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1、ISO14001ISO14001：20042004标准讲解标准讲解浙江环发环境保护咨询中心浙江环发环境保护咨询中心主讲：胡仙佳主讲：胡仙佳环境管理体系运行模式图ISO14001：2004 遵循PDCA原则，有17个条款，通常称17个要素n4.3规划（策划）规划（策划）n4.3.1环境因素环境因素n4.3.2法律与要求法律与要求n4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案n4.4实施与运行实施与运行n4.4.1机构与职责机构与职责n4.4.2培训培训n4.4.3信息交流信息交流n4.4文件编制文件编制4.2环境方针环境方针n4.5检查与纠正措施检查与纠正措施n4.51监测监测n4.5.2合规性评
2、价合规性评价n4.5.3不符合、纠正预防不符合、纠正预防n4.5.4记录记录n4.5.5内审内审4.6管理评审管理评审n4.4.5文件控制文件控制n4.4.6实施与运行实施与运行n4.4.7应急准备与响应应急准备与响应PDC/AISO14001:2004环境管理体系环境管理体系要求及使用指南要求及使用指南引言1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、环境管理体系要求附录A 使用指南附录B GB/T24001和GB/T19001之间的关系文献引引 言言可确保组织持续满足法律与方针的要求；可确保组织持续满足法律与方针的要求；不是用来设置非关税贸易壁垒；不是用来设置非关税贸易壁垒；不增加或改变组织
3、的法律责任；不增加或改变组织的法律责任；总目的是支持环境保护、污染预防和可持续总目的是支持环境保护、污染预防和可持续发展；发展；未提出对环境绩效的绝对要求；未提出对环境绩效的绝对要求；不保证取得最优的环境结果不保证取得最优的环境结果强调强调环环境与经境与经济协调发展。济协调发展。1、范范 围围1.本本标标准准适适用用于于那那些些确确定定为为能能够够控控制制，或或有有可可能能施施加加影响的环境因素。影响的环境因素。2.本标准适用于任何有下列愿望的组织：本标准适用于任何有下列愿望的组织：a.建立、实施、保持并改进环境管理体系；建立、实施、保持并改进环境管理体系；b.使自己确信能符合所声明的环境方针
4、；使自己确信能符合所声明的环境方针；c.通过下列方式展示对本标准的符合：通过下列方式展示对本标准的符合：1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明；2）请感兴趣的一方（如顾客）予以确认；）请感兴趣的一方（如顾客）予以确认；3）寻求外部组织对他自我声明予以确认；）寻求外部组织对他自我声明予以确认；4）寻寻求求外外部部组组织织对对其其环环境境管管理理体体系系进进行行认认证证/注注册。册。3.本本标标准准中中所所规规定定的的所所有有要要求求，都都拟拟能能纳纳入入任任何何一一个个环境管理体系。环境管理体系。2、规范性引用文件、规范性引用文件目前尚无引用标准目前尚无引用标准3、定、定 义义(第
5、一组第一组)v环境环境组织运行的组织运行的外部存在外部存在,包括空气、水、土地、自包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。系。注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。全球系统。v环境因素环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用相互作用的的要素要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。境影响的环境因素。v环境影响环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成
6、的全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的任何有害或有益的变化变化。环境环境因素环境影响环境环境因素环境影响环境：范围很广环境：范围很广(水、大气、自然、生态水、大气、自然、生态及相互间关系及相互间关系)环境因素：环境环境因素：环境相互作用相互作用、即环境变化、即环境变化的原因的原因环境影响：环境环境影响：环境变化变化的结果的结果(包括包括有益有益的的和和有害有害的的)说明：发生在组织的活动、产品和服务说明：发生在组织的活动、产品和服务中中(例如例如)3、定、定 义（第二组）义（第二组）v环境方针环境方针由最高管理者就组织的环境绩效所正式表由最高管理者就组织的环境绩效所正式表述
7、的总体述的总体意图和方向意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和指标提供了一个境目标和指标提供了一个框架框架。v环境目标环境目标与组织所要实现的与组织所要实现的环境方针环境方针相一致的总体相一致的总体环境目的。环境目的。v环境指标环境指标直接来自环境目标，或为实现环境目标所直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的需规定并满足的具体的绩效要求具体的绩效要求，它们可适，它们可适用于整个组织或其局部。用于整个组织或其局部。3、定 义（第三组）v环境管理体系环境管理体系组织管理体系的组织管理体系的一部分一部分，用来制定和实施其环境方针，并管，用
8、来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。理其环境因素。注注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。的一系列相互关联的要素的集合。注注2：管理体系包括：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源过程和资源。v环境绩效环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的组织对其环境因素进行管理所取得的可测量可测量的结果。的结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要
9、求对结果进行测量。标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。v内部审核内部审核客观客观地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管地获取证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系满足程度的理体系满足程度的系统系统的、的、独立独立的、的、形成文件形成文件的的过程过程。注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与注：在许多情况下，特别是对于小型组织，独立性可通过与审核活动无责任关系来体现。审核活动无责任关系来体现。环境管理体系环境管理体系-环境绩效环境绩效-内部审核内部审核环境管理体系：相互环境管理体系：相互联系联系、相互、相互作用作用的的管理要管理要素和相关活动素和相关活动
10、所组成的有机整体。所组成的有机整体。(包括组织包括组织机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源机构、策划、职责、操作、程序、过程和资源等等)内部审核：对象用内部审核：对象用审核准则审核准则对对环境管理体系的环境管理体系的符合性满足程度符合性满足程度进行进行验证验证。环境绩效：环境管理体系运行的环境绩效：环境管理体系运行的结果结果(可测量、可测量、可评价可评价)3、定、定 义（第四组）义（第四组）v组织组织具有具有自身职能自身职能和和行政管理行政管理的公司、集团公的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人
11、是上述单位的部分或结合体，不论其是否法人团体、公营或私营。团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。把一个运行单位视为一个组织。v相关方相关方关注关注组织的环境绩效或组织的环境绩效或受其受其环境绩效环境绩效影响影响的个人或团体。的个人或团体。v审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。组织相关方审核员组织相关方审核员组织：组织：适用的对象，范围很广，适用的对象，范围很广，任何类型与任何类型与规模的规模的组织组织，各种地理、文化和社会条，各种地理、文化和社会条件；件；(企业、事业、社会团体、服务机
12、企业、事业、社会团体、服务机构构)相关方：包括供应方、合同方、顾客、相关方：包括供应方、合同方、顾客、居民、执法当局、新闻媒体等居民、执法当局、新闻媒体等审核员：审核实施的人员，具备审核审核员：审核实施的人员，具备审核能力能力3、定、定 义（第五组）义（第五组）v污染预防污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或综合采为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以源以避免、减少避免、减少或或控制控制任何类型的污染物或废物任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括注：污染预防可包括
13、源的源的削减或消除，过程、削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。v持续改进持续改进不断对环境管理体系进行强化的不断对环境管理体系进行强化的过程过程，目的，目的是根据组织的环境方针，实现对是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体环境绩效的总体改进改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。污染预防持续改进污染预防持续改进污染预防：污染预防：基本要求和特点之一基本要求和特点之一不产生不产生或仅可能或仅可能少产
14、生少产生污染污染,提高提高效益和效益和降降低低成本。成本。持续改进：持续改进：基本要求和特点之一基本要求和特点之一不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体不仅强调组织的最终环境行为，同时强调体系的自身改进完善，系的自身改进完善，整体环境绩效整体环境绩效不必同时发生在组织活动的所有方面不必同时发生在组织活动的所有方面3、定、定 义（第六组）义（第六组）v不符合不符合 未满足要求。未满足要求。v纠正措施纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。施。v预防措施预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。3、定、定 义（第七组）
15、义（第七组）v文件文件 信息及其承载媒信息及其承载媒介介。注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。v程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注：程序可以形成文件，也可以不形成文件。v记录记录 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件。件。4、环境管理体系要求、环境管理体系要求（五大要素、（五大要素、17个条款）个条款）4.1 总要求总要求4.2 环境
16、方针环境方针(一条一条)4.3 规划规划(三条三条)4.4 实施与运行实施与运行(七条七条)4.5 检查检查(五条五条)4.6 管理评审管理评审(一条一条)4.1 总要求总要求组织应根据本标准的要求组织应根据本标准的要求建立建立、实施、实施、保持并持续改进保持并持续改进环境管理体系，形成文环境管理体系，形成文件，并确定它将怎样满足这些要求。件，并确定它将怎样满足这些要求。组织应确定环境管理体系组织应确定环境管理体系覆盖的范围覆盖的范围。4.2 环境方针环境方针最高管理者最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它在应制定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：环境管理体系的覆盖范围内：
17、a)a)适合适合于组织活动、产品和服务的性质、规模于组织活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；与环境影响；b)b)包括对包括对持续改进持续改进和和污染预防污染预防的的承诺承诺；c)c)包括对包括对遵守遵守适用的、与组织所确定的环境因素适用的、与组织所确定的环境因素相关的相关的法律法规法律法规和其他要求和其他要求的的承诺承诺；d)d)提供建立和评审环境提供建立和评审环境目标和指标的框架目标和指标的框架；e)e)形成形成文件文件，付诸，付诸实施实施，并予以，并予以保持保持；f)f)传达传达到所有为组织工作或代表它工作的员工到所有为组织工作或代表它工作的员工;g)g)可为可为公众公众所获取。所获取
18、。4.2.环境方针环境方针(文件）文件）理解要点：理解要点：确定者：最高管理者确定者：最高管理者内容：内容：1、符合组织特点（活动、产品、服务的性质、规模与、符合组织特点（活动、产品、服务的性质、规模与影响）影响）2、(三个承诺，一个框架三个承诺，一个框架)持续改进和污染预防的承诺持续改进和污染预防的承诺遵守法律、法规和其他要求的承诺遵守法律、法规和其他要求的承诺提供建立目标和指标的框架提供建立目标和指标的框架要求：付诸实施；传达要求：付诸实施；传达(所有为组织工作或代所有为组织工作或代表它工作的员工表它工作的员工)；可为公众获取；可为公众获取上海上海外高桥保税区外高桥保税区环境方针环境方针
19、创建绿色园区，发展绿色产品，提供国际商贸绿色创建绿色园区，发展绿色产品，提供国际商贸绿色通道，以创建和维护国家环境保护模范城区，并努力通道，以创建和维护国家环境保护模范城区，并努力达到发达国家的综合园区的环境管理水平。为此，我达到发达国家的综合园区的环境管理水平。为此，我们将：们将：1 1、遵循适用于外高桥保税区的所有环境法规和要、遵循适用于外高桥保税区的所有环境法规和要求，严格执行引进项目环境评审和建设项目审批制度。求，严格执行引进项目环境评审和建设项目审批制度。从源头控制，以防止区内环境违法和污染事件的发生。从源头控制，以防止区内环境违法和污染事件的发生。2 2、进行合理规划，优化园区产业
20、结构，加强环境、进行合理规划，优化园区产业结构，加强环境基础设施建设，以不断改善园区生态与投资环境。基础设施建设，以不断改善园区生态与投资环境。3 3、依法监督现有企业的运行中的环境表现，综合、依法监督现有企业的运行中的环境表现，综合整治，持续提高保税区的环境综合质量。整治，持续提高保税区的环境综合质量。4 4、健全环境宣传机制，以提高区内企业和公众的、健全环境宣传机制，以提高区内企业和公众的环境保护和守法意识。环境保护和守法意识。5 5、建立公众监督机制，营造、建立公众监督机制，营造“环境管理人人有责环境管理人人有责”的氛围。以提高公众对园区环境质量的满意度。的氛围。以提高公众对园区环境质量
21、的满意度。天津环保局天津环保局环境方针环境方针 坚持可持续发展战略，模范遵守并坚坚持可持续发展战略，模范遵守并坚决执行国家和地方环境保护法律、法规与决执行国家和地方环境保护法律、法规与规章，实施绿色公务，不断提高环境管理规章，实施绿色公务，不断提高环境管理水平，依靠全社会力量搞好污染防治与生水平，依靠全社会力量搞好污染防治与生态保护，创建国家环境保护模范城市，促态保护，创建国家环境保护模范城市，促进人与自然和谐、经济与环境进人与自然和谐、经济与环境“双赢双赢”，为把天津建成北方重要的经济中心和现代为把天津建成北方重要的经济中心和现代化国际港口城市化国际港口城市创造良好的生态环境。创造良好的生态
22、环境。4.3 策划4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规与其他要求法律法规与其他要求4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.3.1环境因素环境因素 组织应组织应建立建立、实施、实施并保持并保持一个或多个程序，用来一个或多个程序，用来 a)确定确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它品和服务中它能够控制能够控制或或可能施加影响可能施加影响的的环境环境因素因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)判别判别出那些对环境具有，或可能具
23、有重大影响出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即的因素（即重要环境因素重要环境因素）。）。组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件并及时更新形成文件并及时更新。组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。时，对重要环境因素加以考虑。4.3.1环境因素环境因素(程序程序)建立、实施并保持一个建立、实施并保持一个(或多个或多个)程序程序作用：作用：确定确定环境因素、环境因素、判别判别重大环境因素、形重大环境因素、形成文件并及时成文件并及时更新，确保更新，确保在建立、实施、保持在建立、实施、保持EMS中中考虑考虑考虑范围：考虑范
24、围：(1)可控制可控制(组织内部组织内部)、可施加影、可施加影响响(相关方相关方/外部外部)(2)三种状态：正常、异常、紧急三种状态：正常、异常、紧急 三个时态：时态：过去、现在、将来三个时态：时态：过去、现在、将来 七种类型：水、气、声、固废、土壤七种类型：水、气、声、固废、土壤能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）能资源消耗、其他（社区、生态、辐射等）环保局环境因素的识别范围1内部环境因素内部环境因素：体系范围内体系范围内各处室活动中对环境产生各处室活动中对环境产生的直接影响的直接影响。示例示例：办公活动：如生活污水的排放、食堂油烟排放、垃圾办公活动：如生活污水的排放、食堂油烟排放、垃圾产
25、生和水产生和水/电消耗；废墨盒的排放电消耗；废墨盒的排放1211灭火器的使用：哈龙气体排放灭火器的使用：哈龙气体排放环保局环境因素的识别范围2外部环境因素外部环境因素：行政：行政管辖区内为改善区域环境质量，管辖区内为改善区域环境质量，通过环保局各处室业务管理活动，影响相关方的行为通过环保局各处室业务管理活动，影响相关方的行为从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。从而对环境产生影响，属可施加影响的环境因素。相关方的行为：相关组织、群体的生产、服务、经营相关方的行为：相关组织、群体的生产、服务、经营和社会生活中对环境直接产生影响的因素和社会生活中对环境直接产生影响的因素示例：示例：新建项目环
26、保审批、三同时验收、饮用水源保护。新建项目环保审批、三同时验收、饮用水源保护。（职能性）（职能性）海域污染事故海域污染事故；造纸行业的废水排放；造纸行业的废水排放；城市污水处理厂污水超标排放城市污水处理厂污水超标排放；城市垃圾填埋城市垃圾填埋场渗滤水事故排放场渗滤水事故排放 环境因素/影响的八个方面1 1、大气；、大气；2 2、水体；、水体；3 3、噪声；、噪声；4 4、固体废弃物污染；、固体废弃物污染；5 5、土地污染；、土地污染；6 6、能源资源的耗用；、能源资源的耗用；7 7、生态保护；、生态保护；8 8、其他、其他(如振动、电磁辐射、放射性污染、光如振动、电磁辐射、放射性污染、光热辐射
27、、有毒有害化学品使用、相关方关注、热辐射、有毒有害化学品使用、相关方关注、区域性影响、自然灾害等区域性影响、自然灾害等)。环境因素应考虑的三种时态现在：现在存在的环境问题；过去：历史上曾发生的环境问题，至今仍有影响；将来：将来有可能发生的环境问题环境因素应考虑的三种状态环境因素应考虑的三种状态正常状态：日常的生产条件下产生的环境问题；异常状态：非正常生产、检修、非常规性经营等时的环境问题；紧急状态：社会性的环境污染、事故性污染排放、自然灾害等4.3.2法律与其他要求法律与其他要求组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程程序序，用来，用来 a.识别识别适用于其活动、产品
28、和服务中环境适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求，并建因素的法律法规要求和其他要求，并建立立获取获取这些要求的这些要求的渠道渠道;b.确定确定这些要求与环境因素之间的这些要求与环境因素之间的关联关联。组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管在建立、实施和保持环境管理体系时，对它应遵守的法律法规和其理体系时，对它应遵守的法律法规和其他要求加以他要求加以考虑考虑。4.3.2法律与其他要求法律与其他要求(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持建立、实施并保持程序程序范围：范围：适合适合组织的法律和其他要求组织的法律和其他要求(国国际、国家、地方、行业等际、国家、地方
29、、行业等)适用性适用性:活动、产品或服务中环境因素活动、产品或服务中环境因素建立建立获取的获取的渠道渠道(要及时、定期检查、要及时、定期检查、定员定员)确保考虑确保考虑4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应针对其内部各有关组织应针对其内部各有关职能和层次职能和层次，建立、实施建立、实施并保持并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。如可能，目标和指标如可能，目标和指标应可测量应可测量。目标和指标应符合环境。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防、方针，并包括对污染预防、持续改进和遵守法律法规和持续改进和遵守法律法规和其他要求其他要
30、求的承诺。的承诺。组织在建立与评审环境目标时，应组织在建立与评审环境目标时，应考虑考虑法律与其他法律与其他环境要求，它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技环境要求，它自身的重要环境因素，也应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。组织组织应制定、实施并保持应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目一个或多个旨在实现环境目标和指标的标和指标的方案方案，其中应包括：，其中应包括：a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责职责；b)实现目标和指标的实现目标和指标的方法和时
31、间表方法和时间表。4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案(文件文件)目标是对环境方针的具体体现目标是对环境方针的具体体现指标是环境控制指标，是目标的具体量化指标是环境控制指标，是目标的具体量化方案是具体实现目标、指标的，包括职责、资源配置、方案是具体实现目标、指标的，包括职责、资源配置、技术、实施方法和时间技术、实施方法和时间考虑内容：考虑内容：1、遵守法律、法规、遵守法律、法规;2、重要环境因素、重要环境因素;3、可选技术方案、财务、运行和经营要求、可选技术方案、财务、运行和经营要求;4、相关方要求；、相关方要求；5、符合环境方针、满足污染预防。、符合环境方针、满足污染预防。要求：有层次
32、、有职责、可行性和可操作性要求：有层次、有职责、可行性和可操作性 4.3.3目标、指标目标、指标(案例案例)1、全市范围大气环境达到功能区要求、全市范围大气环境达到功能区要求-市区环境空气指数二级和好于二级天数达到市区环境空气指数二级和好于二级天数达到80%以上以上2、保护饮用水源、保护饮用水源-饮用水源水质达标率饮用水源水质达标率超过超过97%3、开展生态环境建设、开展生态环境建设-建成建成2个生态示范个生态示范镇镇4.4 实施与运行实施与运行(七条七条)4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3 信息交流信息交流4.4.4
33、文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1资源、作用、源、作用、职责和和权限限 管理者管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进持和改进提供必要的资源提供必要的资源。资源包括人力资源和专项。资源包括人力资源和专项技能、组织技能、组织的基础设施的基础设施、以及技术和财力资源。、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当为便于环境管理工作的有效开展，应当对对作用、作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理
34、者应指定专门的组织的最高管理者应指定专门的管理者代表管理者代表，无，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：其作用、职责和权限，以便：a)a)确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；管理体系；b)b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，供评审，并提出改进建议并提出改进建议。4.4.1资源、作用、源、作用、职责和和权限限(文件文件)理解要点：理解要点：最高管理者任命环境管理者代表，最高管理者任命环境管理者代表，并明确
35、作用、职责和权限并明确作用、职责和权限环境管理者代表责任：建立、实施环境管理者代表责任：建立、实施和保持体系，并向上汇报和保持体系，并向上汇报明确各部门的职责明确各部门的职责(体系覆盖全范围，体系覆盖全范围，人人参与人人参与)4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它或代表它从事可能具有重大环境影组织应确保所有为它或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备响的工作的人员，都具备相应的能力相应的能力，该能力基于必要，该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。记录。组织应确定与它的环境因素和环境管理体系有关的组织应
36、确定与它的环境因素和环境管理体系有关的培培训需求。训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并些需求，并保存相关记录。保存相关记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或它或代表它工作的人员代表它工作的人员都都意识意识到：到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要重要性性；b)他们工作中的他们工作中的重要环境因素及实际的或潜在的环境影重要环境因素及实际的或潜在的环境影响，响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；以及个人工作的改进所能带来
37、的环境效益；c)他们在实现环境管理体系要求方面的他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；作用与职责；d)偏离规定的运行程序的偏离规定的运行程序的潜在后果潜在后果。4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持程序建立、实施并保持程序根据各个职能层次制定培训需求根据各个职能层次制定培训需求意识意识:a/b/c/d能力：重要岗位能力：重要岗位(产生重大环境因素产生重大环境因素)的人员有能力胜任其工作。的人员有能力胜任其工作。4.4.3信息交流信息交流 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多一个或多个个程序程序用于有关其环境因素和环境管理
38、用于有关其环境因素和环境管理体系的体系的a)组织组织内部内部各层次和职能间的信息交流；各层次和职能间的信息交流；b)从从外部外部相关方来的相关信息的接收、文相关方来的相关信息的接收、文件形成和答复。件形成和答复。组织应组织应决定决定是否与外界交流其重要是否与外界交流其重要环境因素，并将其决定形成文件。如决环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行交流，组织就应规定交流的方式定进行交流，组织就应规定交流的方式并予以实施。并予以实施。4.4.3信息交流信息交流(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持信息交流的程序建立、实施并保持信息交流的程序内部信息交流内部信息交流外部相关方信息交流渠道外部
39、相关方信息交流渠道:接收、成文和接收、成文和答复；答复；决定是否与外界交流其重要环境因素，决定是否与外界交流其重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行交流，并将其决定形成文件。如决定进行交流，组织就应规定交流的方式并予以实施。组织就应规定交流的方式并予以实施。4.4.4文件文件环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：a)环境环境方针、目标和指标方针、目标和指标；b)环境管理体系的环境管理体系的覆盖范围覆盖范围的描述；的描述；c)对环境管理体系对环境管理体系主要要素主要要素及其相互作用的描述，及其相互作用的描述，以及查询相关文件的以及查询相关文件的途径途径；d)本本标准要求的文件标准
40、要求的文件，包括记录；，包括记录；e)组织为确保对涉及重要环境因素的组织为确保对涉及重要环境因素的过程过程进行有进行有效策划、运行和控制效策划、运行和控制所需的文件所需的文件包括记录。包括记录。4.4.4文件文件(文件文件)理解要点：理解要点：以书面或电子方式形成体系文件以书面或电子方式形成体系文件内容：内容：主要要素的描述主要要素的描述主要要素相互间的联系主要要素相互间的联系查询途径查询途径四个层次文件四个层次文件4.4.5 文件控制文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照控制。记录是一种特殊的文件，应按照4
41、.5.4的要的要求进行控制。求进行控制。组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程序程序，以便：，以便：a)在文件发布前进行在文件发布前进行审批审批，以确保其适宜性；，以确保其适宜性；b)必要时对文件进行必要时对文件进行评审和修订评审和修订，并重新审批；，并重新审批；c)确保对文件的修改和现行确保对文件的修改和现行修订状态修订状态做出标识；做出标识；d)确保有关文件的确保有关文件的现行版本发放到需要的岗位现行版本发放到需要的岗位；e)确保确保文件字迹清楚，标识明确；文件字迹清楚，标识明确；f)确保对规划（策划）与实施环境管理体系所需确保对规划（策划）与实施环境管理体系所
42、需的的外来文件外来文件做出标识，并对其发放予以控制；做出标识，并对其发放予以控制；g)防止防止对过期文件的对过期文件的误用误用。如出于某种目的将其。如出于某种目的将其保留，要做出适当的保留，要做出适当的标识标识。4.4.5 文件控制文件控制(程序程序)理解要点：理解要点：管理管理方式：建立、实施并保持程序方式：建立、实施并保持程序审批；审批；必要的评审和修订必要的评审和修订；文件的标识；文件的标识；使用现行版本使用现行版本；文件清晰，标识明确；文件清晰，标识明确；外来文件的控制外来文件的控制保留信息的需要而保存的保留信息的需要而保存的过期文件过期文件，予以适，予以适当标识。当标识。4.4.6
43、运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的所确定的重要环境因素有关的运行重要环境因素有关的运行，以确保它们，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：通过下列方式在规定的条件下进行：a)对于对于缺乏书面程序缺乏书面程序指导可能导致偏离环境方针、指导可能导致偏离环境方针、目标和指标的运行，应目标和指标的运行，应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或一个或多个书面程序予以控制；多个书面程序予以控制；b)在程序中对在程序中对运行标准运行标准予以规定；予以规定；c)对于组织对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要所使用的产品和服务中所
44、确定的重要环境因素环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并和，应建立、实施并保持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序与要求进行供方及承包方就适用的程序与要求进行沟通沟通。4.4.6 运行控制运行控制(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持程序，用来控制与重大环境因素建立、实施并保持程序，用来控制与重大环境因素有关的运行和活动情况有关的运行和活动情况目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标目的：确保运行不偏离环境方针、目标、指标内容：规定运行标准；内容：规定运行标准；注意：还要考虑相关方注意：还要考虑相关方(供方、承包方供方、承包方)，对产品和，对产品和服务中可服务中可确定的确定的重要
45、环境因素管理、通报给供方和重要环境因素管理、通报给供方和承包方承包方如：如：新项目环评审批新项目环评审批-建设项目环境保护管理程建设项目环境保护管理程序序 排污费收取排污费收取-排污收费管理程序排污收费管理程序（外部）工业危险废物排放（外部）工业危险废物排放-危险废物经危险废物经营许可和转移联单管理程序营许可和转移联单管理程序4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多个一个或多个程序程序，用于确定可能对环境造成影响的潜，用于确定可能对环境造成影响的潜在的在的紧急情况和事故紧急情况和事故，并，并制定响应措施制定响应措施。组织应对实际发生的紧急情
46、况和事故组织应对实际发生的紧急情况和事故做出做出响应响应，并预防和减少伴随的负面的环，并预防和减少伴随的负面的环境影响。境影响。组织应组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程其应急准备和响应程序。序。必要时必要时，特别是在事故或紧急情况发，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行评审和生后，对其进行评审和修订修订。可行可行时，组织还应时，组织还应定期试验定期试验上述程序上述程序。4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持处理环境意外事故和建立、实施并保持处理环境意外事故和潜在紧急情况的程序潜在紧急情况的程序内容：确定、准备（预防、减少）响应内容：确定
47、、准备（预防、减少）响应目的：环境影响最小目的：环境影响最小注意：注意：定期定期评审。评审。必要时必要时，特别是在事，特别是在事故或紧急情况发生后，评审和修订故或紧急情况发生后，评审和修订 可行时可行时，定期试验，定期试验4.5 检查检查4.5.1 监视和测量监视和测量4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.3 不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.4 记录记录4.5.5 内部审核内部审核4.5.1 监视和测量监视和测量 组织应组织应建立、实施并保持建立、实施并保持一个或多一个或多个个程序程序，对可能具有重大环境影响的运，对可能具有重大环境影响的运行的行的关键特性关键特性进行例行
48、监视和测量。程进行例行监视和测量。程序中应规定将监测序中应规定将监测环境表现环境表现、有关的、有关的运运行控制行控制、环境目标和指标环境目标和指标的符合情况的的符合情况的信息形成文件。信息形成文件。组织应保证所用的组织应保证所用的监测设备监测设备予以校予以校准并妥善维护，并保存相关的记录。准并妥善维护，并保存相关的记录。4.5.1 监视和测量监视和测量(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持进行监测与测量的程序；建立、实施并保持进行监测与测量的程序；内容：重大环境因素有关的运行与活动的内容：重大环境因素有关的运行与活动的关关键特性，键特性，例行监测例行监测包括对包括对环境表现环境表现、
49、有关的、有关的运行控制运行控制、环境、环境目标和指标目标和指标符合情况的信息；符合情况的信息；测量设备的校准和维护；测量设备的校准和维护；包含：监控、监督包含：监控、监督；注意：监测记录注意：监测记录4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1为了履行对为了履行对守法性的守法性的承诺，组织应承诺，组织应建立、建立、实施并保持实施并保持一个或多个程序，以一个或多个程序，以定期评价定期评价对适用对适用的环境的环境法律、法规法律、法规的的遵循遵循情况。情况。组织应保存对上述定期评价结果的组织应保存对上述定期评价结果的记录记录。4.5.2.2 组织应组织应评价评价对对其他要求其他要求的的遵循遵循情
50、况。为此，情况。为此，组织可以把它和组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述组织应保存对上述定期评价定期评价结果的结果的记录记录。4.5.2 合规性评价合规性评价(程序程序)理解要点：理解要点：建立、实施并保持程序；建立、实施并保持程序；内容：定期评价法律法规；内容：定期评价法律法规；定期评价其他要求；定期评价其他要求；两方面的程序可单独，也可分开两方面的程序可单独，也可分开保存评价的记录保存评价的记录4.5.3不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施 组织应组织应建立