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1、证券合同范文五篇证券合同范文五篇随着人们法律意识的加强，合同在生活中的使用越来越广泛，合同协调着人与人，人与事之间的关系。那么合同要怎么拟定？想必这让大家都很苦恼吧，下面是我收集整理的证券合同5篇，欢迎大家共享。证券合同篇1甲方(持卡人)：_身份证号：_乙方：_股东代码：_地址及_联络_e-mail：_按照（中国证券法）、（中国合同法）和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定
2、的（_证券交易规定）和（_储蓄卡章程）、（储蓄管理条例）等相关规定。第二条甲方保证在申请开通_时提供的资料真实、准确、完好和有效，并对其所提供资料构成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意根据不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的（指定交易协议书）内容。第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承当因违背上述规定引起
3、的一切经济和法律后果。第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。根据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承当。第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承当全部责任。第八条甲方在开通_后，乙方将为甲方从事下列委托事项1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的委托指令;2.代理甲方进行与每次有
4、效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜;3.代理领取甲方应有的分红派息;4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜;5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行根据甲方的申请和受权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条_根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的机密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。第十二条甲
5、方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承当任何责任第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承当因申报成功或认购成功而引起的任何责任。第十四条甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因此给甲方造成的损失，乙方和_银行不承当任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应根据_银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产
6、生的损失由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十六条乙方根据法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_银行不承当任何赔偿责任第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不
7、承当任何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以本人的独立判定进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不根据乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权。第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若
8、有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。第二十四条（_证券交易规定）的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。甲方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_乙方(盖章)：_法定代表人(签字)：_年_月_日签订地点：_附件1.证券市场存有风险，
9、甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的经过，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承当因而可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于：(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数太多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因而交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;(2)甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲
10、方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因而造成损失;(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上骇客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟;(4)其他可能造成甲方损失的风险因素。3.为了加强对风险的防备，我们提醒投资者采取下面措施：妥善保管好本人的证书密码和交易密码并定期更换;采用快速、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托;因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;比照其他相关信息并及时查证成交情况;在网上证券委托操作结束
11、后，及时关闭交易程序;定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不承当任何责任。5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。证券合同篇2一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的根据、目的和原则订明托管协议的根据、目的和原则。例如：(一)订立托管协议的根据是（暂行办法）、基金契约及其他有关规定。(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人
12、名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及互相监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信誉。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人怎样对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违背（暂行办法）、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。(二)基金管理人怎样对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违背（暂行办法）、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管详细订明下列事项：(一)基金托管人应安全保管基金
13、的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;(三)基金银行帐户的开设和管理;(四)基金证券帐户的开设和管理;(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;(六)和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行详细订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的受权人员名单和权限，并通知基金托管人;(二)投资指令的内容;(三)投资指令的发送、确认及执行程序;(四)受权人员更换的程序。六、交易安排详细订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选
14、择标准、程序等;(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算详细订明下列事项：(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基
15、金收益分配.详细订明基金收益分配的根据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管详细订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露(一)讲明基金托管人和基金管理人除按（暂行办法）、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向别人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存讲明基金托管人和基金管理人按各自职责完好保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中讲明上一基金会计年度基金托管人和基金
16、管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金管理人的更换(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：(一)除（暂行办法）、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为本人或任何第三人谋取利益;(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或
17、处分基金资产;(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上互相独立，其高级管理人员不得互相兼职。十六、违约责任(一)讲明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承当违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承当各自应负的违约责任。(二)讲明托管协议当事人违背托管协议，应向对方支付违约金。假如违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。(三)讲明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承当的赔偿责任。十七、争议的处理讲明发生纠纷时，当事人能够通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通
18、过协商、调解解决或者协商、调解不成的，能够根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。(二)托管协议一式份，除上报有关监管机构份外，托管协议每一签约人持有份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。讲明托管协议的修改应当报中国证监会批准。(二)订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、
19、签订日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人(签字)法定代表人(签字)签订地：签订地：签订日：年月日签订日：年月日证券合同篇3会员姓名会员类别会期咨询费会员编号客服人员立合同书人：下面简称甲方西安天富投资：下面简称乙方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：一乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。二就本合同规定的咨询内容应下面列方式提供有关的研究分析意见或建议：1以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail。2于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条
20、咨询合约期间付费方式：一会员制1、短信会员/季送一个月2、金卡会员/季送一个月3、贵宾会员/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：一不得收受甲方资
21、金，代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意下面事项：一甲方是基于独立的判定，自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人分享。五甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期
22、：本合同根据执行，有效时间自年月日起至年月日止。共计个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进行修改。第七条合同终止与违约责任：一立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权请求乙方退还扣除已使用咨询时间成本后剩余的费用。三合同终止时，因提供证券投资咨询服务所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方请求给付。四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条本合同未尽事宜，悉根据中国相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。
23、立合同人：甲方签章：乙方签章：地址：地址：电话：电话：签约日：签约日：证券合同篇4合同编号：_委托人：_下面简称甲方受委托人：_下面简称乙方甲方与_因_一案，按照法律规定，委托乙方律师代理诉讼及与诉讼相关事宜。双方经过充分协商，在平等自愿的基础上，订立下面条款：一、乙方接受甲方的委托，并指派_、_律师担任甲方在本案中的代理人。二、甲方必须向乙方律师提供购买_股票的全部交易资料并保证其真实性。甲方提供虚假证据和资料导致出现不利于甲方的诉讼结果，乙方不承当任何责任，依约所收费用不予退还。三、乙方律师应当充分应用法律专业知识，根据法律规定，认真完成本案代理活动中的各项工作，按时出庭，依法维护甲方的合
24、法权益。乙方律师对甲方了解本案进展情况和案件结果的要求，应当尽快给予答复。乙方律师处理本案而获得的款物，应当及时转交给甲方，但有权从中扣除约定的费用和乙方律师为甲方垫付的费用。四、甲方委托乙方律师的代理权限为：1代为起诉、递交和签收法律文书，收集相关证据；2代为推选诉讼代表人并接受诉讼代表人的委托代理诉讼；3代为追加、变更被告和第三人；4代为申请回避和控告；5代为参加诉讼，陈述事实和理由，出示证据、质证和辩论；6代为成认、变更诉讼请求，进行和解、调解，提出上诉，申请执行，代为接收执行回来的钱物等。五、甲方同意根据国家的规定交纳本案所需诉讼费、公证费、执行费等费用，并由乙方根据规定代收代交。乙方
25、在诉讼和执行期间不再收取甲方任何费用，待执行回款物后，甲方同意乙方从执行回的款物中另行扣除总额的30作为乙方律师的报酬。六、如甲方单方终止委托事项，应当向乙方支付民事起诉书请求金额的30作为违约金。七、甲方应当认真阅读本合同第十一条的“风险提示并充分预测可能出现的各种风险。因不可归责于乙方的事由导致风险出现的，乙方不承当法律责任。八、甲方要求保密的信息资料，除因本案的客观需要外，乙方律师应当认真履行保密义务。九、本合同履行中如发生争议，双方应当在互相尊重、理解和信任的基础上协商解决；协商不成时，由_仲裁委员会仲裁裁决。十、本合同有效期自签订之日起至本案执行终结止。十一、风险提示1证券交易存在正
26、常风险，该风险产生的损失法院可能不予支持。2本案损失的认定涉及到_虚假陈述的揭露时间和更正时间，目前，对该日期的认定法律界存在争议。详细根据虚假陈述揭露日还是虚假陈述更正日计算损失有待于法院最终断定。3本所是在法律允许的范围内根据最有利于委托人的方法计算损失的，法院最终支持的损失赔偿数额可能与该计算数额有所不同。4法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件坚持“着重调解、鼓励和解的原则。在调解或者和解经过中，为了让投资者早日得到赔偿，可能需要在损失赔偿的数额上作出适当让步。5虚假陈述证券民事赔偿案件是一种新型的诉讼案件，并且涉及人数诸多，诉讼、执行中可能需要较多的沟通和沟通。所以，案件可能在规定的时间内
27、不能审理或者执行完毕。6其他无法预见的风险可以能出现，在此一并提示。十二、本合同一式_份，经双方签字或盖章后生效。甲方盖章：_乙方盖章：_代表人签字：_代表人签字：_地址：_地址：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_证券合同篇5_股份有限公司发起人事务所下面称甲方与_证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：一、甲方经_省人民政府批文号和中国证券监督管理委员会批文号批准，决定以募集方式设立_股份有限公司。公司股票共_股，其中发起人认购股份_股，其余_股委托乙方以代销或包销方式向社会法人及自然人销售。二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_股，社会个人股
28、_股。每股面值_元，每股发行价额_发行总价额为_元。三、承销期间为_年_月_日至_年_月_日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理或由乙方认购四、甲方于_年_月_日前将_股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计人承销费，由甲方和其他费用一并支付。五、乙方于_年_月_日至_年_月_日创办_个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_年_月_日前确定认股人：1.
29、抽签；2.比例配售；3.比例累退；4.认股多者优先。七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知公告，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。十、本次承销费用含广告费、股票印刷费、通信费等为承销总价额_%乙方发放股票结束后_日内，由_股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。十一、甲乙一方违背本协议时，应赔偿对方因而遭受的损失。十二、甲乙双方对协议执行有争论时，应请_仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。十四、_股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。甲方：_发起人：_事务所章_发起人代表签名_住所：_乙方：章_法定代表人：签名_住所：_【证券合同范文五篇】