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1、社会稳定风险评估社会稳定风险评估马小丁马小丁国家发展改革委投资研究所国家发展改革委投资研究所请问这是什么？请问这是什么？同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同的人看法不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，不同角度结论不同！同一个事物，存在不同的层面！同一个事物，存在不同的层面！YY基本情况基本情况2012年8月16日，国家发展改革委下发了国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知（发改投资20122492号）；暂行办法的出台，是国家发展改革委贯彻落实党中央和国务院提出的有关社会稳定风险管理要求的具体工作的体现；党中央和国务院的要求，
2、基于一系列的“转变”，或者说，基于一系列新的、对当前经济社会发展面临环境和条件以及未来发展方向、目标的科学判断；投资项目建设的现实条件也迫使我们不得不重视项目与当地社会的相互适应性水平，重视项目的社会可行性和可持续性，重视项目与当地社会的协调发展。基本概念基本概念何为何为“社会稳定风险社会稳定风险”社会稳定风险，是指因重大建设项目的组织实施而直接或间接影响（或潜在影响）相关者合法权益，产生社会矛盾和不稳定因素，引发群体性事件或个体极端事件，影响社会稳定的风险。为什么强调社会稳定风险评估为什么强调社会稳定风险评估社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：社会稳定风险评估要求的提出，基于以下转变：
3、发展环境和条件转变发展理念和发展方式转变发展的最终目标转变投资项目管理的理念和方式转变投资项目评价方法的创新和进步发展环境和条件的改变发展环境和条件的改变十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：十二五规划纲要对国内发展环境和条件的判断：我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出，经济增长的资源环境约束强化，投资和消费关系失衡，收入分配差距较大，科技创新能力不强，产业结构不合理，农业基础仍然薄弱，城乡区域发展不协调，就业总量压力和结构性矛盾并存，物价上涨压力加大，社会矛盾明显增多，制约科学发展的体制机制障碍依然较多。经济社会发展面临的约束条件发生了改变资金、技术经济社会发展面临的约束条件发
4、生了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。资源、能源等外部性因素的约束在加强。发展理念和发展方式的转变发展理念和发展方式的转变以人为本的科学发展观以人为本的科学发展观全面、协调、可持续以人的全面发展为核心建设“和谐社会”建设“资源节约型、环境友好型”社会坚持以经济建设为中心，但为人的发展服务以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。管理理
5、念、管理体制和方法。发展的最终目标的转变发展的最终目标的转变十二五规划纲要提出：十二五规划纲要提出：坚持把保障和改善民生作为加快转变经济发展方式的根本出发点和落脚点完善保障和改善民生的制度安排把促进就业放在经济社会发展优先位置加快发展各项社会事业推进基本公共服务均等化加大收入分配调节力度坚定不移走共同富裕道路使发展成果惠及全体人民投资项目管理的理念和方式转变投资项目管理的理念和方式转变适应社会主义市场经济体制的基本要求，建立新型的投资管理体制政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对投资项目的外部性影响进行管理和控制，营造
6、良好发展环境和条件建立综合化、多元化的管理模式，采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政策引导、行业准入标准限制、土地合理利用、环境保护控制、资源综合利用、节能评估和审查、社会风险控制等对投资项目的外部性影响进行管理和控制。投资项目评价方法的创新和进步投资项目评价方法的创新和进步从单一的评价理念到全面的评价理念从单一的物质投入产出关系的分析到复杂的社会风险的分析从单一的价值判断标准到综合的价值判断标准从单一的技术、财务评价方法到环境影响评价方法从单向性的社会影响评价方法到双向性的社会评价方法现有的投资项目评价方法体系，已经能够承现有的投资项目评价方法体系，已经能够承担担“全方位、全过程全方位
7、、全过程”的评价任务。的评价任务。项项目目评评价方法的价方法的创创新和新和进进步步评评价方法价方法评评价内容价内容评评价指价指标标基本思路基本思路财务评财务评价价建设项目经济评价方法与参数投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率FIRR投资回收期财务净现值FNPV投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评经济评价价方法与参数投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值ENPV费用效益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环环境影响境影响评评价价环环境影响境影响评评价
8、价法法项目建设对自然环境造成的影响各项环境指标，污染物排放及污染治理措施分析项目对自然环境的破坏程度，强调经济建设与环境保护相结合社会影响社会影响评评价价项目建设对社会的影响、项目产生的社会效益人口变化、就业、收入分配、住房、教育、基础设施等影响指标强调项目对社会发展的贡献和影响。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会社会评评价价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展社会稳定
9、风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2010年10月，十七届五中全会中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议中，对建立社会稳定风险评估机制提出了明确的要求：“健全党和政府主导的维护群众权益机制，完善人民调解、行政调解、司法调解联动的工作体系，整合各方面力量，建立调处化解矛盾纠纷综合平台”。“畅通和规范群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道，建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制，正确处理人民内部矛盾，把各种不稳定因素化解在基层和萌芽状态”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背
10、景和过程2011年3月，国务院在国民经济和社会发展“十二五”规划纲要中，再次对社会稳定风险评估机制的建立提出了明确的要求：“完善化解社会矛盾的领导协调、排查预警、疏导转化、调解处置机制”。“加强人民调解、行政调解、司法调解联动，整合各方面力量，有效防范和化解劳动争议、征地拆迁、环境污染、食品药品安全、企业重组和破产等引发的社会矛盾”。“建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制”。社会稳定风险评估暂行办法社会稳定风险评估暂行办法办法出台的背景和过程办法出台的背景和过程2012年初，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发文，要求各地方、各部门加快制定有关社会稳定风险评估工作机制；国家发
11、展改革委于2012年7月下达固定资产投资项目可行性研究报告、核准申请报告以及咨询评估报告中社会稳定风险评估独立篇章的技术规范编制任务，组织有关专家开展相关工作。2012年8月16日，国家发展改革委颁布了国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资20122492号）。2013年2月17日，出台了分析篇章和评估报告编制大纲（发改办投资2013428号）。暂行办法共十三条，分别对社会稳定风险评估的各个方面做出了规定。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，
12、预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。本办法。暂行办法的目的和作用，核心是“社会稳定”；着眼于投资项目前期决策管理，从源头防范和控制社会风险，但要记住，社会风险存在于投资项目全过程；科学决策，强调的是科学的方法、完善的工作机制、配套的技术规范、以及具有分析和判断能力的专业技术队伍；民主决策，强调的是广泛征求各个利益相关主体的意见，尤其是受项目影响的利益相关者的意见，并在双向性的信息交流过程中达成共识；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第一条，为促进科学决策、民主决策、
13、依法决策，预防和化解社会矛第一条，为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定盾，建立和规范重大固定资产投资项目社会稳定风险评估机制，制定本办法。本办法。依法决策，强调的是严格按照相关法律、法规、政策、制度的规定，按程序履行决策管理职责；同时，各个利益相关主体的行为也要守法；预防和化解社会矛盾，强调的是预防为主、化解为目标，即将可能的社会风险控制在萌芽状态并尽可能予以化解，以降低风险；建立和规范评估机制，强调的是注重社会稳定风险评估的工作机制，使相关工作有章可循、有法可依；“评估”的概念，在不同主体履行相关责任时有不同的含义。
14、注意暂行办法中“评估”与工程咨询业内通用的评估之间的联系与差别。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第二第二条条 国家国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目项目（简称（简称“项目项目”，下同），下同），适用本办法适用本办法。暂行办法的适用范围，核心是中央政府的管理责任；适用于国家发展改革委审批、核准或核报国务院审批、核准的项目，包括中央政府直接管理的项目以及按照相关政策规定由中央政府负责管理的地方政府投资项目；适用于境内投资的项目
15、，包括内资、外资投资主体投资的项目以及利用国际金融组织、外国政府贷款的项目；境外投资项目不适用；仅限于固定资产投资项目，其他类别的投资项目不适用。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险
16、等级建议。稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。并设独立篇章。项目单位的责任以及社会稳定风险分析在项目论证中的地位，核心是项目论证内容的扩大、增加；项目单位是社会稳定风险预防和化解的第一责任主体，因为社会风险的产生与项目有着直接、间接的因果关系，项目造成的影响引发社会风险，对社会稳定造成破坏、威胁。项目单位利益与社会利益的冲突和矛盾会导致原有利益平衡关系失衡、失控，社会稳定建立在新的利益平衡关系基础上；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三第三条条
17、 项目项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告申请报告的重要内容并设的重要内容并设独立篇章独立篇章。项目单位是项目前期论证工作的
18、第一责任人，无论是内部决策还是承担社会义务，都有责任对社会风险进行调查分析；同时，这也是投资项目“内外结合”的论证要求，也是政府履行投资项目外部性影响管控的要求；社会稳定风险分析，是随着发展观的演变、对投资项目的认识、对风险因素的认识、对项目可行性包含内容的认识等不断丰富和完善而出现的项目可行性的新要求；项目单位对社会稳定风险的分析，立足于项目能否在特定社会环境和条件下进行，是否具备社会可行性、社会持续性，从自身的角度分析相关问题；项目单位对社会稳定风险的分析，既要考虑自身的发展要求，也要考虑“相关群众”（和项目相关的利益群体）的利益诉求、发展要求，双向性思维考虑问题；社会稳定风险评估暂行办法
19、解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并
20、设独立篇章。篇章。社会稳定风险调查，首先从确定项目的影响范围、受影响的群体开始，然后分析什么样的影响（风险因素）带来什么样的后果，什么样的人承受什么样的影响（受益还是受损），什么样的人作出什么样的反应（支持还是反对项目）；在调查的基础上，确定因项目引发的受影响群体的反应可能对社会稳定产生什么样的影响，形成什么样程度的风险，风险发生的可能性及其强度有多大；在上述基础上，进一步研究需要采取什么样的对策和措施来防范和化解风险，相关措施采取后，受项目影响的利益群体又是什么样的反应，风险发生的可能性是否会降低，风险的强度是否会减弱；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第三条第三条 项
21、目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立社会稳定风险分析应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容并设独立篇章。篇章。把社会稳定风险分析定义为项目可
22、行性研究报告、项目申请报告的重要内容，标志着以人为本的科学发展观在投资项目管理中的进一步落实，标志着评价理念由单纯的物质投入产出关系的分析发展到以人为中心的、综合的、多样的、多元的分析，更加注重项目与自然、项目与社会的协调发展，同时还标志着社会稳定风险评估并没有脱离投资项目前期管理的基本框架。社会稳定风险分析设立独立篇章，突出了党和政府对社会稳定、群众利益、和谐发展的重视。独立篇章，包括两种方式，一是作为可行性研究报告、项目申请报告的单独一章，二是作为一个单独的专题报告，具体方式视实际情况的复杂性高低而定。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第四条第四条 重大项目社会稳定风
23、险等级分为三级：重大项目社会稳定风险等级分为三级：高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。和化解矛盾。风险等级的划分，核心是为决策提供一个基本标准；风险等级包括两个方面：（1）采取措施之前，由项目本身的选址、建设方案所决定的风险等级；（
24、2）采取措施后的风险等级。社会稳定风险分析篇章，重点关注的是采取相关措施后的社会稳定风险等级。现实中，由于社会稳定风险源于人与项目的互动关系，在当今社会越来越多元化、多样化，不确定性越来越强的情况下，单纯的量化指标无法获得，风险等级的度量成为最大难点；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第四第四条条 重大重大项目社会稳定风险等级分为三项目社会稳定风险等级分为三级：级：高风险：大部分高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模引发大规模群体性群体性事件事件。中风险：部分中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突
25、。群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低低风险：多数风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾和化解矛盾。无法绝对量化的情况下，定性描述和分析成为重要的手段，遵循严密的因果关系、逻辑关系，可对风险发生的概率、风险强度、风险等级做出判断；定量指标和定性指标同等重要，相辅相成；风险等级的表现，是受影响群体与项目单位、地方政府之间的矛盾冲突强度；要注意整体风险与重点风险因素的关系；判断风险等级的简单标准是：地方政府、项目单位能否承受社会风险带来的结果，是否有能力支付相应的政治、经济成本。社会稳定风险评估暂
26、行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五第五条条 由由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、
27、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容解措施以及应急处置预案等内容。项目所在地政府或其有关部门是社会稳定风险评估的第二责任主体，核心是地方政府对风险的判断；在项目单位做出的社会稳定风险分析的基础上进行评估论证，表明地方政府或其有关部门在社会稳定风险评估中的第二责任主体地位。基于地方政府是维稳第一责任人的基本定位，暂行办法中确定了地方政府在社会稳定风险评估中的“评估”作用，即地方政府必
28、须从自身的角度、从当地经济社会发展的角度对项目单位确认的社会稳定风险分析内容进行再次分析、评价，以从新的角度对风险进行重新判断；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五条第五条 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析
29、判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。地方政府“评估”作用的加入，表明社会稳定风险评估建立了三个责任主体的工作机制，这与投资项目前期管理的其他要求相比，有所不同，但符合“事权”与“管理权”对应统一的基本原则；
30、评估主体，可以是地方政府或其有关部门自身，也可以是他们委托的第三方工程咨询机构；评估主体的任务，是对项目单位完成的分析结论进行再次评估论证；地方政府评估论证的过程中，可以采用多种方式听取各个利益相关者的意见，包括受项目影响的利益群体、项目单位、基层政府或组织、各类社会组织、政府相关管理部门等多种主体；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五第五条条 由由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情
31、况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容解措施以及应急处置预案等内容
32、。地方政府对风险等级的认定，取决于自身对风险的判断，在行使“评估”权利的同时，也要承担相应的责任；地方政府完成的评估报告的内容，取决于社会稳定风险评估技术规范出台后的具体规定，本条提出的是一般、原则性要求；地方政府完成的“评估”报告，不是社会稳定风险评估的最终结果。按照投资项目前期管理程序规定，国家发改委审批、核准或核报国务院审批、核准的项目，最终管理权限在中央政府，对社会稳定风险的最终认定，也在中央政府。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第五第五条条 由由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出
33、的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、单位做出的社会稳定风险分析开展评估论证，根据实际情况可以采取公示、问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面意见，分析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容析判断并确定风险等级，提出社会稳定风险评估报告。评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化风险，各方面意
34、见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容解措施以及应急处置预案等内容。评估报告应对下列内容提出评估意见：（1）对项目建设合法性、合理性、可行性、可控性的评估意见；（2）对社会稳定风险因素认定的评估意见；（3）风险分析评估程序性是否符合要求的评估意见，包括各方面意见及其采纳情况；（4）风险等级、评估结论和对策建议；（5）确认风险防范和化解措施；（6）确定防范风险的应急处置预案。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第六第六条条 国务院国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业在向有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业在向国家发展改革
35、委报送项目可行性研究报告、项目申请报告的申报文件国家发展改革委报送项目可行性研究报告、项目申请报告的申报文件中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告风险评估报告。项目申报的责任主体，核心是各个责任主体必须出具有关项目社会稳定风险评估报告的意见；按照现行的管理体制，审批、核准层层审核、逐级申报，社会稳定风险评估作为项目可行性研究报告、申请报告中的一部分，同样需要在项目申报过程中由相关责任主体出具专门意见；国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业是项目主管部门，也是向国家发展改革委申报项目的责任主体，
36、由其出具社会稳定风险评估的意见，符合程序要求；社会稳定风险评估报告成为项目申报的必要构件之一。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第七第七条条 国家国家发展改革委在委托工程咨询机构评估项目可行发展改革委在委托工程咨询机构评估项目可行性研究报告、项目申请报告时，可以根据情况在咨询评估委托性研究报告、项目申请报告时，可以根据情况在咨询评估委托书中要求对社会稳定风险分析和评估报告提出咨询意见书中要求对社会稳定风险分析和评估报告提出咨询意见。国家发展改革委是社会稳定风险评估的第三个责任主体，核心是咨询评估制度的要求；项目最终决策时，按照咨询评估制度规定，国家发展改革委可以提出再次对
37、社会稳定风险进行评估的要求，委托具备资质、资格的工程咨询机构承担任务；受委托的工程咨询机构从国家发展改革委的角度、从宏观调控、宏观管理、中央政府的角度对项目的社会稳定风险进行分析、论证，并向国家发展改革委提交咨询意见，作为最终决策的依据。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第八条第八条 评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和为项目存在高
38、风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和核报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、核报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、核准或者核报国务院审批、核准，并应在批复文件中对有关方面提出核准或者核报国务院审批、核准，并应在批复文件中对有关方面提出切实落实防范、化解风险措施的要求。切实落实防范、化解风险措施的要求。地方政府完成的社会稳定风险评估报告的结论在项目决策中起着重要的作用，是审批、核准的重要依据；项目决策中，考虑到地方政府是防范和处置社会稳定风险的第一责任人，中央政府充分尊重地方政府的意见，将其社会稳定风险评估报告的风险等级结论视为审批、核准或核
39、报的划分标准；社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第八第八条条 评估评估主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委主体作出的社会稳定风险评估报告是国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认审批、核准或者核报国务院审批、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和为项目存在高风险或者中风险的，国家发展改革委不予审批、核准和核核报；存在报；存在低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、低风险但有可靠防控措施的，国家发展改革委可以审批、核准或者核报国务院审批、核准，并应在批复核准或者核报国务
40、院审批、核准，并应在批复文件文件中对有关方面提出中对有关方面提出切实落实防范、化解风险措施的要求切实落实防范、化解风险措施的要求。但是，现实中，由于主观因素和客观条件的作用，地方政府评估的结论并不一定准确，如果国家发展改革委通过委托咨询评估得出风险等级高、较高的结论，同样可以否决项目，不予审批、核准或核报；暂行办法在处理地方政府、中央政府各自完成的社会稳定风险评估报告出现差异时，没有提供明确的说法；项目批复文件提出的防范、化解风险措施的要求，项目单位、地方政府必须落实，否则，后评价时要追究相关责任。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第九条第九条 国家发展改革委未按照本办法
41、规定，对项目可国家发展改革委未按照本办法规定，对项目可行性研究报告、项目申请报告作出批复，给党、国家和人行性研究报告、项目申请报告作出批复，给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应民利益以及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应当依法依纪追究国家发展改革委有关单位和责任人的责任。当依法依纪追究国家发展改革委有关单位和责任人的责任。评估主体不按规定的程序和要求进行评估导致决策失误，评估主体不按规定的程序和要求进行评估导致决策失误，或者隐瞒真实情况、弄虚作假，给党、国家和人民利益以或者隐瞒真实情况、弄虚作假，给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应
42、当依法依及公共财产造成较大或者重大损失等后果的，应当依法依纪追究有关责任人的责任。纪追究有关责任人的责任。强化责任追究，核心是决策失误的问责制度；国家发展改革委、评估主体均要为自己的行为负责；地方政府同样也要为自己的行为负责。社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第十条第十条 国家发展改革委、有关部门和机构及其工作人国家发展改革委、有关部门和机构及其工作人员应当遵守工作纪律和保密规定。员应当遵守工作纪律和保密规定。社会稳定风险涉及较多敏感问题，信息的扩散不利于风险的防范和化解；信息不公开，从另外一个角度讲，反而是引发风险的因素之一；保密的范围，应当限制在法律允许的范围之内。社
43、会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第十一条第十一条 各级地方发展改革部门可参照本办法，建立各级地方发展改革部门可参照本办法，建立健全本地区重大项目社会稳定风险评估机制。健全本地区重大项目社会稳定风险评估机制。中央政府和地方政府根据财权、事权对应统一的原则适当分权管理，在投资项目社会稳定风险评估方面也是如此，管理权的划分，与现行投资项目管理权限划分保持一致；各级地方发展改革部门参照本办法，意味着全国范围内，有关社会稳定风险评估的相关规定、要求等基本相同；各级地方发展改革部门均建立健全重大项目社会稳定风险评估机制，意味着备案管理的企业投资项目也有可能需要进行社会稳定风险的分析。
44、社会稳定风险评估暂行办法解读社会稳定风险评估暂行办法解读第十二条第十二条 本办法由国家发展改革委负责解释。本办法由国家发展改革委负责解释。第十三条第十三条 自本办法印发之日起，国家发展改革委受理自本办法印发之日起，国家发展改革委受理的申报项目执行本办法。的申报项目执行本办法。国家发展改革委出台的文件，由自己进行解释；暂行办法发布之日起生效，尚未完成审批、核准手续的项目必须补报社会稳定风险评估报告。暂行办法的配套文件暂行办法的配套文件重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）重大固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编写大纲及说明（试行）社会稳定风险分析、评估编制大纲社会稳定风
45、险分析、评估编制大纲2013年2月17日，国家发展和改革委员会办公厅（发改办投资2013428号）颁布了重大固定资产投资项目社会稳定风险分重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲及说明（试行）析篇章编制大纲及说明（试行）、重大固定资产投资项目重大固定资产投资项目社会稳定风险评估报告编制大纲及说明（试行）社会稳定风险评估报告编制大纲及说明（试行）两个规范性文件，对重大固定资产投资项目的社会稳定风险分析篇章、评估报告的编制做出了技术规定；这两个编制大纲，与国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（发改投资20122492号）配套使用，分别用于指导有关方面在重大固定资产投资
46、项目申报过程中编制社会稳定风险分析篇章和社会稳定风险评估报告。编制大纲说明，力图对稳评报告的编制提供进一步的技术指导。社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制大纲规定了项目可行性研究报告或项目申请报告中社会稳定风险分析篇章的基本结构和内容：1.编制依据2.风险调查3.风险识别4.风险估计5.风险防范和化解措施6.落实措施后的预期风险等级7.风险分析结论社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲1.1.编制依据编制依据重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制，应依据法律法规规章和规范性文件、拟建项目所在地区的社会稳定风
47、险评估要求，以及拟建项目建设方案等相关资料开展工作。以“项目所在地区的社会稳定风险评估要求”为依据，留下了活口，可结合当地实际情况对风险进行判断；同时，与地方政府的评估工作相对应；社会多样性：不同地区发展水平、发展条件、社会人文环境等存在差异，社会风险因素因此不同，风险标准也不同。社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲1.1.编制依据编制依据编制依据主要包括：（1）相关法律、法规、规章、规范性文件以及其他政策性文件；（2）项目单位的委托合同；（3）项目单位提供的拟建项目基本情况和风险分析所需的必要资料；（4）国家出台的区域经济社会发展规划及国务院及有关部门批准的相关规划；（5
48、）其他依据。以“项目基本情况”为依据，核心是必须建立项目本身与社会风险之间的因果、逻辑关系；以“风险分析所需的必要资料”为依据，核心是社会风险的调查是否全面、深入、到位。社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲2.2.风险调查风险调查社会稳定风险调查重点围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面开展。调查范围应覆盖所涉及地区的利益相关者，充分听取、全面收集群众和各利益相关者的意见，包括合理和不合理、现实和潜在的诉求等。合法指的是满足项目管理要求，合理指的是符合当地需要，可行指的是社会可行性，可控指的是社会风险可控且各方都能承受；利益相关者包括受损和受益者，直接和
49、间接影响者，包括个人、机构、组织，以及政府。社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲2.2.风险调查风险调查结合拟建项目特点，重点阐述以下部分或全部方面：调查的内容和范围、方式和方法；拟建项目的合法性；拟建项目自然和社会环境状况；利益相关者的意见和诉求、公众参与情况；基层组织态度、媒体舆情导向，以及公开报道过的同类项目风险情况。调查方法，包括直接调查方法（访谈法、专家讨论法、现场观察法、参与式观察法）和间接调查方法（文献调查法、问卷调查法）；自然和社会环境状况，首先是“无项目”时的基线状况调查，然后是“有项目”的状况调查，通过对比，获取项目产生的影响；利益相关者的意见和诉求，重
50、点是了解利益相关者对项目的作用和影响，以及背后隐藏的政治成本和经济代价；公众参与要考虑参与的目的、方式、效果和成本；同类项目风险情况，可参考，但不等于可直接套用其他项目的风险防范措施。社会稳定风险分析篇章编制大纲社会稳定风险分析篇章编制大纲3.3.风险识别风险识别在风险调查的基础上，针对利益相关者不理解、不认同、不满意、不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引发社会稳定风险的各种风险因素。社会风险，来自不同利益相关者对项目的反对，而反对意见形成的原因，在于人们的不同利益受到项目的损害、侵害；“全面”指的是项目在经济、社会人文、环境生态、特殊群体等方面的影响导致