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1、西方经济学西方经济学授课教师：黄爱青授课教师：黄爱青授课班级：本财管、本会计授课班级：本财管、本会计14级级授课时间：授课时间：1-19周周第六章第六章 完全垄断市场完全垄断市场现象：现象：1 1）你的电脑如果使用微软的）你的电脑如果使用微软的操作系统，将别无选择地支付给它操作系统，将别无选择地支付给它几百到上千元不等的价格。微软已几百到上千元不等的价格。微软已在视窗软件市场上有垄断地位。在视窗软件市场上有垄断地位。（微软强卖（微软强卖Win8Win8停售停售Win7Win7阻碍中国阻碍中国正版普及）正版普及）如果使用盗版就会被微软如果使用盗版就会被微软“蓝屏蓝屏”。很明显，我很明显，我们知道
2、微软作为垄断者收取的价格们知道微软作为垄断者收取的价格远大于其产品的边际成本远大于其产品的边际成本微软微软把它的程序复印到另一张光盘上所把它的程序复印到另一张光盘上所付出的成本付出的成本几块钱。几块钱。现象：现象：2 2）20082008年年9 9月月3 3日，可口可乐日，可口可乐拟拟2424亿美元购买汇源果汁，报请商亿美元购买汇源果汁，报请商务部审批，因为我国反垄断法务部审批，因为我国反垄断法规定：任何行业的任何公司都不能规定：任何行业的任何公司都不能被允许持有超过被允许持有超过50%50%的市场份额。的市场份额。20092009年年3 3月月1818日商务部宣布禁止收日商务部宣布禁止收购，
3、购，由此，我们看到上述现象有别由此，我们看到上述现象有别于我们前面所讲述的完全竞争市场于我们前面所讲述的完全竞争市场类型中的厂商的行为决策。这是另类型中的厂商的行为决策。这是另外一种市场类型外一种市场类型垄断（或称完垄断（或称完全垄断）全垄断）一、垄断一、垄断1 1定义定义 某产品市场上只存在一个厂商的市场结构。某产品市场上只存在一个厂商的市场结构。2.2.完全垄断市场的特征完全垄断市场的特征1.1.产品只由一家企业供给。产品只由一家企业供给。2.2.产品没有替代品。产品没有替代品。3.3.存在进入和退出壁垒。存在进入和退出壁垒。4.4.单独决定价格，不同销售条件下实现差单独决定价格，不同销售
4、条件下实现差 别价格。别价格。3 3垄断的原因垄断的原因 根本原因是进入障碍，表现在三个方面根本原因是进入障碍，表现在三个方面控制稀缺资源控制稀缺资源政府创造：专利权；政府特许：如烟草专卖政府创造：专利权；政府特许：如烟草专卖规模经济形成的自然垄断规模经济形成的自然垄断 控制稀缺资源控制稀缺资源v案例：美国制铝业的发展案例：美国制铝业的发展v1930年代，北美两家大型制铝公司年代，北美两家大型制铝公司Alcoa和和Alcan在在这个行业中集聚了力量。当时，世界上只有一个高这个行业中集聚了力量。当时，世界上只有一个高质量的铝土矿，位于加勒比海的牙买加。这个矿区质量的铝土矿，位于加勒比海的牙买加。
5、这个矿区的所有权被这两家公司买断。行业内其他企业只能的所有权被这两家公司买断。行业内其他企业只能用低质量的铝土生产，处于成本劣势。直到用低质量的铝土生产，处于成本劣势。直到1950年年代，在澳大利亚和印尼发现了新的铝土矿。代，在澳大利亚和印尼发现了新的铝土矿。专利专利v案例：施乐的静电复印技术案例：施乐的静电复印技术v 施乐发明了静电复印技术，将与之相关的任何施乐发明了静电复印技术，将与之相关的任何视觉特征都申请了专利。当视觉特征都申请了专利。当1972年年IBM和和Litton进进入时，施乐控告他们侵犯了上百种专利。入时，施乐控告他们侵犯了上百种专利。IBM超过超过25的预算都是用于专利诉讼
6、，而不是研发。联邦的预算都是用于专利诉讼，而不是研发。联邦委员会实施制裁，要求施乐以低价转让专利技术。委员会实施制裁，要求施乐以低价转让专利技术。在几年之内，复印机的价格下降了一半，施乐的市在几年之内，复印机的价格下降了一半，施乐的市场份额从场份额从1972年的年的100降至降至1977年的不足年的不足50。存在规模经济的企业，可以以很低的成本生存在规模经济的企业，可以以很低的成本生产很大数量的产品（上图所示），如城市产很大数量的产品（上图所示），如城市供水，企业必须铺设全城的水网，一家水供水，企业必须铺设全城的水网，一家水厂比两家水厂平均成本要低的多厂比两家水厂平均成本要低的多 。此外，。此
7、外，公共事业中的道路、桥梁多是自然垄断。公共事业中的道路、桥梁多是自然垄断。0成本成本产量产量平均成本平均成本图图1自然垄断自然垄断资料：还有多少听证值得资料：还有多少听证值得“期待期待”？v20122012年年2 2月月2929日，广州市有关部门召开居民用户水价日，广州市有关部门召开居民用户水价调整听证会。本次将有调整听证会。本次将有2525名代表参加水价调整听证名代表参加水价调整听证会，包括市人大代表、政协委员各会，包括市人大代表、政协委员各3 3名，专家学者名，专家学者3 3名，协会代表名，协会代表1 1名，经营者代表名，经营者代表2 2名，消费者代表名，消费者代表1313名。另有旁听人
8、名。另有旁听人6 6名和听证人名和听证人5 5名出席听证会。名出席听证会。v自自5 5月月2121日起，居民生活用水由原来的日起，居民生活用水由原来的1.321.32元元/立方立方米上涨到米上涨到1.981.98元元/立方米，综合水价由立方米，综合水价由1.691.69元元/立方立方米提高至米提高至2.532.53元元/立方米；立方米；20122012年年1111月月2121日起，再实日起，再实行阶梯水价方案。行阶梯水价方案。v经济垄断是指市场主体利用自身的经经济垄断是指市场主体利用自身的经济优势或者通过联合组织或合谋等方济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥市场竞争的行为。式，限制、
9、排斥市场竞争的行为。v其基本特征是：其基本特征是：v（1）经济垄断的实施主体是市场主体）经济垄断的实施主体是市场主体（法人、自然人或其他经济组织）。（法人、自然人或其他经济组织）。一切非市场主体，不论是政府机构，一切非市场主体，不论是政府机构，还是事业单位所实施的排斥、限制市还是事业单位所实施的排斥、限制市场竞争的行为，都不属于经济垄断的场竞争的行为，都不属于经济垄断的范畴。范畴。v（2）经济垄断的基础是市场主体具有）经济垄断的基础是市场主体具有相当的市场势力。没有市场势力就不相当的市场势力。没有市场势力就不可能形成垄断。而形成市场势力的主可能形成垄断。而形成市场势力的主要途径是：通过优胜劣汰
10、，生产集中要途径是：通过优胜劣汰，生产集中于少数市场主体，形成市场势力；市于少数市场主体，形成市场势力；市场主体通过联合或合谋形成市场势力。场主体通过联合或合谋形成市场势力。v（3）经济垄断的根本目的是为了获得）经济垄断的根本目的是为了获得垄断利润。利润最大化是市场主体从垄断利润。利润最大化是市场主体从事生产经营的根本动力和最终目标，事生产经营的根本动力和最终目标，市场主体实现经济垄断的根本目的为市场主体实现经济垄断的根本目的为了巩固其市场地位，并借此实现垄断了巩固其市场地位，并借此实现垄断利润。利润。v根据垄断的形成原因和特征，我们可以把垄断分为经济垄断、行根据垄断的形成原因和特征，我们可以
11、把垄断分为经济垄断、行政垄断和自然垄断这三种基本类型。政垄断和自然垄断这三种基本类型。v行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市行政垄断是指政府运用其行政权力排斥、限制市场竞争的行为。场竞争的行为。v其基本特征是：其基本特征是：v（1）行政垄断的形成主体是政府。行政垄断的形）行政垄断的形成主体是政府。行政垄断的形成主体包括中央政府主管部门、地方政府及其职成主体包括中央政府主管部门、地方政府及其职能部门。但行政垄断形式主体可能直接是政府及能部门。但行政垄断形式主体可能直接是政府及其政府职能部门，也可能是代表政府及其职能部其政府职能部门，也可能是代表政府及其职能部门意志或利益的经济实体。门意志或
12、利益的经济实体。v（2）行政垄断是一种超经济垄断。行政垄断完全）行政垄断是一种超经济垄断。行政垄断完全是政府运用行政权力的结果，与市场经济规律没是政府运用行政权力的结果，与市场经济规律没有联系。有联系。v（3）行政垄断的目的具有多样性。可能是社会公）行政垄断的目的具有多样性。可能是社会公众利益和社会长远目标，也可能是国家收入，还众利益和社会长远目标，也可能是国家收入，还可能是某些行业或地区的利益，甚至可能是少数可能是某些行业或地区的利益，甚至可能是少数人的利益。人的利益。vv自然垄断是指由某些产业或其业务领自然垄断是指由某些产业或其业务领域的技术经济特征所决定的垄断。例域的技术经济特征所决定的
13、垄断。例如，电信、电力、铁路运输、自来水如，电信、电力、铁路运输、自来水和管道燃气等基础设施产业（特别是和管道燃气等基础设施产业（特别是其网络性业务），具有显著的规模经其网络性业务），具有显著的规模经济性、投资额大且回报期长、资产专济性、投资额大且回报期长、资产专用性强、沉淀成本大等技术经济特征，用性强、沉淀成本大等技术经济特征，客观上由一家或极少数家企业垄断经客观上由一家或极少数家企业垄断经营比多家企业竞争性经营具有更高的营比多家企业竞争性经营具有更高的生产效率，因此，政府通过特许经营生产效率，因此，政府通过特许经营或拍卖的形式，在一定期间内授予特或拍卖的形式，在一定期间内授予特定企业垄断经
14、营权，从而形成的垄断。定企业垄断经营权，从而形成的垄断。垄断的危害垄断的危害v自然垄断是基于效率标准的垄断，其目的自然垄断是基于效率标准的垄断，其目的是为了实现高效率，不存在反垄断问题，是为了实现高效率，不存在反垄断问题，而是属于政府管制的范围。而是属于政府管制的范围。v行政垄断是导源于政府行政权力的垄断，行政垄断是导源于政府行政权力的垄断，反行政垄断的主要途径是深化政府行政管反行政垄断的主要途径是深化政府行政管理体制改革，尽可能减少政府滥用行政权理体制改革，尽可能减少政府滥用行政权力导致行政垄断的现象。力导致行政垄断的现象。v在市场经济体制下，大量存在的经济垄断在市场经济体制下，大量存在的经
15、济垄断是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄是限制、排斥市场竞争的主要力量，其垄断危害十分明显，主要有：断危害十分明显，主要有：v1抑制市场竞争机制的积极作用，导致社抑制市场竞争机制的积极作用，导致社会资源配置低效率会资源配置低效率v市场经济本质上是竞争经济，因此，市场市场经济本质上是竞争经济，因此，市场经济的生命力在于存在自由竞争，通过市经济的生命力在于存在自由竞争，通过市场主体的自由竞争，社会资源得到优化配场主体的自由竞争，社会资源得到优化配置与有效运用。而经济垄断限制、排斥市置与有效运用。而经济垄断限制、排斥市场竞争，具有市场势力的市场主体左右市场竞争，具有市场势力的市场主体左右市场，必然
16、导致市场信号失真和社会资源配场，必然导致市场信号失真和社会资源配置低效率。置低效率。2损害消费者的利益损害消费者的利益市场竞争促使企业努力提高产品质量，增加产品花色品种，市场竞争促使企业努力提高产品质量，增加产品花色品种，降低成本与价格，从而使消费者受益。经济垄断扼杀市场降低成本与价格，从而使消费者受益。经济垄断扼杀市场竞争，消费者不能从充分的竞争中取得质高和价低的产品，竞争，消费者不能从充分的竞争中取得质高和价低的产品，缺乏充分的产品选择权，从而损害消费者的利益。缺乏充分的产品选择权，从而损害消费者的利益。3不利于促进技术创新不利于促进技术创新经济垄断使垄断者缺乏竞争压力，凭借其市场垄断势力
17、能长经济垄断使垄断者缺乏竞争压力，凭借其市场垄断势力能长期获取垄断利润，因此，缺乏技术创新的动力，从而不利期获取垄断利润，因此，缺乏技术创新的动力，从而不利于促进技术创新，推进社会技术进步。于促进技术创新，推进社会技术进步。经济垄断的危害是反垄断的基本理由。经济垄断的危害是反垄断的基本理由。二二.垄断厂商需求曲线与边际收益曲线垄断厂商需求曲线与边际收益曲线1.1.完全垄断厂商的需求曲线完全垄断厂商的需求曲线就是整个市场的需求曲线，就是整个市场的需求曲线，向右下方倾斜。右图向右下方倾斜。右图2.2.完全垄断企业的平均收益完全垄断企业的平均收益曲线就是它的需求曲线曲线就是它的需求曲线d（P=AR）
18、PQQ0P0上述结论适用于任何市场类型上述结论适用于任何市场类型O 价格价格(P)(元元)销售量销售量 (Q)总收益总收益 (TR)(元元)平均收益平均收益 (AR)(元元)边际收益边际收益 (MR)(元元)101101010 921898 83248674287465306256305047284-2 某垄断厂商的价格与收益某垄断厂商的价格与收益d（P=AR）MRPQ03.3.完全垄断企业的边际收益曲线位于需求曲完全垄断企业的边际收益曲线位于需求曲线的下方，如果需求曲线是直线，那么边线的下方，如果需求曲线是直线，那么边际收益曲线在横轴的截距是需求曲线的二际收益曲线在横轴的截距是需求曲线的二分
19、之一。分之一。4.4.边际收益、价格和需求的价格弹性的关系边际收益、价格和需求的价格弹性的关系当当Ed1Ed1时，边际收益时，边际收益00；总收益与价格；总收益与价格反向变动；此时反向变动；此时,TR,TR斜率为正，表示厂商斜率为正，表示厂商总收益随销售量的增加而增加。总收益随销售量的增加而增加。当当Ed=1Ed=1时，边际收益时，边际收益=0=0；总收益与价格；总收益与价格变动无关；此时变动无关；此时,TR,TR斜率为零，表示厂商总斜率为零，表示厂商总收益达到极大值点。收益达到极大值点。当当Ed1Ed1时，边际收益时，边际收益00；总收益与价格；总收益与价格同向变动；此时同向变动；此时,TR
20、,TR斜率为负，表示厂商斜率为负，表示厂商总收益随销售量的增加而减少。总收益随销售量的增加而减少。结论：垄断者决不结论：垄断者决不会在需求曲线上会在需求曲线上弹性不足（即弹性不足（即|Ed|1|Ed|1(弹性充足弹性充足)|Ed|1(单位弹性单位弹性)p1p2MRQ2Q1PDARQ|Ed|SACPSAC1 1、垄断厂商获得超额利润、垄断厂商获得超额利润要满足要满足 MR=SMC MR=SMC 条件条件2 2、垄断厂商超额利润为零、垄断厂商超额利润为零EBSMCSACpQQ0GdOMR均衡条件均衡条件MR=SMCMR=SMC其中其中P=SACP=SAC3 3、亏损为极小时的短、亏损为极小时的短期
21、均衡期均衡 E EB BMRD=ARD=ARSACSACSMCSMCFP PA AF FO OQ1Q1QQ均衡条件均衡条件MR=SMCMR=SMC其中其中PSACPSAC图中图中MR=MCMR=MC的产量的产量Q1Q1，是，是亏损极小时的产量亏损极小时的产量（ARACARAC PAC，从而获得超额利润。，从而获得超额利润。3 3、垄断企业具垄断势力、垄断企业具垄断势力(Monopoly(Monopoly Power):Power):用（用（P PMC MC）表示，控制反映垄断企业）表示，控制反映垄断企业对其价格的控制程度。该值越大，企业对对其价格的控制程度。该值越大，企业对价格控制程度越强。价
22、格控制程度越强。关于垄断势力：关于垄断势力：PMCv市场的需求弹性越小，垄断企业的垄断势力越大市场的需求弹性越小，垄断企业的垄断势力越大垄断势力（图示）垄断势力（图示）MCACFEP1MCQ1P，MRMRDQO 不存在价格与行业供给之间的相应变化关系。价价格格产量产量MCOD1MR1MR2D2QP1P2五、完全垄断条件下价格与产量的关系五、完全垄断条件下价格与产量的关系垄断者没有供给曲线垄断者没有供给曲线 在垄断厂商根据需求情况，同时决定价格和产量，因此，在需求不变（需求曲线不变）的情况下，整个行业只有一个唯一的价格和唯一的供给量，B 当需求曲线变化时，垄断厂商根据其利润最大化原则，决定新的价
23、格和产量。在图中，垄断厂商的成本不变时，需求曲线为D1、D2时，产量相同，但是价格不同。六六.垄断厂商的价格歧视垄断厂商的价格歧视 价格歧视是指厂商以不同价格把同一种产价格歧视是指厂商以不同价格把同一种产品卖给不同顾客。品卖给不同顾客。实行价格歧视的条件：实行价格歧视的条件：1）市场的可分割性，排除中间商在低价）市场的可分割性，排除中间商在低价的地方买，在高价的地方卖的地方买，在高价的地方卖 2）消费者偏好不同，不同市场具有不同）消费者偏好不同，不同市场具有不同的价格弹性的价格弹性价格歧视的类型价格歧视的类型 1.1.一级价格歧视一级价格歧视 如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿如果厂商对每一
24、单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售，这便是一级价格歧意支付的最高价格出售，这便是一级价格歧视。视。此时，所有消费者剩余此时，所有消费者剩余均被垄断厂商获得。均被垄断厂商获得。这种价格歧视在这种价格歧视在现实生活中几乎没有。现实生活中几乎没有。Q价格价格数量数量OPD=MRAB 2.2.二级价格歧视二级价格歧视 如果厂商对不同的消费（购买）数量如果厂商对不同的消费（购买）数量段规定不同的价格，这便是二级价格歧段规定不同的价格，这便是二级价格歧视。视。Q2价格价格数量数量OP2D=MRQ1Q3P1P3ABCRSD 此定价方式多用于公用部门。当此定价方式多用于公用部门。当消费者消费消费者消费
25、OQ1时，价格为时，价格为P1，当消费量为，当消费量为OQ2时，时，OQ1部部分的价格仍为分的价格仍为P1，而，而Q1Q2部分部分的价格为的价格为P2，同样如果消费量，同样如果消费量为为Q3，则，则Q2Q3部分定价部分定价P3。对于总消费量为对于总消费量为OQ3的消费者，的消费者，垄断厂商得到的总收益为：垄断厂商得到的总收益为：OP1AQ1+Q1RBQ2+Q2SCQ3 消费者剩余比非价格歧视下的消费者剩余比非价格歧视下的P3DC减少了。减少了。3.三级价格歧视 厂商对成本相同的同一种产品在不同市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格，这便是三级价格歧视。P，MRQ1Q2QQP1P2MCMR1D
26、1D2MR2市场一市场一市场二市场二三级价格歧视如何实现利润最大化三级价格歧视如何实现利润最大化如果两个市场的边际收益不同，那么完全垄断厂商如果两个市场的边际收益不同，那么完全垄断厂商一定会把产品从边际收益低的市场转移到边际收一定会把产品从边际收益低的市场转移到边际收益较高的市场，直到两个市场的边际收益相等，益较高的市场，直到两个市场的边际收益相等，利润达到极大化。所以三级价格歧视垄断厂商的利润达到极大化。所以三级价格歧视垄断厂商的利润最大化条件是：利润最大化条件是：需求弹性大的市场定价较低，需求弹性小的市场定价较高。需求弹性大的市场定价较低，需求弹性小的市场定价较高。例题例题某个垄断厂商的需
27、求函数和成本函数分别为某个垄断厂商的需求函数和成本函数分别为和和根据利润最大化原则根据利润最大化原则可以得到可以得到，如果垄断者可以把市场分为两个独立的市场，并如果垄断者可以把市场分为两个独立的市场，并假定两个市场的需求曲线分别是假定两个市场的需求曲线分别是和和成本函数为：成本函数为：按照市场分割的均衡条件：按照市场分割的均衡条件：可以计算出两个市场的价格、销量及弹性：可以计算出两个市场的价格、销量及弹性：垄断企业的利润为：垄断企业的利润为：七七.政府对垄断的公共政策政府对垄断的公共政策(一一)实行价格管制实行价格管制QPACMCMRdQMQ2P2PMEFHA平均成本曲线与平均成本曲线与需求曲
28、线的交点需求曲线的交点O1 1、平均成本定价法、平均成本定价法2 2、边际成本定价法、边际成本定价法 亏亏 损损QPACMCMRdQMQ1P1PM边际成本曲线与边际成本曲线与需要曲线的交点需要曲线的交点CEFBO（二）用反垄断法增强竞争（二）用反垄断法增强竞争美国最早的反垄断法是美国最早的反垄断法是18901890年通过的谢尔曼年通过的谢尔曼反托拉斯法。反托拉斯法。19141914年又通过克莱顿法。年又通过克莱顿法。著名的案例是著名的案例是19841984年把美国电话电报公司年把美国电话电报公司（AT&TAT&T）分为）分为8 8个较小的公司。个较小的公司。（三）公有制（三）公有制例如欧洲国家常把电话、供水、电力公司等例如欧洲国家常把电话、供水、电力公司等公用事业由政府经营。公用事业由政府经营。本章小结：v、完全垄断厂商的条件、完全垄断厂商的条件v、完全垄断厂商需求曲线、收益曲线分析、完全垄断厂商需求曲线、收益曲线分析v、完全垄断厂商短期均衡分析、完全垄断厂商短期均衡分析v、完全垄断厂商长期均衡分析、完全垄断厂商长期均衡分析v、完全垄断厂商的价格歧视、完全垄断厂商的价格歧视作业布置v1 1、习题册第六章第一大题重点概念、习题册第六章第一大题重点概念1010、1111、1212题题v2 2、习题册第六章第五大题第、习题册第六章第五大题第5 5题题