《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、甘肃省甘肃省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力测年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A2、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】D3、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元
2、，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D4、（）应当以保证基金名
3、义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】B5、根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.客户资产B.工作人员工资和劳务合同C.营业场所和设施D.交易账户和客户编码【答案】A6、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D7、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲
4、裁委员会D.当地人民法院【答案】B8、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】B10、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A11、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B12、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督
5、管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D13、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.一万元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】B14、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信
6、息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】B15、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.训诫B.警告，并处以罚款C.撤销从业资格D.公开谴责【答案】D16、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】A17、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可
7、以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A18、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B19、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3 日B.7 日C.10 日D.15 日【答案】C20、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机
8、构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C21、2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证
9、金。2009 年 5 月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A22、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C23、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司
10、风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B24、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D26、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】D27、某纺纱
11、厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C28、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。A.2 年B.3 年C.5 年D.7 年【答案】B29、关于期货公司变更股权有期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B.期货公司可以为股
12、权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被冻结情形D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】B30、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B31、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B.期货公
13、司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】C32、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C33、
14、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.11 个月C.1 年D.3 年【答案】C34、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。A.透支交易B.违法交易C.内幕交易D.特许交易【答案】A35、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券
15、交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A36、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的 50【答案】B37、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 1 年以上经验B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、
16、会计业务 2 年以上经验C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验【答案】C38、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】B39、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】A40、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则
17、(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B41、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证
18、金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A42、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】B43、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B44、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风
19、险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C45、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C46、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下 3 题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客
20、户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】C47、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A48、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D49、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及
21、相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C50、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（
22、）。A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB2、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券.期货交易价格D.自己的行为影响了证券.期货交易量【答案】ABCD3、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A.中国证监会B.中国期
23、货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】ABD4、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】ABC5、根据以下材料，回答题。A.训诫B.暂停从业资格C.公开谴责D.罚款【答案】ABC6、关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的情形，说法正确的有（）。A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般责任C.期货交易所承担连带责任D.交割仓库应当承担责任【答案】AC
24、D7、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度【答案】ABCD8、客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括（）。A.个人客户应当本人亲自.办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息【答案】ABCD9、根据期货交易管理条例，下列人员
25、中不得担任期货交易所财务会计人员的有（）。A.5 年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B.3 年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C.5 年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D.6 年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【答案】ABC10、期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.某大学教授B.中国期货业协会的工作人员及其配偶C.期货公司工作人员的配偶D.期货公司的工作人员【答案】BCD11、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故
26、临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【答案】ABCD12、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有()。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户应在期货交易风险说明书上签字确认D.期货交易风险说明书由中国期货业协会制定【答案】ABCD13、下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（）。A.期货交易所B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货交易所的非期货公司结算会员D.期货公司【答案】BC14、下列（）可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯
27、罪主体。A.中国证监会的工作人员B.中国期货业协会的工作人员C.期货公司的从业人员D.期货交易所的从业人员【答案】ABCD15、根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销【答案】ABD16、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调
28、查D.首席风险官提出的整改意见【答案】ABCD17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.交易亏损【答案】ABC18、期货公司首席风险官管理规定（试行）的制定目的包括（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益【答案】ABCD19、期货公司应当按照规定对营业部实行（）。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理和会计核算【答案】ABCD20、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（）。A.投资建议B.对投资者的获利保证C.投资意见D.对投资者的利益保证 E【答案】AB