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1、第四章第四章 非关税壁垒非关税壁垒第一节第一节 概述概述第二节第二节 几种主要的非关税壁垒措施几种主要的非关税壁垒措施第三节第三节 非关税壁垒对国际贸易的影非关税壁垒对国际贸易的影响响第四节第四节 我国的非关税壁垒措施我国的非关税壁垒措施第一节非关税措施概述第一节非关税措施概述一、概念一、概念 非关税壁垒（非关税壁垒（non-tariff barriers，NTB）是指除关税以外的）是指除关税以外的各种限制进口的措施。非关税壁垒各种限制进口的措施。非关税壁垒可以分为直接和间接两大类。可以分为直接和间接两大类。二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点 1、有效性、有效性 2、灵活性、灵活性 3、
2、隐蔽性和歧视性、隐蔽性和歧视性 4、复杂性、复杂性第二节第二节 非关税壁垒的主要分类非关税壁垒的主要分类一、直接限制进口的措施一、直接限制进口的措施 1、进口配额制、进口配额制（import quotas system）又称进口限额，是一国政府在又称进口限额，是一国政府在一一定时期内定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直对某种商品的进口数量或金额加以直接地限制。在规定的期限内，限额以内的商品接地限制。在规定的期限内，限额以内的商品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高可以进口，超过限额就不准进口，或征收较高的关税或罚款。的关税或罚款。全球配额全球配额 绝对配额绝对配额 自主配额自主配额 国
3、别配额国别配额 协议配额协议配额 进口配额制进口配额制 优惠性关税优惠性关税 关税配额关税配额 非优惠性关税非优惠性关税 2、“自动自动”出口配额制出口配额制（voluntary restriction of export）是出口国在进口国的要求或压力下，是出口国在进口国的要求或压力下，“自动自动”规定在规定在某一时期内某一时期内某种商品对该国某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。实际上是进口配额制超过配额即禁止出口。实际上是进口配额制的变种。的变种。“自动自动”出口配额制与绝对配额出口配额制与绝对配额的区别：的区别：
4、首先，控制方不同首先，控制方不同 其次，意愿不同其次，意愿不同 最后，期限不同最后，期限不同 “自动自动”出口配额制一般有两种形式：出口配额制一般有两种形式：（1）非协定的）非协定的“自动自动”出口配额出口配额 即不受国际协定的约束，即不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的压力，单而是出口国迫于进口国的压力，单方面规定出口配额，限制商品出口。方面规定出口配额，限制商品出口。（2）协议的）协议的“自动自动”出口配额出口配额 即双方通过谈判签订即双方通过谈判签订“自限协定自限协定”或有秩序的销售安排。在协定中规定有或有秩序的销售安排。在协定中规定有效期内的某些商品的出口配额，出口国应效期内的某
5、些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。证制，自行限制这些商品的出口。“自愿自愿”出口配额大多数属于这一种。与协议进出口配额大多数属于这一种。与协议进口配额基本相同。口配额基本相同。3进口许可证制进口许可证制 （import license system）是一国规定某些商品的进口必须是一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度，是国际贸易中一项应用较为制度，是国际贸易中一项应用较为广泛广泛的的非关税措施。非关税措施。从进口许可证与进口配额的关系从进
6、口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可以分为两种：上看，进口许可证可以分为两种：一种是一种是有定额的进口许可证有定额的进口许可证，进，进口国管理机构预先规定一定的配额，然后口国管理机构预先规定一定的配额，然后根据进口商的申请发放。根据进口商的申请发放。一种是一种是无定额的进口许可证无定额的进口许可证，即进，即进口许可证的发放不与配额结合，进口国在口许可证的发放不与配额结合，进口国在个别考虑的基础上，决定对某种商品的进个别考虑的基础上，决定对某种商品的进口发给许可证。口发给许可证。从进口商品的许可程度上看，进从进口商品的许可程度上看，进口许可证分两种：口许可证分两种：一一 种是种是一般许可证
7、一般许可证 这种许可证对进口的管制最这种许可证对进口的管制最松，其特点是没有国别或地区的限制。凡松，其特点是没有国别或地区的限制。凡是列明属于公开一般许可证的商品，进口是列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写了许可证，有关当局应立即批商只要填写了许可证，有关当局应立即批准和发给进口许可证，不包括对进口的任准和发给进口许可证，不包括对进口的任何限制，而只是一种申报程序。何限制，而只是一种申报程序。第二种是特种许可证第二种是特种许可证 指由政府有关机构对进口商品进指由政府有关机构对进口商品进行严格地监督和控制，只对允许进口的商行严格地监督和控制，只对允许进口的商品数量发给许可证。品数量发给许
8、可证。二、间接二、间接限制进口的措施限制进口的措施1、进口押金制（进口押金制（advance deposit）又称进口存款制。进口商若又称进口存款制。进口商若要进口商品，要预先按照进口金额要进口商品，要预先按照进口金额的一定比率，在规定时间内到指定的一定比率，在规定时间内到指定银行银行无息无息存入一笔现金，以增加进存入一笔现金，以增加进口商的资金负担，达到限制进口的口商的资金负担，达到限制进口的目的。目的。例如，意大利从例如，意大利从1974年年5月至月至1975年年3月月对对400多种进口商品实行这种制度，规定这多种进口商品实行这种制度，规定这些商品不管从任何国家进口，必须先向中些商品不管从
9、任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口值半数的现款押金，央银行交纳相当于进口值半数的现款押金，并无息冻结并无息冻结6个月。据估计，这项措施相当个月。据估计，这项措施相当于征收于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西以上的进口附加税。芬兰、新西兰和巴西等国也实行这种措施。兰和巴西等国也实行这种措施。2、进进口口最最低低限限价价制制（minimum import price）指指一一国国政政府府规规定定某某种种进进口口商商品品的的最最低低价价格格，若若进进口口商商品品低低于于最最低低价价，则则禁禁止止进进口口或或征征收收进进口口附附加加税税。例例如如，1985年年智智利利对对绸绸坯坯布布进进口
10、口规规定定每每公公斤斤的的最最低低限限价价为为52美美元元，低低于于此此限限价价，将将征征收收进进口口附附加加税税。20世世纪纪70年年代代，美美国国曾曾实实行行所所谓谓的的“启启动动价价格格制制”来来限限制制欧欧洲洲国国家家和和日日本本的的低低价价钢钢材材和和钢钢制制品品的的进进口。口。3、外汇管制、外汇管制（foreign exchange control）外汇是指可以用作国际清偿的支外汇是指可以用作国际清偿的支付手段和资产。根据我国付手段和资产。根据我国外汇管理条例外汇管理条例的规定，我国的外汇包括外国货币、外的规定，我国的外汇包括外国货币、外汇支付凭证、外币有价证券、特别提款权、汇支付
11、凭证、外币有价证券、特别提款权、欧洲货币单位以及其他外汇资产。欧洲货币单位以及其他外汇资产。欧元 英镑美元 卢布 外汇管制外汇管制又称外汇管理又称外汇管理，是一国，是一国政府通过法令对外汇的收支、结算、政府通过法令对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。其买卖和使用所采取的限制措施。其目的是控制外汇的使用，限制外汇目的是控制外汇的使用，限制外汇资本流动，稳定货币汇率，改善或资本流动，稳定货币汇率，改善或平衡国际收支。平衡国际收支。外汇管制一般可分为以下三种：外汇管制一般可分为以下三种：（1）数量性外汇管制）数量性外汇管制。指国家外汇。指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制管理机
12、构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往与进口许可证相结合。往往与进口许可证相结合。（2）成本性外汇管制）成本性外汇管制。是指国家。是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率复汇率制，制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的出口。商品的出口。（3）混合性外汇管制）混合性外汇管制 是指是指同时使用同时使用数量性和成数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为本性的外汇管制，对外汇实行更为严格地控制，以控制商品的进出口。严格地控制，以控制商品的进出口。4、歧视性政府采
13、购政策、歧视性政府采购政策（discriminatory government procurement policy）是指通过本国有关法律的规定，要是指通过本国有关法律的规定，要求本国政府机构采购物品时优先购买本国产求本国政府机构采购物品时优先购买本国产品，从而起到对外国商品的歧视，达到限制品，从而起到对外国商品的歧视，达到限制商品进口的目的。商品进口的目的。如美国从如美国从1933年开始实行的年开始实行的购买购买美国货法美国货法，并在，并在1954年和年和1962年两次修订。年两次修订。5、海关估价制、海关估价制 海关估价是指海关按照规定对申海关估价是指海关按照规定对申报进口的商品价格进行审
14、核，以确定或估报进口的商品价格进行审核，以确定或估计其完税价格。专断的海关估价措施是指计其完税价格。专断的海关估价措施是指有些国家根据国内某些特殊规定，违背有些国家根据国内某些特殊规定，违背海关估价协议海关估价协议，提高某些进口货物的，提高某些进口货物的海关估价，增加进口货物的关税负担，来海关估价，增加进口货物的关税负担，来阻碍商品的进口。阻碍商品的进口。6、国内税、国内税（internal taxes）国内税是指在一国境内，对生产、国内税是指在一国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税。销售、使用或消费的商品所应支付的捐税。包括销售税、消费税、增值税。包括销售税、消费税、增值税。
15、对进口产品征收高于国内产品的对进口产品征收高于国内产品的税费，则构成对进口产品的不公平限制。税费，则构成对进口产品的不公平限制。与与WTO的国民待遇相违背。的国民待遇相违背。7、技术性贸易壁垒、技术性贸易壁垒 是指进口国对外国进口商品，制是指进口国对外国进口商品，制定强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术法定强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序，规、标准以及检验商品的合格评定程序，从而提高产品进口的要求，增加进口难度，从而提高产品进口的要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。最终达到限制进口的目的。根据世界贸易组织根据世界贸易组织1994年年技术性技术性贸易壁垒协
16、议贸易壁垒协议，技术性贸易措施可分为，技术性贸易措施可分为三类，即技术法规、标准和合格评定程序。三类，即技术法规、标准和合格评定程序。8、绿色贸易壁垒、绿色贸易壁垒9、反倾销措施壁垒、反倾销措施壁垒美国主要非关税壁垒及其对我国出美国主要非关税壁垒及其对我国出口的影响口的影响1.反倾销措施及其影响反倾销措施及其影响 美国频繁利用反倾销等贸易救济措施美国频繁利用反倾销等贸易救济措施对进口产品实施限制。自对进口产品实施限制。自1980年年7月美国发月美国发起首例对起首例对中国中国产品反倾销案，到产品反倾销案，到2002年底，年底，美国累计对中国产品提出美国累计对中国产品提出96起反倾销调查起反倾销调
17、查和和4起保障措施调查。美国的相关立法中存起保障措施调查。美国的相关立法中存在歧视中国产品的规定，其调查实践中也在歧视中国产品的规定，其调查实践中也存在大量不公正做法，这些均对中国对美存在大量不公正做法，这些均对中国对美国出口构成了重大障碍。国出口构成了重大障碍。在对中国出口产品进行的反倾销调查中，在对中国出口产品进行的反倾销调查中，美国一直无视中国社会主义市场经济建设美国一直无视中国社会主义市场经济建设取得的成就，歧视性地视中国为取得的成就，歧视性地视中国为“非市场非市场经济经济”国家，运用不合理的替代国方法确国家，运用不合理的替代国方法确定中国产品的倾销幅度。这种做法未能客定中国产品的倾销
18、幅度。这种做法未能客观反映中国产品在原材料和劳动力等方面观反映中国产品在原材料和劳动力等方面的成本优势，并导致裁定的倾销幅度很高，的成本优势，并导致裁定的倾销幅度很高，因此中国因此中国企业企业在美国的反倾销调查中一直在美国的反倾销调查中一直处于非常不利的处境。自处于非常不利的处境。自1990年电镀螺母年电镀螺母反倾销调查案以来的反倾销调查案以来的10多年间，美国在给多年间，美国在给予中国企业市场经济待遇方面没有做出任予中国企业市场经济待遇方面没有做出任何积极的调整。何积极的调整。如果中国应诉企业或产业能证明其具备市如果中国应诉企业或产业能证明其具备市场经济导向，则美国调查机关不应采用替场经济导
19、向，则美国调查机关不应采用替代国方法，而应采用该企业或产业自身的代国方法，而应采用该企业或产业自身的产品成本数据确定倾销幅度。但是，在实产品成本数据确定倾销幅度。但是，在实践中，美方在认定市场经济地位中采取了践中，美方在认定市场经济地位中采取了非常苛刻的做法，导致中国应诉企业从未非常苛刻的做法，导致中国应诉企业从未获得过市场经济地位，但同一中国出口企获得过市场经济地位，但同一中国出口企业的同类产品（如挡风玻璃）在欧盟和加业的同类产品（如挡风玻璃）在欧盟和加拿大发起的反倾销调查中均被认定享有市拿大发起的反倾销调查中均被认定享有市场经济待遇。场经济待遇。2.技术性贸易壁垒及其影响技术性贸易壁垒及其
20、影响针对中药和保健食品的技术性贸易措施：针对中药和保健食品的技术性贸易措施：美国食品和药品管理局（美国食品和药品管理局（FDA）在对）在对中国中国传统中药的贸易管理中，一直无视中国中传统中药的贸易管理中，一直无视中国中药与西药的根本性差异，实施了多种不合药与西药的根本性差异，实施了多种不合理的管理措施。自理的管理措施。自20世纪世纪80年代开始，美年代开始，美国就通过不合理的药物充分鉴定等手段限国就通过不合理的药物充分鉴定等手段限制中国中药对美国出口。近年，制中国中药对美国出口。近年，FDA禁止禁止含有他汀类充分的保健食品在美国作为非含有他汀类充分的保健食品在美国作为非药品销售，这对中国基于中
21、药原理开发的药品销售，这对中国基于中药原理开发的保健食品对美国出口造成了很大的障碍。保健食品对美国出口造成了很大的障碍。区域区域经济经济壁垒：美国倡导并加入了一些区壁垒：美国倡导并加入了一些区域经济一体化组织。区域经济组织成员间域经济一体化组织。区域经济组织成员间相互给予特殊优惠待遇，在客观上对非成相互给予特殊优惠待遇，在客观上对非成员构成歧视。以纺织品和服装为例，根据员构成歧视。以纺织品和服装为例，根据NAFTA规定，美国自规定，美国自1994年年1月月1日起取消日起取消了从墨西哥进口纺织品和服装的配额限制，了从墨西哥进口纺织品和服装的配额限制，并给予一系列的关税优惠。但是，中国此并给予一系列的关税优惠。但是，中国此类产品对美国出口仍受配额限制并被征收类产品对美国出口仍受配额限制并被征收较高关税。因此，墨西哥已于较高关税。因此，墨西哥已于1998年取代年取代中国成为美国最大的服装供应国，而中国中国成为美国最大的服装供应国，而中国服装在美国市场上份额不断缩小。服装在美国市场上份额不断缩小。