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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务全年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A2、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B3、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D
2、.【答案】B6、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】A11、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下列关于杜邦分析体系的
3、说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C14、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C18、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、对冲交易是指在期货
4、期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A20、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A21、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C22、人
5、生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A23、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D25、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（
6、）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D29、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B30、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B31、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、上市公司的质
7、量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C34、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B35、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】C36、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A38、某公司某年度净利润 100
8、00 万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A40、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A43、资本资产定价
9、模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C44、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C45、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】A46、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B48、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C49、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A