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1、课外作业课外作业1 Home work 1:查阅有关资料，就不同发展指标进行归纳总结。Refer to relevant data and sum up various index for measurement of development.1目的：通过对几个衡量经济发展的指标的分析，理解经济发展的含义Purpose:Define development through analysis of several index for measuring economic development内容：中国GDP或GNP的变化；中国农业总产值的变化；中国农民人均收入的变化；中国农业劳动力的变化；中国
2、教育及文化水平的变化；中国医疗保健及相关指标的变化；中国城市居民消费结构的变化；中国农村居民消费结构的变化（与亚洲发展中国家平均水平、或与发达国家平均水平比较）Content:GDP or GNP in China;Agricultural gross products in China;Chinese Rural Labor;Chinese farmers income,China education and literature rate,China medical treatment and health care,China urban households consumption s
3、tructure,China rural households consumption structure(Comparing with the situation in other Asian countries or developed countries)要求：数据查找整理、横向纵向分析、初步结论；数据来源。Note:data,horizontal and vertical analysis,primary conclusion;references/source2七、现代经济发展理论七、现代经济发展理论Modern Economic Development Theories假设：科学技
4、术进步、工业化、经济增长是发展目标假设：科学技术进步、工业化、经济增长是发展目标 欧美发展模式是可借鉴的欧美发展模式是可借鉴的Assumption:development objectivestechnology progress,industrialization,economic growth and models in Europe and America could be used as references 资本积累和工业化理论Theories on industrialization and capital accumulation 二元经济理论 Theory on Dual-Ec
5、onomy 依附理论 Theory of DependencyDevelopment EconomicsI Theories3（一）哈罗德（一）哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型Harrod-Domar Economic Growth Model(Neo-classical Growth)经济增长模型指的是经济增长的理论结构，它所要说明经济增长模型指的是经济增长的理论结构，它所要说明的是经济增长与有关经济变量之间的因果关系和数量关的是经济增长与有关经济变量之间的因果关系和数量关系。对经济增长的不同理论分析构成了不同的经济增长系。对经济增长的不同理论分析构成了不同的经济增长模型。模型。1、
6、中心问题 Central question一个国家在长时期内的国民收入和就业的稳定均衡增长所需要的收入增长条件？What is the rate of income growth necessary for smooth economic development?4英国经济学家哈罗德与美国学者多马几乎同时提出自己的经济增长模型。由于两者在形式上极为相似，所以称为哈罗德多马模型。两者的区别在于哈罗德是以凯恩斯的储蓄投资分析方法为基础，提出资本主义经济实现长期稳定增长模型；而多马模型则以凯恩斯的有效需求原理为基础，得出与哈罗德相同的结论。哈罗德多马模型考察的是一国在长期内实现经济稳定的均衡增长所需
7、具备的条件。52、理论的假定前提 Strong assumptions(1)全社会所生产的产品只有一种，消费品或资本品one product in all society,consumption goods or capital goods(2)只有劳动和资本两种生产要素two production factors-labor and capital(3)储蓄是国民收入的函数 Saving is the function of national income(4)产品的规模收益不变stable of scaled revenue of the products(5)不存在技术进步without
8、 technology progress6(一一)哈罗德哈罗德多马模型多马模型三个变量：三个变量：（1）储蓄率储蓄率s：s=S/Y（2）资本资本产出比率产出比率v：v=K/Y（3）有保证的增长率有保证的增长率Gw：Gw=Y/Y 它指在它指在s和和v既定的条件下实现稳态既定的条件下实现稳态 增长所要求的收入或产量的增长率。增长所要求的收入或产量的增长率。7模型推导模型推导根据凯恩斯理论，总投资等于总储蓄S=I，S=sY 由于没有技术进步，资本产出比例不变，所以，v=K/Y=K/Y。K=vY=I所以：S=sY=K=vY=I ，Gw=Y/Y=s/v哈罗德-多马模型说明：GNP的增长率是由国民储蓄率和
9、国民资本-产出比共同决定的。只要储蓄等于投资的条件成立，增长就是有保证的。例；例；某国家的资本产出比例是3，储蓄率6%，根据模型可知该国的产出可以每年2%的速度增长。83、结论 Conclusions提出了几个增长率概念：提出了几个增长率概念：有保证的增长率：有保证的增长率：有保证的增长率：有保证的增长率：是由人们想要进行的储蓄水平和令投资是由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本者满意并与资本存量相一致的资本-产出比决定的增长率。由产出比决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以称于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以称为有保证的增长
10、率。为有保证的增长率。实际增长率：实际增长率：实际增长率：实际增长率：是一定时间内实际发生的经济增长率，由实是一定时间内实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本际发生的储蓄率和资本-产出比例来确定的。产出比例来确定的。如果国民收入按Gw的比率增长，那么与实际产量或实际收入增长相联系的实际资本增量就会等于人们或企业家感到满意的资本增量。资本增量取决于企业家意愿，只要国民收入按Gw增长，则企业家保持愿意进一步实现类似增长，所以国民收入就会持续按Gw增长。9对哈罗德对哈罗德多马模型的评价：多马模型的评价：优点：简洁缺点：1、均衡条件难以满足，而且该模型不具备自身调节能力。2、开放经济中，储蓄不
11、都形成国内投资。储蓄国内投资生产能力提高产出增加3、不考虑技术进步，资本产出比例不变。10（二）罗斯托增长理论（二）罗斯托增长理论-起飞理论起飞理论The Rostowian Stages-of-growth Theory:Take-off Theory发展的线性历史过程发展的线性历史过程Liner process of development（罗斯托，1960经济增长的阶段非共产党宣言A Non-communist Manifesto）The hearts and minds of the people of the Third World could be won over of Amer
12、ican capitalism through a Marshall Plan type of foreign aid.The lesson of economic history,i.e.Western experience is that the tricks of growth are not that difficultDistinct time segments,characterized by different sources and patterns of economic changes and it is a specific succession of these seg
13、ments,so that b cannot occur before a,or c before b.11罗斯托的经济增长阶段论罗斯托的经济增长阶段论罗斯托把人类社会的发展历史划分为六个阶段：罗斯托把人类社会的发展历史划分为六个阶段：(1)传传统社会统社会；(2)作为起飞前提的阶段；作为起飞前提的阶段；(3)起飞起飞；(4)成熟；成熟；(5)大众高消费阶段；大众高消费阶段；(6)追求生活质量阶段。追求生活质量阶段。121、传统社会阶段、传统社会阶段 The traditional society 现代科学革命之前的社会 before revolution of modern technolo
14、gy 没有现代的科学和技术 traditional S&T 资源多配置在农业而不是工业 resources allocated in Agriculture.僵硬的社会结构，阻碍经济变革 stark social structure 生产力水平、生产率低下 low productivity 人均实际收入仅够维持生存 subsistence standardInterlinked stagesturning points and leading sectors essential elements132、为起飞创造前提阶段、为起飞创造前提阶段 the preconditions for take
15、-off近代科学知识开始发挥作用 modern science and knowledge金融机构开始出现；商业扩大；农业的贡献；近代工业开始迅速发展 Financial institute,commercial sector;agricultural surplus,modern industrial政治上相应的变革，发展统一市场，维持一种财政制度，资本积累 reform of politics,common market,fiscal system,capital accumulation时期：英国是第一个，大约经历20-30年 Britain143、起飞阶段、起飞阶段 the take-
16、offThe most important stage that is the launching pad of accelerated capitalist growth,which means the rate of economic growth could be deliberately acceleratedThe take-off was defined as requiring all three of the following related conditions:提高生产性的投资率 a rise in the rate of productive investment fr
17、om say,5 percent or less to over 10 percent of national/net national income 建立和扩展“主导部门”the development of one or more substantial manufacturing sectors,with a high rate of growth进行一些变革，有政治、社会和制度保证 the existence of quick emergence of a political,social,and institutional framework that exploits the im
18、pulses to expansion in the modern sector 时期：大致为30年。154、向成熟推进阶段、向成熟推进阶段 the drive to maturity主导部门：钢、新式船舰、化学品及现代工作母机等 leading sectors:steel,shipboard,chemical products,master machine人均收入持续增长，技术不断改进persisting increase of income,improvement of technology经济结构：农业劳动力比例从40%降到20%economic structure时期：发达国家经过40
19、多年；一些发展中国家，20世纪60年代进入165、群众性高额消费阶段群众性高额消费阶段 the stage of mass consumption主导部门：耐用消费品和服务业方面 durables资源结构：日益增大的资源用来生产耐用消费品和劳务；技术工人在劳动中的比率、城市居民在总人口中的比率上升；供社会福利及保障的资源增大 resource structures时期：美国始于1913-1914年福特汽车公司开始采用自动装配线时；西欧和日本则在20世纪50年代进入这一阶段 Ford assembly line176、追求生活质量阶段追求生活质量阶段 the drive to high qual
20、ity of life主导部门：以服务业为代表的提高居民“生活质量”的有关部门（包括教育、市政、保健、环境、旅游等）leading sector：service sectors focusing on improving living standard18 7、对起飞理论的理解对起飞理论的理解 Understanding of take-off theory 生产能力增长的关键：主导部门 manufacturing as the leading sector 投资与增长的关系 the investment ratio 政治与社会制度变革 state capitalism,far from ad
21、vocating reliance on market forces,but legitimizing state intervention in third world development 援助计划的形成 based on planning and foreign aid19（三）均衡（平衡）增长理论（三）均衡（平衡）增长理论 Balanced growth1、贫困恶性循环理论、贫困恶性循环理论 Vicious circles of poverty 罗格纳纳克斯1953年不发达国家的资本形成长期贫困的原因，不是因为资源不足，而是存在若干个“恶性循环系列”reasons of povert
22、y:a series of vicious circles 主要是“贫困恶性循环”，即资本形成的供给与需求方面的恶性循环 vicious circles of poverty is about the capital formative process in the aspects of supply and demandSolutions:Birth Control.Big-push 20低收入低收入 low income低产出 low output低生产率 low productivity低资本形成 capital shortage or narrow capital stock低储蓄能力
23、 low saving rate投资引诱不足 low propensity to invest低购买能力 limited purchasing power资本供给的恶性循环Supply Side资本需求的恶性循环Demand Side212、大推动理论、大推动理论 The Big push Theory of Industrializtion罗森斯坦-罗丹 Paul Rosenstein-Rodan(1943)Industrialization is the way of achieving a more equal distribution of income between differe
24、nt areas of the world by raising incomes in depressed areas at a higher rate than in rich areas发展中国家的特征：人口众多、劳动力剩余、收入低下和资本投资规模太小 massive population,surplus labor,low income and low investment 必须全面地大规模地在各个工业部门（尤其是基础设施建设方面）投入资本，透过投资的“大推动”，来冲破束缚，迅速实现工业化，达到经济增长等一系列目标 large-scale manufacturing and mega-p
25、rojects,two sets of criteria for Bigness:economies of scale and modern technology22 原因：三个 不可分性 three impartibilities资本供给方面的不可分：社会分摊资本（Social Overhead Capital)供给的不可分 Supply需求的不可分：一套互相联系的产业形成的市场需求的不可分。要求克服市场“瓶颈”Demand储蓄的不可分性：储蓄的增长是有阶段性的，只有当收入的增长超过一定限度之后，储蓄才会急剧上升。Savings23 意义 Implication规模经济效益：成本降低；外在经
26、济 The Economies of Scale:internal(more efficient division of labor within a firm)and external(cross-fertilization amongst firms in an industry)不足 Failure failed to replicate the European success story in the Third World过分强调工业化和资本的作用 investment is not the only component,e.g.human resources 社会分摊资本并非都是
27、不可分的 questions of assumptions大规模投资不切合实际 ignored questions of ownership of capital imports from the West忽略了增长中的分配问题 ignored question of distribution of value-added generated in the growth processUlterior political and ideological motives24（四）涓流机制与不平衡增长理论（四）涓流机制与不平衡增长理论 The trickle-down Theory and Wes
28、tern CapitalismOur subject matter is growth,not distribution.Lewis,19551.不公平有利于投资和增长因为：富有使收入大部分用于储蓄和投资 穷人的收入多用于消费 储蓄和投资有利于增长 增长使收入通过市场机制下渗Accelerated economic growth would filter down and spread across,bringing the benefits of capitalist growth to the poorer segment of developing societies.252、集中投资于
29、有最多联系效应的产业 优势：通过外部经济和联系效应创造投资机会 所以：加强产业内部的联系；增长点的形成 Interlink among industries,Growth Poles3、收入差距：增加、持平、下降 扶贫只是发展框架中很不受重视的一部分，资源禀赋也没有得到考虑，节约劳动的进口替代技术被推崇 Relegated poverty alleviation to the bottom of the development agenda and with total disregard of the inherent factor-endowments of LDCs,encourages
30、 labor-saving import substitution industrialization(ISI)technologies.26Disenchantment with the Trickle-down TheoryEmpirical evidence from developing countries:Western economic development theory was not working as expected.-the gap widening between the first and third world-domestic inequality betwe
31、en the rich and poor within developing countriesFour major signs of concern about it:-rural exodus and the emergence of informal sectors mushroomed around overcrowded,subhuman settlements in shanty-towns and slums-worsening unemployment problems in the wake of capital-intensive industrialization-inc
32、reasing poverty and social injustice-gender-bias of Western mainstream theories of development274、增长极的形成（增长极理论）、增长极的形成（增长极理论）Growth Pole弗朗索瓦佩尔鲁克斯在不同时期，经济增长的势头不会在所有地区和部门同时出现，而是集中在某些具有创新能力的行业和主导产业部门，而这些部门和行业通常集聚在大城市中心，从而形成发展极。28政策主张：区域发展模式资源配置应该集中在发展极投资的着眼点在于与其未来的创新会形成的心的和超常规的收益。发展极的“扩散效应”通过技术、管理、资本、信
33、息等载体把增长的势头从发展极向周边地区扩散，或从一个产业向另一个产业扩散。29（五）二元经济：刘易斯两部门模型（五）二元经济：刘易斯两部门模型 Economic Dualism:The Lewis Two-sector Model 1、二元经济状态 Variants of Dualism 现代资本主义工业部门和传统农业部门 the coexistence of traditional(indigenous=primitive)and modern(western=productive)techniques of production.Modern techniques are American
34、 or European,capital-intensive,labeled modern sector,in contrast to backward agriculture or rural sector-technological dualism(traditional and American way)-financial dualism(Hla Myint,1971)-organizational dualism(1985)30威廉威廉阿瑟阿瑟刘易斯刘易斯 ARTHUR LEWIS(1915-1990)刘易斯于刘易斯于1915年出生于英属西印度年出生于英属西印度群岛的圣卢西亚。群岛的
35、圣卢西亚。1937年获伦敦经济学年获伦敦经济学院士学位，院士学位，1938至至1948年在该校任教，年在该校任教，在在40年代早期先后从曼彻斯特大学和伦年代早期先后从曼彻斯特大学和伦敦大学获硕士学位和博士学位。敦大学获硕士学位和博士学位。1948年年起，先后在曼彻斯特大学、西印度学院、起，先后在曼彻斯特大学、西印度学院、普林斯顿大学任教，并曾任一些国家政普林斯顿大学任教，并曾任一些国家政府的经济顾问。府的经济顾问。1982年任美国经济学会年任美国经济学会会长。会长。1979年获诺贝尔经济学奖。主要年获诺贝尔经济学奖。主要著作：当代经济问题，经济计划著作：当代经济问题，经济计划原理，经济增长理论
36、，发展计原理，经济增长理论，发展计划，经济发展的某些方面，国划，经济发展的某些方面，国际经济秩序的演变，际经济秩序的演变，1870-1913年年的增长波动，刘易斯经济论文选的增长波动，刘易斯经济论文选等等。312、刘易斯两部门模型：劳动力从传统部门向现代工业部门的流动 Lewis two-sector model most influential postwar dualistic theory of economic developmentEconomic Development with Unlimited Supplies of Labor 1954Rural sector:source
37、 of underdevelopment;modern sector:the engine of economic growth农业剩余劳动力转移的作用 Labor-surplus economy工业部门的前提：劳动密集；较高工资水平；劳动力被雇佣的条件是边际产品与工资相等 presupposition of capitalist sector:labor-intensive,higher wage,precondition of employment:marginal products is equal to wages农业部门的工资将开始上升，并导致工业部门的工资上升，经济进入自我持续增长
38、的新阶段农业部门的剩余对发展的贡献 The level of wages in the capitalist sector depends upon the earnings in the subsistence sectorComplementary of Fei and Ranis32333、经济发展的工业化路径 Industrialization of economic development 现代化部门扩大，传统部门缩小 Expansion of Modern sector:capitalist accumulation through pro-urban industrializat
39、ion dependent on capital imports from the West 农业现代化（发挥农业的作用）Modernization of agriculture34（六）舒尔茨农业经济发展理论（六）舒尔茨农业经济发展理论 Agricultural Development舒尔茨1964改造传统农业Schults1、传统农业的特征 Traditional Agricultural小农的理性选择 rational choices of peasants劳动的边际生产率不等于零 Marginal productivity of labor is not zero投资的收益率很低 lo
40、w return of investment2、把传统农业改造成为现代农业的措施 Modernization of agriculture健全的价格体系 price mechanism政府大力推广农业科学技术 extension of agri.technology发展教育，提高农民的文化技术水平 education取消大农场，推广家庭农场 family farm35（七）两缺口模型（七）两缺口模型 Two-gap Theory钱纳里和布鲁诺钱纳里和布鲁诺 Chenery and Bruno,1962,19661、基本框架 central logic of the model-aggregat
41、e income=aggregate expenditureY=C+I+(X-M)Y-总收入aggregate income，C-总消费total consumption，I-总投资total investment，X和M各代表出口总值和进口总值expenditures on export and imports，(X-M)为外贸纯收入Net income of foreign tradeY can be defined as savings S plus C I S=M X 储蓄缺口 Domestic savings gap 外汇缺口foreign exchange gap362、应用uti
42、lization作为计划技术加以应用，分析消费者、储蓄者、投资者、进口者、出口者的愿望并根据实际情况试图影响这些愿望As a planning technique,the two-gap theory was utilized by planners to analyze the independent desires of consumers/savers,investors,importers and exporters and to attempt to influence their desires in the light of domestic economic realities
43、 in conjunction with external economic circumstances价格政策：汇率exchange rate税收政策tax incentives利率政策interest rate policies373、两缺口的调整和平衡Balance of two-gap 消极调整：减少投资弥补储蓄缺口；negative adjustment 或减少进口（进口替代）弥补外汇缺口 平衡两缺口的积极行动：引进外资positive adjustment 效应：供给-进口资源不需增加出口支付减轻外汇压力 需求-投资不需国内储蓄提供，减轻储蓄压力Effects:supply and
44、 demand 长远：助长出口、提高储蓄、增强自我发展Long-term impacts38（八）进口替代、出口促进及幼稚工业论：（八）进口替代、出口促进及幼稚工业论：ISI,Export Promotion and Infant Industry普雷维什普雷维什-辛格假说辛格假说,Raoul Prebischs and Hans Singer,Prebisch-Singer Hypothesis,19501、中心-外围的结构分析方法 Center-periphery中心：制成品生产 center:finished products外围：初级产品生产 periphery:primary pro
45、ducts外围国家初级产品贸易条件不断恶化 worsening terms of trade in periphery countries外围国家的社会基础“特权消费社会”同中心引进的制度发生尖锐矛盾。剩余不能改善收入分配。Privilege society is contradicted to market system392、政策建议 Policy suggestions实施进口替代工业化的战略，有节制有选择的保护政策 ISI strategy:promote domestic industry in developing countries under state protection
46、and subsidy实施经济计划，扩大政府对基础设施的投资 Economic Planning and increase government investment on infrastructure承认大企业私人占有关系的前提下，把经营权交给国家 Hand over the management power to the State with the admission of private-owner enterprises并对此类企业征收高额税金，扩大就业机会，增加需求，实现经济增长 high tax40（九）激进发展理论（九）激进发展理论 Radical Theories20世纪60
47、年代后期，萨米尔阿明、安德诺弗兰克、奥斯瓦尔多桑克尔、桑托斯、费尔南多卡尔多索等1、依附论 Dependency Theory中心具有技术资金优势，而外围经济技术落后的情况下，外围国家为实行工业化依靠中心资金技术，形成依附，同时造成外围国家的不发达三种形式：殖民依附；金融-工业依附；技术-工业依附412、政策建议 Policy recommendations-建立社会主义体系 socialism system-与现存国际体系脱钩 separate from international system选择以本国资源为基础的自力更生发展道路；优先考虑发展中国家之间的合作与经济一体化；建立国际经济新秩
48、序 self-reliance development;integration of economy in developing counties;New international economic order42（十）卡尔（十）卡尔马克思的发展思想马克思的发展思想 Karl Marx 以历史唯物论为工具，具体剖析了资本主义生产方以历史唯物论为工具，具体剖析了资本主义生产方以历史唯物论为工具，具体剖析了资本主义生产方以历史唯物论为工具，具体剖析了资本主义生产方式发生、发展至灭亡的历史进程。式发生、发展至灭亡的历史进程。式发生、发展至灭亡的历史进程。式发生、发展至灭亡的历史进程。分析了既定制度
49、下经济的稳定和增长问题。分析了既定制度下经济的稳定和增长问题。分析了既定制度下经济的稳定和增长问题。分析了既定制度下经济的稳定和增长问题。他的增长方程：他的增长方程：他的增长方程：他的增长方程：Y=C+V+MY=C+V+M社会总产品价值社会总产品价值社会总产品价值社会总产品价值=不变资本价值不变资本价值不变资本价值不变资本价值+可变资本价值可变资本价值可变资本价值可变资本价值+剩余剩余剩余剩余价值价值价值价值43卡尔卡尔马克思马克思KARL MARX（1818-1883）1818年年5月月5日，马克思诞生于普鲁日，马克思诞生于普鲁士莱茵省特利尔市的一个律师家庭。父士莱茵省特利尔市的一个律师家庭
50、。父亲是律师。卡尔亲是律师。卡尔17岁时进入波恩大学功岁时进入波恩大学功读法律，随后又转入柏林大学，最后在读法律，随后又转入柏林大学，最后在耶拿大学获得哲学博士学位。马克思毕耶拿大学获得哲学博士学位。马克思毕生大量的时间都在伦敦搞研究，撰写有生大量的时间都在伦敦搞研究，撰写有关政治学和经济学著作。资本论第关政治学和经济学著作。资本论第一卷于一卷于1867年问世。年问世。1883年马克思去世，年马克思去世，另两卷还没有写完，后来恩格斯根据马另两卷还没有写完，后来恩格斯根据马克思遗留下来的笔记和手稿编辑整理出克思遗留下来的笔记和手稿编辑整理出版。版。44八、当代经济发展理论八、当代经济发展理论Co