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1、公司治理学公司治理学李维安主编李维安主编任课教师任课教师普通高等教育普通高等教育“十五十五”国家级规划教材国家级规划教材“国家级优秀教学成果二等奖国家级优秀教学成果二等奖”教材教材公司治理学公司治理学第一章第一章 网络治理：公司治理的延伸网络治理：公司治理的延伸 学习目的关键词第一节 从传统治理到网络治理第二节 共同治理：网络治理的特征第三节 治理机制：网络治理的核心复习思考题案例讨论题：某些网络组织治理现状的分析公司治理学公司治理学第一章第一章 公司治理学：新兴学科的诞生公司治理学：新兴学科的诞生n学习目的1.了解网络组织的产生背景、网络治理与公司治理的关系；2.理解网络治理的基本特征、与层
2、级组织治理及市场交易的区别；3.掌握网络治理的机制体系；4.理解网络治理的逻辑平台与治理机制发挥作用的基础；5.能够利用相关知识对网络组织的治理现状、问题、对策做出分析。n关键词 网络组织 网络治理 层级组织治理 公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 一、网络组织的兴起网络组织的兴起 网络组织不断发展，是整个外在环境各种因素和企业内在动因相互作用的结果。而在外界各种因素中，社会、经济和技术三种因素起到了主导作用，构成了网络组织形成的三个基本平台：社会平台、经济平台和技术平台，并将网络组织逐渐托出海面。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从
3、传统治理到网络治理 一、网络组织的兴起网络组织的兴起（一）（一）网络组织形成的社会平台网络组织形成的社会平台 网络组织有其特定的社会背景。面对知识社会的到来、人类文化的演进、自然资源的枯竭等社会变化，企业必须用系统的网络化的思维方式来进行思考。关于合作竞争、利益相关者、柔性与创新等思想的出现正是反映了这种思考，并极大促进了网络组织的发展。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 一、网络组织的兴起网络组织的兴起（二）网络组织形成的经济平台（二）网络组织形成的经济平台 经济环境的变化对于网络组织的发展起到了巨大的推动作用，其中比较突出的有如下几个方面：经济全球化
4、、区域经济一体化以及网络经济的发展等。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 一、网络组织的兴起网络组织的兴起（三）网络组织形成的技术平台（三）网络组织形成的技术平台 20世纪中叶以来，科技、知识成为生产力的主要推动力量。信息技术、网络技术更是发展迅猛，在造就了一个巨大的产业（信息产业）的同时，也使整体企业组织产生根本性的变革。随着ICT对于组织变革的影响，企业组织的扁平化与网络化、业务流程重组（BPR）、企业资源计划（ERP）、SCM（供应链管理）、精益生产（LP）、准时生产制（JIT）、客户关系管理（CRM）等管理技术和组织技术应运而生,极大推动了组织网
5、络化的进程。公司治理学公司治理学【实例实例12121 1】网络组织：信息与组织革命的产儿网络组织：信息与组织革命的产儿 一、网络组织的兴起网络组织的兴起 网络组织的出现，把组织内部和组织间合作的必要性推到了从未有过的高度，使单一的竞争进化为竞（争与）合（作）。存在决定认识，新世纪社会与经济领域的巨大变革也使我们的观念不得不发生从世界观到宇宙观的重大转变。21世纪启迪人类思想的最深层变化，就是要由单纯从世界看世界的世界观转变为从宇宙看世界的宇宙观。不同世界观的共同特征主要表现为对抗性，通过对抗和矛盾冲突来解决世界和人类的诸多问题，推广各自的世界观至“大同”。延伸到经济领域，主要表现为通过“你死我
6、活”的竞争来解决问题。而宇宙观更多强调的是合作性，通过与周围环境的合作来解决地球的问题。在“只有一个地球”的基点上，不同的世界观升华为同一的宇宙观。延伸到经济领域，则主要表现为通过“共赢”的竞合策略来解决问题。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 二、网络治理的概念界定二、网络治理的概念界定 琼斯等（Jones et al，1997）在其著名论文网络治理的一般理论中对网络治理做了界定，他们对理论界9种描述进行了综合，认为网络治理是一个有选择的、持久的和结构化的自治企业（包括非营利组织）的集合，这些企业以暗含或开放契约为基础从事生产与服务，以适应多变的环境、
7、协调和维护交易。进一步指出这些契约是社会性联结而非法律性联结。李维安等（2003）在研究公司治理的未来发展时对网络治理做了精辟概括，认为网络治理有两条线路：利用网络进行公司治理（网络作为公司治理的工具）和对网络组织进行治理（网络组织成为治理行为的对象）。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 二、网络治理的概念界定二、网络治理的概念界定 从文献所涉及到的关键词来看，主要有战略伙伴管理、管理网络、治理网络、网络组织管理、治理网络组织、网络治理等；从研究的内容来看，主要涉及到对网络组织及其具体模式如何进行治理或管理的问题。网络治理是一个复杂的系统活动过程，具有活
8、动的多维性和要素的多样性，因而需要从系统的高度进行综合性概括。网络治理有两条线路：一是利用网络进行公司治理，网络成为公司治理的工具；二是对网络型组织的治理，网络成为治理的对象。本书主要是对后者进行探讨，由此网络治理可以定义为：以治理目标为导向、治理结构为框架、治理机制为核心、治理模式为路径、治理绩效为结果的复杂运作系统。网络治理是对网络组织的治理，治理行为的主体是合作诸结点，客体是网络组织这一新型组织形态，治理过程是具有自组织特性的自我治理。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 三、网络治理：公司治理的拓展三、网络治理：公司治理的拓展（一）网络治理的提出（
9、一）网络治理的提出 网络组织以其显著的协同效应引起了理论界与实业界的高度重视，学术界对网络组织的研究也已取得了长足的进展。大量关于网络组织的研究文献都论断了网络组织具有显著的协同效应，但是，网络组织与协同效应之间并不是一个简单的线性关系，网络组织并非天然具备产生协同效应的能力，仅仅形成网络就自然地产生显著的绩效是没有道理的。网络组织的形成是取得协同效应的必要条件，而不是充分条件。分担研发成本、分散经营风险、增强核心能力等协同效应的获得只是合作各方的心理预期，要使这一预期转变为现实，有效发挥网络组织配置资源的独特功效，一个不可回避的问题就是网络组织的治理。公司治理学公司治理学第一节第一节 从传统
10、治理到网络治理从传统治理到网络治理 三、网络治理：公司治理的拓展三、网络治理：公司治理的拓展（二）重要而特殊的治理问题（二）重要而特殊的治理问题 根据美国麦肯锡咨询公司对49家战略联盟追踪调查的结果，有1/3因未达到合伙人预期的目的而失败。由于构成网络合作关系的各实体单位的管理可能来自于不同的国家，有着不同的文化背景和公司文化，在建立之初，它们之间很可能存在不同的目标和预期，因此协调与“控制”就成为网络治理成功的关键。但在这里，协调各种冲突网络组织要比单个公司更为困难，因为后者完全可以用上级命令结束内部争议，而前者只能提交给有关实体各方最高管理人员，依靠不断沟通和相互协商来解决。公司治理学公司
11、治理学第一节第一节 从传统治理到网络治理从传统治理到网络治理 三、网络治理：公司治理的拓展三、网络治理：公司治理的拓展（三）网络治理分析（三）网络治理分析 关于网络组织的内部治理问题，麦肯锡公司建议两种方法：以一方为主进行治理，并给予完全的自主权，条件自然是看谁具有更高超的管理能力和治理基础；另一种方法是另建一家完全自主经营的公司，它只对自己的董事会负责。在网络治理中，虽然层级组织中的治理结构和治理机制仍可能继续发挥作用，但由于合作伙伴大都是独立的法人主体，传统的命令控制模式受到限制。此时，网络组织特有的治理机制将会发挥特殊的作用。网络治理不仅涉及到网络型组织的内部治理问题，也包括外部治理，即
12、网络组织的运作环境的治理，本章着重讨论前者。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征 一、网络治理的特性：比较的视角一、网络治理的特性：比较的视角（一）网（一）网络络治理与治理与层级层级治理的比治理的比较较 与传统的公司治理相比较，网络治理至少存在以下4点明显区别：一是公司治理由规章、章程、制度等文件形式来明确说明，而网络治理是长期合作中演化而来的不成文的规范、规则，更多的是一种文化现象；二是公司治理是纵向的，是上一层级对下一层级的激励、约束、监督，体现相互制衡关系，而网络治理是横向的，是同一层次不同结点之间的水平联结及其相互作用，体现相互合作关系；三
13、是公司治理的作用是单向的，是利益相关者通过层层传递针对管理者个人的，而网络治理是双向或多向的，是针对所有利益相关者（合作结点）的；四是公司治理是权力的体现，其执行是被动的、强迫的，而网络治理则淡化了权力的色彩，其执行是主动的、自愿的。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征一、网络治理的特性：比较的视角一、网络治理的特性：比较的视角（二）网络治理与市场治理的比较（二）网络治理与市场治理的比较 威廉姆森认为，在市场上价格就是充分的统计手段，交易双方可以自主地调整位置。在攫取个人的净收益流时，各方都有很强的激励去降低成本与有效调适。市场之所以不能在指令方面
14、模仿企业的原因就在于，市场交易是由完全不同的契约法来界定的。青木昌彦在其名著比较制度分析一书中也对各种治理进行了比较，虽然他是从“市场治理机制”来分析的，但其中也包含了网络治理，这一点从其列举的依赖关系合同方式来调节交易的实例中可以看出，因而实际上是一般意义上的市场与网络的比较。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征一、网络治理的特性：比较的视角一、网络治理的特性：比较的视角（二）网络治理与市场治理的比较（二）网络治理与市场治理的比较 综上所述，网络治理不仅区别于层级治理，也与市场交易有着明显的区别。在市场交易中，交易者以价格为中介协调各自的活动，实
15、现彼此禀赋资源的重新配置。而层级组织可以通过设计组织规章、程序有效地利用分散的信息，通过一定的组织设计在参与人之间实现生产性任务的分工。在网络组织中，合作结点之间的交易是基于充分信任的互动合作，合作者必须遵守业已建立的行为规范和其他合作者对它的期望，指导它们行动的是网络结构所决定的行为标准。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征一、网络治理的特性：比较的视角一、网络治理的特性：比较的视角公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征二、利益相关者理论的扩展二、利益相关者理论的扩展 共同治理的思想来源于利益相关者理论
16、，该理论认为，企业的目标不能仅限于股东利益最大化，而应同时考虑其他企业参与人，包括职工、债权人、供应商、用户、社区及经营者的利益。共同治理是指企业的物质资本所有者与人力资本所有者共同拥有企业的所有权，一起行使企业控制权，就企业的生产经营做出决策，并一起分享企业剩余。简单来讲，共同治理就是所有利益相关者都参与公司治理，都应通过一定的契约安排和治理制度来分享企业的控制权。该理论为网络治理研究提供了理论上铺垫。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征二、利益相关者理论的扩展二、利益相关者理论的扩展 然而，共同治理在网络治理中发生了几点重要异动，具体体现在以下
17、几个方面：第一，分析的逻辑起点发生了转移。公司治理的逻辑起点是某一公司，集中在一个点上，而网络治理的逻辑起点是由诸多利益相关者所组成的网络整体，由点通过线拓宽到面；第二，利益相关者的治理向度多元化。公司治理是利益相关者对某公司的单向治理，而网络组织的合作结点互为利益相关者，是利益相关者之间双向或多向的互动治理；第三，治理行为出发点发生变化。公司治理是从关心自身利益出发强制执行合约，而网络治理则是从关心网络整体利益（协同效应）出发的自我履行合约，合作利益的分享是追求整体协同效应的逻辑扩展；第四，治理边界的变化。公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征某公
18、司竞争者股 东顾 客供应商社 区 公司治理中利益相关者的共同治理公司治理中利益相关者的共同治理 公司治理学公司治理学第二节第二节 共同治理：网络治理的特征共同治理：网络治理的特征公司m竞争者公司n供应商开发商网络治理中利益相关者的共同治理网络治理中利益相关者的共同治理 公司治理学公司治理学【网络链接网络链接12121 1】由利益相关者到网络合作者由利益相关者到网络合作者 有关企业利益相关者的思想和研究，将更多的对象纳入到企业决策的考虑因素之中，企业经营的难度日益增大。为了同时实现企业自身和相关者的利益，企业必须面对更复杂的决策模式，而在经营实践中需要应对的不可控因素更多。所有这些变化，使得单个
19、企业感到越来越难以应对，而不得不与利益相关者、与其他企业结成一种更为密切的关系，为了共同的目标协同合作。对于当今的企业来讲，特别是对于多数全球性企业来说，完全损人利己的竞争时代已经过去了。竞争是20世纪80年代企业推崇的经营策略，进入20世纪90年代以后，合作明显成为主流，在“地球是个家”、“信息地球村”、经济全球化不断深入、信息通信技术高度发达的21世纪，合作竞争的思想更是为大部分学者和经理所接受和采用。对于企业来讲，合作与竞争至少同样重要，甚至更重要。如果不懂得如何制定合作战略，增强合作的优势，企业便无法在当今社会中生存。在全球经济体系中，创造和维持富有成效的合作关系的能力，对于增强企业竞
20、争力将变得至关重要。合作可以降低交易成本，减小风险，扩大生产规模，分担成本，资源互补，进而增强企业的竞争能力。一个良好的合作伙伴，一种高效协调的网络组织，无疑将成为企业极富成效的战略资源。公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心 一、网络治理机制的地位一、网络治理机制的地位 由于网络组织本身的复杂性、环境的复杂性和网络组织治理所涉及环节的多样性，网络组织的治理远不是通过少数几个环节或子系统所能解决的问题，它涉及到治理的环境、边界、目标、结构、模式、机制与绩效等多个方面，而且各个方面密切联系、交互影响，因而是一个复杂的大系统，也需要系统性创新。环节与要素
21、的多样性以及相互关系的复杂性并不排除我们抓住主要矛盾对其中最关键的内容进行研究。那么，网络组织治理最关键的要素是什么？我们认为治理机制是网络组织治理的核心。公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心二、网络治理机制的体系构成二、网络治理机制的体系构成 根据不完全统计，在相关文献中，涉及到网络组织的具体机制多达20多个，而且具有明显的重叠与交叉。由于网络组织及其治理的复杂性，其有效治理的机制确实不是少数几个所能解决的问题，多个机制联合发挥作用才能保证网络组织得到“善治”。但是，网络组织的治理机制研究不能泛化，不可无所不包，只有在相对条件下对其基本机制的研究
22、才有意义，也只有在有限的范围之内才能深化。为此，本书在文献梳理的基础上，对各种机制出现的频率进行统计，以此来确定对网络组织治理起基本作用的机制。治理机制在相关文献中出现的频率由高到低依次是信任、学习、声誉、分配、创新、决策、协调、制裁、文化、激励、约束等。公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心二、网络治理机制的体系构成二、网络治理机制的体系构成 可以将治理机制分为两类，即信任、声誉、联合制裁、合作文化属于行为规范方面的宏观机制，学习创新、激励约束、利益分配、决策协调属于运行规则方面的微观机制。据此我们构建出网络组织治理机制的体系，如图12-3所示。公
23、司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心公司治理学公司治理学【网络链接网络链接12122 2】结构嵌入：网络治理机制的基础结构嵌入：网络治理机制的基础 结构嵌入的四个因素对网络治理机制具有综合的作用。限制性进入是从战略的视角来控制网络中交易者的数量，其指导思想是使网络治理达到最佳状态，使网络中的交易者尽可能地避免同状态的伙伴进行交易。限制性进入可对网络组织的交易规模进行调解，使交易者之间能减少协调成本，相对较少的合伙者能增加互动的频率，这将增大行动者之间逐渐协调的动机与能力。琼斯等深入地研究发现，进入限制的程度与网络参与者合适介入量的分布呈一倒U型关系，
24、太少的限制会因它阻碍复杂任务的协调而降低绩效，而太多的限制则因它不能对创新提供足够的激励而降低绩效。宏观文化是指，一个在构思、价值、可比较的产业特色和职业知识上广泛共享，并能在相互依赖的基础上指导参与者的行动与创造特征性的行为。交易者在价值、思想与原则上的默认越多，则互动的频率就越高。宏观文化还是交流者交流的特色语言与原则的隐喻理解的桥梁，为在价值领域上的整合提供了先决条件。集体制裁是一种集体决定和采取的处罚行为。公司治理学公司治理学【网络链接网络链接12122 2】结构嵌入：网络治理机制的基础结构嵌入：网络治理机制的基础 琼斯等指出，集体制裁通过展示违背集团的准则、价值与目标的结果来定义和强
25、化可接受行为的参数以保护相互间的交易。同时，集体制裁还将通过甄别和惩罚低效的行动者以促进整合行为的展开。声誉是一个人的特征、技能、信任度与其它重要的属性的综合。声誉通过提供关于个人信任度与意愿度的信息来减少行为的不确定性，以增强集体或个体间互动的有效性。声誉不仅可引导整合的进行，而且作为一种无形资本，声誉可以激励交易者积聚人力资本，减少机会主义行为。而这又进一步提升交易者的声誉，但一个交易者也可能因声誉的提高造成思想僵化而阻碍创新思维的拓展。资料来源：彭正银：网络治理：理论与模式研究，经济科学出版社2003年版，第117-120页。公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理
26、机制：网络治理的核心 三、宏观机制在网络治理中的作用三、宏观机制在网络治理中的作用（一）信任机制的作用（二）声誉机制的作用（三）联合制裁机制的作用（四）合作文化机制的作用 公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心四、微观机制在网络治理中的作用（一）学习创新机制的作用（二）激励约束机制的作用（三）决策协调机制的作用（四）利益分配机制的作用 公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心四、微观机制在网络治理中的作用 公司治理学公司治理学第三节第三节 治理机制：网络治理的核心治理机制：网络治理的核心关系互动协同治 理 关
27、系信 任联合制裁合作文化声 誉行为规范学习创新决策协调激励约束利益分配运行规则图中（+）表示正向作用，（-）表示负向作用治理机制与治理关系模型治理机制与治理关系模型公司治理学公司治理学【本章小结本章小结】n任何组织的形成都离不开一定的社会经济背景，网络组织之所以成为经济实践的主导力量，与其所在的环境是密不可分的。社会、经济与技术是网络组织形成的三个平台，在这些外在条件的作用下，能在大范围合理配置社会资源、实现优势互补协同效应的新型组织网络组织应运而生，其有效治理问题也成为一个新的课题。n网络治理机制既区别于市场运作机制也区别于层级组织机制，如果说价格竞争是市场的核心调节机制、行政命令是层级的核
28、心机制的话，那么信任与合作则是网络的核心机制。治理机制是网络治理的核心，宏观行为规范方面的信任、声誉、联合制裁、合作文化与微观运行规则方面的学习创新、激励约束、决策协同、利益分配共同构成了网络机制的体系。公司治理学公司治理学【本章小结本章小结】n合作企业之间在网络框架内协同互动、共同参与治理是网络治理的基本特征，它超越了传统意义上的利益相关者理论，可以认为，网络治理的研究丰富和发展了利益相关者理论，将单个利益相关者与公司的双边关系拓展到多元结构，探讨多层面的调节与互动关系。因而，相关研究由单向的公司治理层面延伸到多向的网络治理层面。n合作结点之间丰富而复杂的联结关系、非线性的互动以及显著的协同
29、效应构成了网络组织治理逻辑的三维结构框架，网络组织的治理机制正是在治理逻辑的基础上发挥作用，调节合作成员的行为，保证网络组织的有序运作。公司治理学公司治理学【复习思考题复习思考题】n1网络组织是如何形成的？n2网络治理与公司治理是什么关系？n3为什么说治理机制是网络治理的核心？n4利益相关者在网络治理中的地位及作用与公司治理有何区别？公司治理学公司治理学【案例讨论题案例讨论题】某些网络组织治理现状的分析某些网络组织治理现状的分析 n几年前，国内彩电行业的轮番价格大战，使生产商的利润空间大大缩减，也使不少企业伤筋动骨，严重影响了企业的研发投入与核心能力的提高。面对激烈的降价风暴，2001年国内9
30、大彩电骨干企业为制止价格下滑达成“限价同盟”，形成一种同类企业之间的联盟型网络，但由于必要的机制缺失，在有企业“背叛”承诺率先降价的情况下，其他厂家别无选择，只能纷纷跟进，掀起了又一轮价格大战。虽然“限价同盟”有违反价格法的嫌疑，即使成立也有逼迫取缔的可能，但缺乏相应治理机制无疑为合作者提供了采取机会主义行为的土壤，这是“限价同盟”如此短命关键原因。公司治理学公司治理学【案例讨论题案例讨论题】某些网络组织治理现状的分析某些网络组织治理现状的分析 n讨论问题：讨论问题：n1 1、该网络组织治理存在问题是什么？该网络组织治理存在问题是什么？n2 2、其解决对策是什么？其解决对策是什么？公司治理学公司治理学谢谢大家！谢谢大家！