《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C2、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C4、上市公司在 1 年内担保金额
2、超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 2/3 以上D.全体股东所持表决权的 1/2 以上【答案】B5、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D6、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情
3、景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C8、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，
4、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】D9、根据证券公司代销金融产品管理规定，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品B.接受代销金融产品的委托前C.接受代销金融产品的委托后D.为客户提供产品咨询服务【答案】B10、下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D11、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的
5、罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B12、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A.B.C.D.【答案】B13、按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】D14、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B15、证券公司受期货公司委托从事中间介绍
6、业务，应当提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】B18、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D19、(2018 年真题)中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不
7、得少于转增前公司注册资本的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】D20、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。A.B.C.D.【答案】A21、下列说法错误的是（）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A22、
8、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D23、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本【答案】D25、期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得
9、违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D26、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利 1 万元。应处以（）万元罚款。A.1B.5C.60D.100【答案】B27、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。A.B.C.D.【答案】A28、（2020 年真题）根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B29、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A
10、.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B30、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。A.秉承守正创新B.崇尚专业精神C.强化文化认同D.坚持可持续发展【答案】C32、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列对法的概念描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行
11、签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D35、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D36、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.B.C.D.【答案】D37、(2018 年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D38、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】
12、B39、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行【答案】B40、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C41、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6
13、C.9D.12【答案】B42、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B43、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】B44、(2018 年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处
14、或者并处警告和（）罚款。A.3 万元以下B.1 万元以上 3 万元以下C.1 万元以上 5 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A45、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B46、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C47、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A50、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A.B.C.D.【答案】D