产业。”n n分为三类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒分为三类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒 n n（1 1）结构性进入壁垒，形成因素主要有：规模经济壁垒、绝对成本优势壁垒、）结构性进入壁垒，形成因素主要有：规模经济壁垒、绝对成本优势壁垒、沉淀成本壁垒、必要资本量壁垒、产品差异壁垒。沉淀成本壁垒、必要资本量壁垒、产品差异壁垒。第28页/共288页第二十九页，共288页。n n（2）行为性进入壁垒，主要包括：阻止进入定价、掠夺性
35、定价、形成过剩生产能力。n n（3）政策性进入壁垒，例如，生产许可证制度、矿产开发特许、物资购销特许、专卖特许，某些产品的高税率、高关税、进口配额(pi)、供给配额(pi)等。n n案例第29页/共288页第三十页，共288页。（二）市场（二）市场(shchng)结构、集结构、集中度与市场中度与市场(shchng)势力的衡势力的衡量量n n不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。n n1、市场结构的衡量n n市场集中度方法(fngf)是以产业内企业规模分布为基准的测度方法(fngf)，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬因德指数。第30页/共288页第三十一页，共
36、288页。n n（1 1）绝对集中度指标）绝对集中度指标n nCRnCRn为某行业中前为某行业中前n n家最大企业的有关家最大企业的有关数值的行业比重，通常取数值的行业比重，通常取n n4 4或或n n8 8。n n绝对集中度指标本身也存在绝对集中度指标本身也存在(cnzi)(cnzi)着着一定的局限性。一定的局限性。第31页/共288页第三十二页，共288页。（2）相对）相对(xingdu)集中度集中度 n n相对相对(xingdu)(xingdu)集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。集中度指标。n n洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来
37、被借用来分析产洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来分析产业中企业规模分布的不均匀程度。业中企业规模分布的不均匀程度。n n基尼系数的值在基尼系数的值在0 0到到1 1之间。基尼系数越大，企业占有份额分之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于于0 0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1 1。第32页/共288页第三十三页，共288页。（3 3）赫芬因德指数）赫芬因德指数）赫芬因德指数）赫芬因德指数(zh(zh sh)sh)n n赫芬因德指数（赫芬
38、因德指数（Herfindal IndexHerfindal Index）是赫芬因德提出）是赫芬因德提出(t ch)(t ch)的反映产业集中度的综合指数，记为的反映产业集中度的综合指数，记为HH。n n计算公式为计算公式为n n在完全竞争条件下，在完全竞争条件下，H H 指数将等于指数将等于0 0；在完全垄；在完全垄断条件下，断条件下，HH指数将等于指数将等于1 1；如果市场中所有；如果市场中所有n n家家企业规模都相等，企业规模都相等，HH指数将等于指数将等于1/n1/n；当；当n n1 1时，时，HH指数等于指数等于1 1。n n一般来说，一般来说，n n值越大，值越大，HH指数越小。指数
39、越小。第33页/共288页第三十四页，共288页。n n2 2、市场势力的衡量、市场势力的衡量 n n（1 1）勒纳指数）勒纳指数 n nL L在在0 01 1之间变动，数值越大表明垄断之间变动，数值越大表明垄断(l(l ngdun)ngdun)势力越大。勒纳指数实际上是计势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断于边际成本表明垄断(l(l ngdun)ngdun)势力越强。势力越强。n n勒纳指数的两个特点勒纳指数的两个特点 第34页/共288页第三十五页，共288页。（2 2）贝恩指数）贝恩指数）贝恩指数）贝恩指数
40、(zh(zh sh)sh)n n贝恩指出，在一个市场中，如果持续存在垄断利润或超额利润，一般就表明有垄断因素的存在。n n贝恩把会计利润定义为：a=R-C-Dn n经济(jngj)利润的公式为：e=a-ivn n贝恩指数为：第35页/共288页第三十六页，共288页。二、市场绩效二、市场绩效(j xio)的衡量的衡量 市场绩效实质上反映的是市场运行的效率。市场绩效衡量(hng ling)的两种方式：直接指标和综合评价1、市场绩效衡量(hng ling)的直接指标（1）收益率（2）托宾q值 第36页/共288页第三十七页，共288页。2、市场、市场(shchng)绩效绩效衡量的综合指标衡量的综合
41、指标 n n（1 1）资源配置效率）资源配置效率 n n一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩认为认为(rnwi)(rnwi)，可用产业的长期利润率是否趋向平均，可用产业的长期利润率是否趋向平均化来测量资源配置是否有效率。化来测量资源配置是否有效率。n n（2 2）产业的规模结构效率）产业的规模结构效率 n n从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。利用状态。n n产业的规模结构效率的衡量
42、途径产业的规模结构效率的衡量途径第37页/共288页第三十八页，共288页。n n（3）技术进步 n n主要包括发明、革新和技术转移，反映的是动态经济效率。在现实经济中，市场竞争和研发投入是影响(yngxing)技术进步的主要因素。n n（4）X非效率 n n由莱宾斯坦（Leibenstein）提出，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率。n n（5）销售费用水平 第38页/共288页第三十九页，共288页。第四章第四章 价格战略与非价格价格战略与非价格战略战略学习学习(xux)(xux)目标目标读完本章，你需要了解和读完本章，你需要了解和掌握以下内容：掌握以下内容：1 1、价格歧视的
43、条件、类型和福利分析。、价格歧视的条件、类型和福利分析。2 2、非线性定价和福利分析。、非线性定价和福利分析。3 3、纵向一体化、纵向约束和福利分析。、纵向一体化、纵向约束和福利分析。4 4、产品差异化的分类、来源、产品差异化的分类、来源(liyun)(liyun)及其与寡及其与寡头竞争的关系。头竞争的关系。5 5、广告对产品差异化的影响。、广告对产品差异化的影响。第39页/共288页第四十页，共288页。n n第一节 价格歧视(qsh)n n第二节 纵向关系n n第三节 产品差异化第40页/共288页第四十一页，共288页。第一节第一节 价格价格(jig)(jig)歧视歧视 价格歧视是企业向
44、不同的消费者出售相同的产品价格歧视是企业向不同的消费者出售相同的产品价格歧视是企业向不同的消费者出售相同的产品价格歧视是企业向不同的消费者出售相同的产品时，收取不同的价格。列举生活中时，收取不同的价格。列举生活中时，收取不同的价格。列举生活中时，收取不同的价格。列举生活中“价格歧视价格歧视价格歧视价格歧视”的事例。公园门票、飞机票、电影票等。的事例。公园门票、飞机票、电影票等。的事例。公园门票、飞机票、电影票等。的事例。公园门票、飞机票、电影票等。一、价格歧视的条件和类型一、价格歧视的条件和类型一、价格歧视的条件和类型一、价格歧视的条件和类型 企业实行价格歧视需要具备一定企业实行价格歧视需要具
45、备一定企业实行价格歧视需要具备一定企业实行价格歧视需要具备一定(ydng)(ydng)(ydng)(ydng)条件：（条件：（条件：（条件：（1 1 1 1）一定）一定）一定）一定(ydng)(ydng)(ydng)(ydng)的市场势力；的市场势力；的市场势力；的市场势力；（2 2 2 2）了解或者能够推断消费者的购买意愿，消费）了解或者能够推断消费者的购买意愿，消费）了解或者能够推断消费者的购买意愿，消费）了解或者能够推断消费者的购买意愿，消费者的个人需求曲线向下倾斜；（者的个人需求曲线向下倾斜；（者的个人需求曲线向下倾斜；（者的个人需求曲线向下倾斜；（3 3 3 3）企业必须能够）企业必
46、须能够）企业必须能够）企业必须能够阻止或限制转卖行为。阻止或限制转卖行为。阻止或限制转卖行为。阻止或限制转卖行为。第41页/共288页第四十二页，共288页。转卖的可能转卖的可能(knng)(knng)性对于任何类型的价格歧视都是性对于任何类型的价格歧视都是关键性的因素。那么，在什么情况下能够阻止或限制关键性的因素。那么，在什么情况下能够阻止或限制转卖呢？主要有以下几种：转卖呢？主要有以下几种：（一）提供不可能（一）提供不可能(knng)(knng)转卖的服务转卖的服务（二）只对初次购买产品的消费者提供担保（二）只对初次购买产品的消费者提供担保（三）改变产品成分（三）改变产品成分（四）增加转卖
47、的交易成本（四）增加转卖的交易成本（五）合同限制（五）合同限制（六）纵向一体化（六）纵向一体化（七）政府干预（七）政府干预第42页/共288页第四十三页，共288页。二、二、三级价格三级价格(jig)歧视歧视 三级价格歧视的定义：是指垄断者对同一产品三级价格歧视的定义：是指垄断者对同一产品三级价格歧视的定义：是指垄断者对同一产品三级价格歧视的定义：是指垄断者对同一产品在不同的市场上收取不同的价格，或者在不同的市场上收取不同的价格，或者在不同的市场上收取不同的价格，或者在不同的市场上收取不同的价格，或者(huzh)(huzh)(huzh)(huzh)对不同的人收取不同的价格。对不同的人收取不同的
48、价格。对不同的人收取不同的价格。对不同的人收取不同的价格。实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件：实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件：实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件：实行三级价格歧视需要具备两个重要的条件：一是存在着可以分割的市场。一是存在着可以分割的市场。一是存在着可以分割的市场。一是存在着可以分割的市场。二是被分割的各个市场上需求价格弹性不同。二是被分割的各个市场上需求价格弹性不同。二是被分割的各个市场上需求价格弹性不同。二是被分割的各个市场上需求价格弹性不同。企业向价格敏感的群体要收取一个较低的价格或企业向价格敏感的群体要收取一个较低的价格或企业向价格敏感的群体要收取一个较低
49、的价格或企业向价格敏感的群体要收取一个较低的价格或给予较大的价格折扣，而向需求价格弹性较给予较大的价格折扣，而向需求价格弹性较给予较大的价格折扣，而向需求价格弹性较给予较大的价格折扣，而向需求价格弹性较低的群体收取较高的价格。低的群体收取较高的价格。低的群体收取较高的价格。低的群体收取较高的价格。第43页/共288页第四十四页，共288页。三、非线性定价三、非线性定价(dng ji)非线性定价是指垄断者对一定数量的产品收取非线性定价是指垄断者对一定数量的产品收取非线性定价是指垄断者对一定数量的产品收取非线性定价是指垄断者对一定数量的产品收取一种一种一种一种(y zhn)(y zhn)(y zh
50、n)(y zhn)价格，对于另外一定数量的该价格，对于另外一定数量的该价格，对于另外一定数量的该价格，对于另外一定数量的该种产品收取另一种种产品收取另一种种产品收取另一种种产品收取另一种(y zhn)(y zhn)(y zhn)(y zhn)价格。价格。价格。价格。（一）单一两段收费（一）单一两段收费（一）单一两段收费（一）单一两段收费 企业先对消费者收取一笔购买权费，然后再收企业先对消费者收取一笔购买权费，然后再收企业先对消费者收取一笔购买权费，然后再收企业先对消费者收取一笔购买权费，然后再收取每单位的使用费。企业采用两段收费，就必取每单位的使用费。企业采用两段收费，就必取每单位的使用费。企