《湖南省2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖南省湖南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规基础试年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】B2、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B3、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A.处罚较轻的数额B.处罚较重的数
2、额C.处罚平均的数额D.商定数额【答案】B4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A5、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答
3、案】D6、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A.5 名B.3 名C.2 名D.1 名【答案】C7、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C8、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C9、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D
4、.180%【答案】B10、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C11、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D1
5、2、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】A13、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C14、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门B.人事管理部门
6、C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】A15、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B16、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A17、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】
7、A18、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C19、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A20、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的
8、时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A21、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D22、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答
9、案】A23、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】D24、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】A25、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A26、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货
10、公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A27、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的
11、责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A28、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】A29、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A30、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D31、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格B.与他人
12、串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】C32、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】B33、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10B.60C.80D.20【答案】C34、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.
13、期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B35、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】D36、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监
14、督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D37、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的【答案】C38、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】C39、根据期货交易管理条例，期货公司的交易
15、软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】D40、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督
16、管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D41、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B42、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D43、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A44、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得
17、高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C45、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A46、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B47、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C48、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中
18、国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D49、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】A50、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C多选题（共多选
19、题（共 2020 题）题）1、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC2、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB3、A 期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 5 天后才能到位，要求暂时保留
20、持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称 A 期货公司未履行通知义务，要求 A 期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。A.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担C.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责任D.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同承担【答案】AB4、期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。A.变
21、更控股股东B.变更第一大股东C.单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东【答案】ABCD5、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】ABCD6、不具
22、有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利息D.保证金【答案】ABC7、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码进行交易C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.代客户接收、保管或者修改交易密码【答案】ABCD8、期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发
23、布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】ABC9、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。A.撤销其部分或者全部期货业务许可B.关闭其分支机构C.停止批准新增业务或者分支机构D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】AB10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（
24、）。A.净资产不低于人民币 100 万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元C.不存在严重不良诚信记录D.具有累计 10 个交易日.20 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3年内具有 10 笔以上的期货交易成交记录记录【答案】BCD11、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。A.凭证B.报表C.合同D.数据信息【答案】ABCD12、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、
25、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录【答案】AB13、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.按一定原则加仓【答案】ABC14、下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立【答案】ABC15、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从
26、业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC16、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB17、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正明的是（）
27、A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【答案】ABC18、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】ABD19、证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.负责证券业务的高管人员B.独立董事C.实际控制人D.控股股东【答案】CD20、证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所存地证监会派出机构备案。A.协商B.终止C.变更D.签订【答案】BCD