《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B2、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C
2、.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A3、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】D4、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.
3、有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B5、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A6、(2019 年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用【答案】A7、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B8、根据业务规则等规定，主办券商是指在
4、全国股份转让系统从事以下（）业务的证券公司。A.B.C.D.【答案】C9、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A.40B.50C.60D.80【答案】C10、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B11、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A12、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.
5、10【答案】C13、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、保荐代表人出现（）情形且情节特别严重的,被认定为不适当人选。A.B.C.D.【答案】A15、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B16、下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过 3 年D.股份有限公司董事会成员可以为 11 人【答案】A17、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情
6、形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D18、根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B19、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办
7、人员【答案】D20、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 1/4。A.内部董事人数占董事人数的 1/6B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D21、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。A.经理直接对股东会负责B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议C.经理制定公司的具体规章D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】A22、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、证券金融公司开
8、展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A24、内幕信息的知情人包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司的自营业务合规风险包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。A.B.C.D.【答案】B28、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是
9、（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B29、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行
10、证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C30、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.、B.、C.、
11、D.、【答案】B31、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D32、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东【答案】D35、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。
12、A.10B.15C.5D.20【答案】A36、从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【答案】C37、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A38、（2017 年真题）证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A39、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B
13、.C.D.【答案】A40、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部B.证券行业协会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构【答案】D41、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）。A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D42、发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1B
14、.2C.3D.4【答案】B43、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A47、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其 f 缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A48、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D49、证券金融公司根据()的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A50、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C