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1、第三章第三章 国际分工理论国际分工理论所谓国际贸易分工理论，就是有关国际贸所谓国际贸易分工理论，就是有关国际贸易发生的基础、决定国际贸易总量、构成、易发生的基础、决定国际贸易总量、构成、方向即国际贸易模式等的系统说明，它是方向即国际贸易模式等的系统说明，它是贸易政策的理论依据。对国际贸易的理论说明分为两大分支：一对国际贸易的理论说明分为两大分支：一是马克思主义关于国际经济贸易的理论；是马克思主义关于国际经济贸易的理论；二是西方资产阶级国际贸易理论。二是西方资产阶级国际贸易理论。第一节第一节马克思主义马克思主义国际经济贸易理论国际经济贸易理论1、分工是交换的基础、分工是交换的基础2、马克思主义国
2、际价值论、马克思主义国际价值论国际社会必要劳动时间决定商品价值国际社会必要劳动时间决定商品价值由于国际价值决定的特点，使得参加国际贸易由于国际价值决定的特点，使得参加国际贸易的双方都能获得利益的双方都能获得利益如如果果国国别别价价值值低低于于国国际际价价值值，按按国国际际价价值值交交换换，可获得超额利润可获得超额利润如如果果国国别别价价值值高高于于国国际际价价值值，按按国国际际价价值值交交换换，较较多多的的国国民民劳劳动动换换回回了了较较少少的的劳劳动动。但但商商品品进进口口后后，还还要要再再在在国国内内市市场场上上进进行行交交换换，交交换换的的不不是是国国内内不不能能生生产产的的，就就是是生
3、生产产成成本本很很高高的的，按国内生产条件交换仍然有利可图按国内生产条件交换仍然有利可图 理理论论体体系系马克思主义国际经济贸易的理论马克思主义国际经济贸易的理论本质分析本质分析西方资产阶级国际经济贸易理论西方资产阶级国际经济贸易理论现象分析现象分析自由贸易自由贸易保护贸易保护贸易比较成本比较成本要素禀赋要素禀赋新理论新理论第二节第二节古典国际分工理论古典国际分工理论第二节第二节古典国际分工理论古典国际分工理论一、绝对成本理论一、绝对成本理论 也称作绝对优势理论也称作绝对优势理论 亚当亚当斯密，英国人，古典经济学的主要奠斯密，英国人，古典经济学的主要奠基人，国际分工和国际贸易理论的创始者，基人
4、，国际分工和国际贸易理论的创始者，代表著作代表著作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究又名又名国富论国富论1、绝对成本理论产生的背景、绝对成本理论产生的背景2、亚当斯密的主要观点：、亚当斯密的主要观点：（1）斯密提出了分工可以提高劳动效率）斯密提出了分工可以提高劳动效率（2）斯密提出了分工的原则，是各自集中生）斯密提出了分工的原则，是各自集中生产具有绝对优势的产品产具有绝对优势的产品（3）斯密把适用于家庭之间的分工原则推广）斯密把适用于家庭之间的分工原则推广到国家之间，主张各国发挥各国的绝对优到国家之间，主张各国发挥各国的绝对优势进行国际分工势进行国际分工（4）斯密提出放任自由
5、的贸易思想）斯密提出放任自由的贸易思想绝对成本理论绝对成本理论 指从生产成本的绝对差别出发来发展国际分工和国际贸指从生产成本的绝对差别出发来发展国际分工和国际贸易。易。亚当亚当斯密认为一国无论是因为自然禀赋，还是后天获得的，斯密认为一国无论是因为自然禀赋，还是后天获得的，使其生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对的低，利使其生产某种商品的成本比别国的生产成本绝对的低，利益上具有绝对的优势，则该国应该集中资源，专业化生产益上具有绝对的优势，则该国应该集中资源，专业化生产这种商品，并对外出口，反之就该进口，形成国际分工。这种商品，并对外出口，反之就该进口，形成国际分工。3、绝对成本理论的定量分析、
6、绝对成本理论的定量分析 假如有英国和葡萄牙两个国家，在国际分假如有英国和葡萄牙两个国家，在国际分工前每个国家都生产呢绒与酒两种商品，工前每个国家都生产呢绒与酒两种商品，两国生产同产量的呢绒和酒的生产成本不两国生产同产量的呢绒和酒的生产成本不同同4、绝对成本理论的评价、绝对成本理论的评价（1）正确性）正确性 揭示了分工对于提高劳动效率的巨大意义，各国揭示了分工对于提高劳动效率的巨大意义，各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易使各国都能得到利益，第一次论证了贸易互利性使各国都能得到利益，第一次论证了贸易互利性原理。原理。解释了国际贸易产生的原因及开
7、展国际贸易的动解释了国际贸易产生的原因及开展国际贸易的动机和目的。机和目的。主张自由贸易政策。主张自由贸易政策。（2）错误性）错误性 错误的认为交换会引起社会分工，而交换又使由错误的认为交换会引起社会分工，而交换又使由人类本性所决定的。人类本性所决定的。（3）局限性）局限性 只说明了生产成本由绝对优势的国家才能通过参只说明了生产成本由绝对优势的国家才能通过参加国际分工和国际贸易而获得利益，在实践中缺加国际分工和国际贸易而获得利益，在实践中缺乏普遍性，还未涉及国际贸易交换比例问题。乏普遍性，还未涉及国际贸易交换比例问题。二、比较成本学说二、比较成本学说 也称作比较优势理论也称作比较优势理论 大卫
8、大卫李嘉图，英国人，古典经济学的完成李嘉图，英国人，古典经济学的完成者，代表著作者，代表著作政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理1、比较成本理论产生的背景、比较成本理论产生的背景2、什么是比较成本、什么是比较成本机会成本（相对价格）机会成本（相对价格）毛呢毛呢 酒酒 劳动劳动 产量产量 劳动劳动 产量产量 葡萄牙葡萄牙 英国英国 90 100 1 1 80 120 1 13、比较成本理论的定量分析、比较成本理论的定量分析假如两个国家葡萄牙和英国，两国都生假如两个国家葡萄牙和英国，两国都生产毛呢和酒两种商品，单位产品投入情产毛呢和酒两种商品，单位产品投入情况况 上表表明，葡萄牙生产的毛呢和酒
9、所耗费的劳动上表表明，葡萄牙生产的毛呢和酒所耗费的劳动成本都比英国要少，处于绝对有利地位，按照亚成本都比英国要少，处于绝对有利地位，按照亚当当斯密的观点，葡、英两国不会发生分工与贸斯密的观点，葡、英两国不会发生分工与贸易。但是在李嘉图看来，即使在这种情况下，两易。但是在李嘉图看来，即使在这种情况下，两国通过分工与贸易，各自仍然有利。国通过分工与贸易，各自仍然有利。毛呢毛呢 酒酒 劳动劳动 产量产量 劳动劳动产量产量 葡萄牙葡萄牙 英国英国 0 220 0 2.2 170 0 2.125 0 从上表仍然可以看出，国际分工后同分工前比较，从上表仍然可以看出，国际分工后同分工前比较，两国生产两种产品
10、投入的劳动总量并未增加，但通两国生产两种产品投入的劳动总量并未增加，但通过国际分工导致劳动生产率提高，从而使社会财富过国际分工导致劳动生产率提高，从而使社会财富增加了。在此基础上两国按增加了。在此基础上两国按 1：1比例交换彼此生比例交换彼此生产的产品，各自都可获得一定的贸易利益。产的产品，各自都可获得一定的贸易利益。分工前分工前分工后分工后交换后交换后毛呢毛呢 酒酒毛呢毛呢 酒酒毛呢毛呢 酒酒葡萄牙葡萄牙 1 1 0 2.125 1 1.125英国英国 1 1 2.2 0 1.2 1总计总计 2 2 2.2 2.125 2.2 2.125 尽管英国两种商品都处于劣势，但通过国际贸易尽管英国两
11、种商品都处于劣势，但通过国际贸易也能获得贸易利益也能获得贸易利益4、比较成本理论的基本观点、比较成本理论的基本观点 比较成本理论指出，在两国都能生产两种产品的比较成本理论指出，在两国都能生产两种产品的情况下，其中一国在两种产品的生产上都处于绝情况下，其中一国在两种产品的生产上都处于绝对优势地位，而另一国都处于绝对劣势地位，则对优势地位，而另一国都处于绝对劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种商品，处于劣势地位的国家应专门生产相对那种商品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种商品，然后参与国际贸易，如此劣势最小的那种商品，然
12、后参与国际贸易，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。形成的国际分工对贸易各国都有利。比较优势的国际分工原则是：比较优势的国际分工原则是：两优取其最两优取其最 优，两劣取其次劣。优，两劣取其次劣。贸易的模式为：优势国家出口优势较大的贸易的模式为：优势国家出口优势较大的产产 品，进口优势较小的产品；劣势国家出品，进口优势较小的产品；劣势国家出口劣口劣 势较小的产品，进口劣势较大的产品。势较小的产品，进口劣势较大的产品。5、比较成本学说的假设条件、比较成本学说的假设条件（1）每个国家拥有的资源是固定的，技术水平也是）每个国家拥有的资源是固定的，技术水平也是不变的不变的（2）只有一种生产要素（劳动）只
13、有一种生产要素（劳动）（3）生产要素可以在国内充分流动，而不能在国家）生产要素可以在国内充分流动，而不能在国家 之间流动之间流动（4）生产成本不变）生产成本不变（5）没有贸易障碍）没有贸易障碍（6）每个国家始终处于充分就业状态）每个国家始终处于充分就业状态（7）完全竞争市场）完全竞争市场（8）除生产成本外无其他成本）除生产成本外无其他成本6、比较成本理论的评价、比较成本理论的评价（1）李嘉图）李嘉图“比较成本说比较成本说”的科学性在于它揭的科学性在于它揭示了示了 一个客观规律，即不论这个国家处于什一个客观规律，即不论这个国家处于什么发展阶段，经济力是强是弱，都能确定自己么发展阶段，经济力是强是
14、弱，都能确定自己的相对优势。即使是处于劣势，也能找到劣势的相对优势。即使是处于劣势，也能找到劣势中的优势。各国按照比较成本原则来参与国际中的优势。各国按照比较成本原则来参与国际分工和国际贸易，便可获得实际利益。这一理分工和国际贸易，便可获得实际利益。这一理论对世界各国参与国际分工和国际贸易提供了论对世界各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据。理论依据。各国应该实行自由贸易政策。各国应该实行自由贸易政策。李嘉图的比较成本学说的问世，标志这国际李嘉图的比较成本学说的问世，标志这国际贸易学说总体系的建立，是西方国际贸易贸易学说总体系的建立，是西方国际贸易理论的基础。理论的基础。（2）没有从根本解释
15、国际分工形成发展的原）没有从根本解释国际分工形成发展的原因；建立在许多假设的前提上与现实不符，因；建立在许多假设的前提上与现实不符，忽略了动态分析；没有解决交换比例问题忽略了动态分析；没有解决交换比例问题第三节第三节新古典国际分工理论新古典国际分工理论一、要素禀赋理论一、要素禀赋理论 俄林，瑞典经济学家，俄林，瑞典经济学家，1977年获得诺贝尔经济学年获得诺贝尔经济学奖。代表著作是奖。代表著作是区域贸易和国际贸易区域贸易和国际贸易。由于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，由于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，创立了比较完整的生产要素禀赋理论，因此叫做创立了比较完整的生产要素禀赋理论，因此
16、叫做赫克歇尔俄林理论，简称赫俄理论（赫克歇尔俄林理论，简称赫俄理论（HO理理论）。论）。40年代萨缪尔森对赫俄理论进行了发展，提出了要素年代萨缪尔森对赫俄理论进行了发展，提出了要素价格均等化理论，又称赫俄萨理论（价格均等化理论，又称赫俄萨理论（HOS理论）。理论）。1、几个概念：、几个概念：生产要素生产要素(Factor of Production)是指生产活是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家才能为四要素。和资本三要素，加上企业家才能为四要素。要素价格
17、要素价格(Factor Price)是指生产要素的使用是指生产要素的使用费用或要素参与生产所获的报酬。费用或要素参与生产所获的报酬。要素禀赋要素禀赋(Factor Endowment)指一国拥有各指一国拥有各种生产要素的拥有数量。通常用种生产要素的拥有数量。通常用“丰裕丰裕”或或者者“稀缺稀缺”来表示。来表示。要素丰富程度（要素丰富程度（Factor abundance）指在一国）指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占的比例大的生产要素禀赋中某要素供给所占的比例大于别国同种要素的供给比例，二相对价格低于别国同种要素的供给比例，二相对价格低于别国同种要素的相对价格。于别国同种要素的相对价格。要素
18、密集度要素密集度(Factor Intensity)指产品生产中指产品生产中某种要素投入比例的大小，某要素投入比某种要素投入比例的大小，某要素投入比例大，称该要素密集程度高；反之，则该例大，称该要素密集程度高；反之，则该要素密集程度低。要素密集程度低。要素密集度产品要素密集度产品(Factor Intensity Commodity）在生产某种产品的各种要素中，）在生产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度比重最大的要素决定着产品的要素密集度的性质。的性质。2、基本假设：、基本假设：（1）假定只有两个国家、两种商品、两种生产要）假定只有两个国家、两种商品、两种生产要 素，资
19、源素，资源充分利用。充分利用。（2）假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。）假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。（3）假定两国消费者偏好相同。）假定两国消费者偏好相同。（4）假定两国在两种产品的生产上没有规模经济利）假定两国在两种产品的生产上没有规模经济利 益。益。（5）假定各国贸易平衡。）假定各国贸易平衡。（6）假定商品市场和生产要素市场都是完全竞争。）假定商品市场和生产要素市场都是完全竞争。（7）假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移）假定在各国内部，生产诸要素是能够自由转移 的，但在各国间生产要素是不能自由转移的。的，但在各国间生产要素是不能自由转移的。（8）
20、假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制，流通中）假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制，流通中不存在限制。不存在限制。3、传统的赫俄理论、传统的赫俄理论 要素供给比例理论要素供给比例理论产生比较成本的差异的原因产生比较成本的差异的原因（1）各个国家生产要素禀赋比率的不同）各个国家生产要素禀赋比率的不同（2）生产各种商品所使用的各种生产要素的）生产各种商品所使用的各种生产要素的组合不同，即使用的生产要素的比例不同。组合不同，即使用的生产要素的比例不同。逻辑分析：逻辑分析：(1)国家间的商品相对价格差异国家间的商品相对价格差异直接导致了国际贸易的产生直接导致了国际贸易的产生 (2)国家间的生国
21、家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。的差异。(3)国家间的要素相对供给不同决国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。定要素相对价格的差异。要素禀赋和产品要素密集度的差异要素禀赋和产品要素密集度的差异要素供要素供给与需求的差异给与需求的差异要素价格的差异和使用要素价格的差异和使用要素的比重要素的比重商品成本的差异商品成本的差异商品价格商品价格的差异的差异国际分工和国际贸易。国际分工和国际贸易。国际贸易的主要原因是不同国家拥有的生产国际贸易的主要原因是不同国家拥有的生产要素禀赋和不同产品使用的生产要素的比例要素禀赋和不同产品使用的生产要素
22、的比例存在差异。存在差异。基于上述逻辑，得出结论：基于上述逻辑，得出结论：一个国家生产和出口那些大量使用本国供给一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰富的生产要素的产品，价格就低，因而丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，进口那些需大量使用有比较优势；相反，进口那些需大量使用本国稀缺的生产要素的产品。才能再贸易本国稀缺的生产要素的产品。才能再贸易中获得利益。中获得利益。4、赫俄理论的拓展、赫俄理论的拓展（1）斯托尔珀）斯托尔珀萨缪尔森定理萨缪尔森定理 假设：一国生产两种商品，使用两种生产假设：一国生产两种商品，使用两种生产要素；每一种商品都不是生产另一种商品要素；每一种商品都
23、不是生产另一种商品的投入物；有竞争；生产要素的供应量既的投入物；有竞争；生产要素的供应量既定；生产要素充分使用；生产要素国内自定；生产要素充分使用；生产要素国内自由流动；两种商品要素密集度不同由流动；两种商品要素密集度不同 定理：根据以上假设，从没有贸易转到自由定理：根据以上假设，从没有贸易转到自由贸易，会使在价格上升的行业（出口行业）贸易，会使在价格上升的行业（出口行业）中密集使用的生产要素的报酬提高，而使中密集使用的生产要素的报酬提高，而使在价格下跌行业（进口竞争行业）中密集在价格下跌行业（进口竞争行业）中密集使用的生产要素的报酬降低。使用的生产要素的报酬降低。例如：例如：甲国劳动力资源充
24、裕，缺少资本甲国劳动力资源充裕，缺少资本工资低，工资低，利息率高利息率高生产和出口劳动密集型产品，生产和出口劳动密集型产品，进口资本密集产品进口资本密集产品劳动工资上升，资本劳动工资上升，资本利息率下降。利息率下降。乙国资本充裕，缺乏劳动力乙国资本充裕，缺乏劳动力工资高，利息工资高，利息率低率低生产和出口资本密集行产品，进口生产和出口资本密集行产品，进口劳动密集行产品劳动密集行产品资本利息率上升，工资资本利息率上升，工资下降。下降。（2）要素价格均等化理论要素价格均等化理论 通过国际贸易，美国经济学家萨缪尔森认通过国际贸易，美国经济学家萨缪尔森认为在特定的条件下，国际要素价格均等则为在特定的条
25、件下，国际要素价格均等则是必然。是必然。HOS理论试图说明，国际贸易不仅可理论试图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整经济结构，而且还以合理配置资源，调整经济结构，而且还可以改善各国之间收入分配不均，缩小彼可以改善各国之间收入分配不均，缩小彼此经济差距。此经济差距。阻碍生产要素价格均等化的因素阻碍生产要素价格均等化的因素两国生产完全专业化两国生产完全专业化国际贸易商品结构的变化国际贸易商品结构的变化国际贸易价格国际贸易价格(贸易条件贸易条件)的变化的变化国际交换中垄断因素的存在国际交换中垄断因素的存在各国外贸政策的影响各国外贸政策的影响4、要素禀赋理论的评价、要素禀赋理论的评价（1）李嘉图
26、用比较成本差异阐述了贸易互利李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。异，在理论上有所发展和创新。（2）俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而直接比较两国生产要素动耗费的差异，而直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释土地、劳
27、动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。这种靠山吃山、贸易分工基础和贸易格局。这种靠山吃山、靠水吃水的资源优势理论，对于解释国际靠水吃水的资源优势理论，对于解释国际贸易格局，具有实际意义。贸易格局，具有实际意义。（3）从一个国家最基本的资源出发，为各国）从一个国家最基本的资源出发，为各国使用生产要素的情况，合理使用和分配本使用生产要素的情况，合理使用和分配本国资源，建立符合国情的产业结构，利用国资源，建立符合国情的产业结构，利用本国资源优势参与国际分工获得贸易利益，本国资源优势参与国际分工获得贸易利益，具有积极意义具有积极意义（4）生产要素禀赋理论仍然是属于比较成本生产要素禀赋理论
28、仍然是属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。用性。（4）只是静态分析，忽略了经济因素的动态）只是静态分析，忽略了经济因素的动态变化变化（5）假设条件难以达到）假设条件难以达到（6）忽略了生产力及政治等因素对国际分工）忽略了生产力及政治等因素对国际分工的影响的影响（7）没有认真分析来自需求方面的因素）没有认真分析来自需求方面的因素二、里昂惕夫之谜及其解释二、里昂惕夫之谜及其解释 里昂惕夫，美国经济学家，
29、创立了投入产里昂惕夫，美国经济学家，创立了投入产出分析法，出分析法，1973年获诺贝尔经济学奖，代年获诺贝尔经济学奖，代表作表作投入产出经济学投入产出经济学。美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。产品。而美国在二战后其资本丰富程度在世界上而美国在二战后其资本丰富程度在世界上使首屈一指的。里昂惕夫的试验分析与赫俄理使首屈一指的。里昂惕夫的试验分析与赫俄理论相反，被称为论相反，被称
30、为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。解释：解释：1、要素非同质论、要素非同质论 2、要素密集度逆转、要素密集度逆转 3、贸易壁垒说、贸易壁垒说 4、需求偏向论、需求偏向论 5、自然资源论、自然资源论里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种质疑，它的提出成为西方传统国际贸易理论在当代的新发它的提出成为西方传统国际贸易理论在当代的新发展的转折点。展的转折点。它推动了人们从更多的因素、更新的它推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因，从而角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因，从而促进了二战以后国际贸易理论的发展。促进了二战以后国
31、际贸易理论的发展。对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识新要素贸易理论的提出新要素贸易理论的提出对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论第四节第四节新国际贸易理论新国际贸易理论一、一、新要素理论新要素理论 国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围。素以新的含义，扩展生产要素的范围。1、技术要素说、技术要素说(美国经济学家美国经济学家 波斯纳波斯纳)技术作为一种独立的生产要素。技术作为一种独立的生产要素。其第一个作用在于：技术进步或技术创新意味着一定的要素其第
32、一个作用在于：技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。技术进步的速率不一样，加了劳动的供给和资本的供给一样。技术进步的速率不一样，则改变要素禀赋比率则改变要素禀赋比率。技术作为生产要素的第二个作用表现在技术可以创造发明全技术作为生产要素的第二个作用表现在技术可以
33、创造发明全新的产品和改造已有的产品新的产品和改造已有的产品美国经济学家波斯纳在美国经济学家波斯纳在19591959年提出了技术差距论，用以解年提出了技术差距论，用以解释这种创新技术对国际贸易的影响。释这种创新技术对国际贸易的影响。技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的。这种技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的。这种普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家享有出口技普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家享有出口技术密集型产品的优势术密集型产品的优势。波斯纳认为，新产品总是在工业发波斯纳认为，新产品总是在工业发达国家最新问世，新产品在国内销售后进入国际市场，创达国家最新问世，新产品
34、在国内销售后进入国际市场，创新国便获得了初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但新国便获得了初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但由于技术差距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之由于技术差距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之间存在时滞。这种时滞的存在，创新国的技术优势得以在间存在时滞。这种时滞的存在，创新国的技术优势得以在一段时期内保持，其他国家对该产品的需求只能通过进口一段时期内保持，其他国家对该产品的需求只能通过进口预以满足。因此，预以满足。因此，技术差距引起了国际贸易。技术差距引起了国际贸易。波斯纳将时滞分为需求时滞和模仿时滞。波斯纳将时滞分为需求时滞和模仿时滞。需求时滞是是指指从从
35、技技术术创创新新国国新新产产品品问问世世，到到进进口口国国开开始始需需求该产品的时间差距。求该产品的时间差距。模仿时滞是是指指从从技技术术创创新新国国新新产产品品问问世世，到到进进口口国国仿仿制制生生产，最终进口变为零的时间差距。产，最终进口变为零的时间差距。模模仿仿时时滞滞又又可可分分为为反应时滞和掌握时滞。前前者者指指从从新新产产品品问问世世到到进进口口国国开开始始仿仿制制的的时时间间差差距距；后后者者指指从从开开始始仿仿制制到到进进口口变变为为零零，仿仿制制生生产产充充分分满满足足国国内内需需求求并并转转向向出出口口为为止止的时间差距。的时间差距。其他国家需求时滞越短，反应时滞、掌握时滞
36、越其他国家需求时滞越短，反应时滞、掌握时滞越长则创新国贸易利益就越大长则创新国贸易利益就越大。2、人力资本要素说、人力资本要素说 资本充裕的国家往往同时也是人力资本充资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，从而裕的国家，从而人力资本充裕是发达国家人力资本充裕是发达国家参与国际分工和国际贸易的基础参与国际分工和国际贸易的基础。在贸易。在贸易结构和流向上，这些国家往往是出口人力结构和流向上，这些国家往往是出口人力资本要素密集型的产品。资本要素密集型的产品。3、研究与开发要素说研究与开发要素说 该学说认为，该学说认为，研究与开发也是一种生产要研究与开发也是一种生产要素素。一个国家越重视研究与开
37、发要素的作一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少可以改下，投入研究与开发的资金的多少可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。生出新的贸易比较利益。4、信息要素说信息要素说 信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。构成现代生产要素。一个国家利用信息的状况则将影响到一个国家利用信息的状况则将影响到
38、它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。4、对新要素理论的评价、对新要素理论的评价（1）扩展了生产要素的范围，使对国际贸易的分析更接近扩展了生产要素的范围，使对国际贸易的分析更接近现实现实。生产要素不仅仅。生产要素不仅仅传统的生产要素传统的生产要素（有形要素），而要素），而且包括技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等且包括技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等无形要素。要素。这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，都这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，都有重要作用。有重要作用。越来越成为国际贸易的重要基础。越来越成为国际贸易的重要基础
39、。（2）但就分析方法而言，只是对传）但就分析方法而言，只是对传统的要素学说进行统的要素学说进行了改良了改良二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论美国经济学家美国经济学家 雷蒙德雷蒙德弗农弗农1、新产品生命周期的四个阶段 第一阶段：创新阶段第一阶段：创新阶段 第二阶段：成熟阶段第二阶段：成熟阶段 第三阶段：标准化阶段第三阶段：标准化阶段 第四阶段：衰退阶段第四阶段：衰退阶段 不同生命周期阶段的不同生命周期阶段的产品要素密集度特性产品要素密集度特性、生生产格局产格局、成本价格特征成本价格特征、进出口格局进出口格局各不相同各不相同第一阶段：创新阶段，或成长阶段第一阶段：创新阶段，或成长阶段 从从要
40、要素素特特性性看看：由由于于技技术术尚尚需需改改进进，产产品品尚尚未未定定型型，要要素素比比例例、工工艺艺流流程程、规规格格划划定定等等需需不不断断调调整整，因因而而需需要要科科学学家家、工工程程师师和其他高度技术熟练工人的大量劳动，产品是技术密集型的。和其他高度技术熟练工人的大量劳动，产品是技术密集型的。从从产产地地特特性性看看：由由于于新新产产品品的的设设计计和和设设计计的的改改进进要要求求靠靠近近市市场场，因而新产品只能在创新国生产。因而新产品只能在创新国生产。从从成成本本和和价价格格特特性性看看：由由于于这这时时没没有有竞竞争争者者，又又没没有有相相似似的的替替代代品品，由由于于研研究
41、究与与开开发发需需大大量量投投入入，产产品品的的生生产产成成本本比比较较高高，产产品的价格相应的较高。品的价格相应的较高。从从进进出出口口格格局局看看：制制造造新新产产品品的的企企业业垄垄断断着着世世界界市市场场，高高价价格格的的产产品品只只有有创创新新国国和和国国外外的的高高收收入入者者能能够够购购买买。因因此此，产产品品主主要要在在创创新新国国销销售售，并并少少量量向向其其他他发发达达国国家家出出口口。这这一一阶阶段段，创创新新国垄断出口。国垄断出口。第二阶段：成熟阶段第二阶段：成熟阶段 从从要要素素特特性性看看：到到这这一一阶阶段段，技技术术已已经经定定型型，且且由由于于出出口口增增大大
42、，技技术术诀诀窍窍扩扩散散到到国国外外，仿仿制制开开始始，技技术术垄垄断断优优势势开开始始丧丧失失。由由于于产产品品开开始始转转入入正正常常生生产产，只只需需使使用用熟熟练练劳劳动动力力和和扩扩大大生生产产规规模即行。因此，模即行。因此，这时产品由技术密集型变为资本密集型。这时产品由技术密集型变为资本密集型。从从产产地地特特性性看看：其其他他发发达达国国家家进进口口的的增增加加，市市场场的的扩扩大大一一方方面面诱诱使使进进口口国国的的厂厂商商仿仿制制，一一方方面面创创新新国国从从事事新新产产品品制制造造的的企企业业开始在东道国设立子公司从事生产，以防丧失市场。开始在东道国设立子公司从事生产，以
43、防丧失市场。从从成成本本和和价价格格特特性性看看：这这一一时时期期由由于于其其他他发发达达国国家家的的厂厂商商不不需需支支付付关关税税和和运运输输费费用用，也也不不需需象象创创新新国国在在创创新新阶阶段段投投入入大大量量的的R&DR&D费费用用，因因此此，生生产产成成本本降降低低。由由于于产产品品有有了了广广泛泛的的市市场场。参参加竞争的厂商数目增加，厂商只有降低价格才能扩大销路。加竞争的厂商数目增加，厂商只有降低价格才能扩大销路。从进出口格局看从进出口格局看：这阶段，原进口国的企业及创新国的子：这阶段，原进口国的企业及创新国的子公司生产了这种产品并逐步占领国内市场，创新国对这些公司生产了这种
44、产品并逐步占领国内市场，创新国对这些国家的出口逐渐减少。同时，虽然东道国的厂商在本国生国家的出口逐渐减少。同时，虽然东道国的厂商在本国生产新产品的成本能和创新国企业的产品相竞争，但由于生产新产品的成本能和创新国企业的产品相竞争，但由于生产规模尚小，再加上关税、运费后，产规模尚小，再加上关税、运费后，使其产品无法在第三使其产品无法在第三国市场上与创新国产品相竞争。所以，在这一阶段，创新国市场上与创新国产品相竞争。所以，在这一阶段，创新国在对东道国出口下降的同时，对其他绝大多数市场的出国在对东道国出口下降的同时，对其他绝大多数市场的出口仍可继续。口仍可继续。第三阶段：标准化阶段第三阶段：标准化阶段
45、 从从要要素素特特性性看看：这这时时，产产品品已已经经完完全全标标准准化化了了，不不仅仅一一般般发发达达国国已已完完全全掌掌握握该该种种生生产产技技术术，就就是是一一些些发发展展中中国国家家也也开开始始掌掌握握这这种种生生产产技技术术，劳劳动动熟熟练练程程度度也也不不再再是是决决定定性性因因素素，产产品品变变为为资本劳动密集型资本劳动密集型。从从产产地地特特性性看看：产产品品产产地地开开始始向向一一般般发发达达国国家家、甚甚至至发发展展中中国国家转移，范围不断扩大。家转移，范围不断扩大。从从成成本本和和价价格格特特性性看看：由由于于其其他他发发达达国国家家厂厂商商产产量量不不断断，经经验不断积
46、累，加之工资水平较创新国低，所以成本进一步下降。验不断积累，加之工资水平较创新国低，所以成本进一步下降。从从进进出出口口格格局局看看：这这阶阶段段由由于于一一般般发发达达国国家家成成本本降降低低的的程程度度抵抵补补了了向向国国外外出出口口需需交交的的关关税税和和运运费费，因因而而能能够够和和创创新新国国产产品品在在第第三三国国市市场场上上进进行行竞竞争争，并并逐逐渐渐取取代代创创新新国国产产品品。因因而而，其其他他 发达国家到了净出口阶段。发达国家到了净出口阶段。第四阶段：衰退阶段第四阶段：衰退阶段 从从要要素素特特性性看看：因因技技术术、生生产产设设备备的的标标准准化化，技技术术和和资资本本
47、已已逐逐步步失失去去了了重重要要性性，这这时时产产品品的的比比较较优优势势主主要要决决定定于于劳劳动力成本的高低。因此，动力成本的高低。因此，产品变为劳动密集型产品变为劳动密集型。从从产产地地特特性性看看：发发展展中中国国家家因因为为劳劳动动力力便便宜宜，在在生生产产这这类类产产品品上上具具有有优优势势，因因此此产产品品逐逐渐渐转转移移到到发发展展中中国国家家。同同时时，一一般般发发达达国国家家凭凭借借生生产产规规模模也也能能使使生生产产成成本本大大幅幅下下降降，因因此仍能从事生产。此仍能从事生产。从从进进出出口口特特性性看看：到到这这一一阶阶段段，创创新新国国出出口口极极度度萎萎缩缩。创创新
48、新国国要要挽挽救救颓颓势势，就就要要提提高高和和改改进进技技术术，使使产产品品升升级级换换代代，但但与与其其这这样样做做，不不如如将将这这些些标标准准化化产产品品转转移移到到技技术术水水平平低低、劳劳动动力力便便宜宜的的发发展展国国生生产产，自自已已放放弃弃生生产产。这这样样创创新新国国变变为产品的净进口国，为产品的净进口国，产品的生命周期在创新国结束。产品的生命周期在创新国结束。新产品的国际贸易模式之所以发生上述有规则的变化，是新产品的国际贸易模式之所以发生上述有规则的变化，是因为不同类型的国家，在产品生命周期的各个阶段上的比因为不同类型的国家，在产品生命周期的各个阶段上的比较优势不一样，而
49、比较优势不一样，又是与新产品的生命较优势不一样，而比较优势不一样，又是与新产品的生命周期的各个阶段产品的要素密集度联系在一起的。周期的各个阶段产品的要素密集度联系在一起的。3、评价、评价（1）是把动态的比较成本理论和生产要素禀赋理论、）是把动态的比较成本理论和生产要素禀赋理论、新要素理论结合起来的一种理论。这一理论运用新要素理论结合起来的一种理论。这一理论运用了动态分析法，从技术创新、技术传播的角度分了动态分析法，从技术创新、技术传播的角度分析国际分工的基础和贸易格局的演变，是对比较析国际分工的基础和贸易格局的演变，是对比较成本理论和要素禀赋理论的发展。不仅对国际贸成本理论和要素禀赋理论的发展
50、。不仅对国际贸易，而且对国际投资、跨国公司的生产经营战略易，而且对国际投资、跨国公司的生产经营战略等有很大的影响，是战后最有影响力的国际贸易等有很大的影响，是战后最有影响力的国际贸易理论之一。理论之一。（2）主要解释发达国家的对外投资）主要解释发达国家的对外投资当代产品生命周期理论还适用吗？当代产品生命周期理论还适用吗？（3）跨国公司全球化研发、生产、销售，往往在跨国公司全球化研发、生产、销售，往往在目标市场就地研发，有许多产品已不具备典型生目标市场就地研发，有许多产品已不具备典型生命周期。命周期。（4）科技迅速发展使产品生命周期缩短，技术创新科技迅速发展使产品生命周期缩短，技术创新不断发生而