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1、本讲主要内容本讲主要内容 20052005申请基金新政策申请基金新政策 如何确定申请基金的产品项目如何确定申请基金的产品项目 实际操作实际操作如何撰写可研报告如何撰写可研报告 创新基金简介创新基金简介 1.1.设立：设立：19991999年年5 5月月2121日国务发日国务发199947199947号号 五年来共立项五年来共立项60006000项，中央财政资助项，中央财政资助4040亿元亿元 2.2.宗旨：营造科技型中小企业创新和发展的良好宗旨：营造科技型中小企业创新和发展的良好环境环境 3.3.申请程序：地方推荐；基金评审；共同监理申请程序：地方推荐；基金评审；共同监理 4.4.评审方式：技
2、术专家评审方式：技术专家+财务专家财务专家+基金综合基金综合 5.5.结果考核：达到合同约定的技术、经济指标结果考核：达到合同约定的技术、经济指标 基金网站：基金网站：1.01.020052005申请基金新政策申请基金新政策 从申请企业的角度分析：从申请企业的角度分析：主线不变主线不变 增加申请过程及管理增加申请过程及管理 加大对加大对“创业项目（小额资助）创业项目（小额资助）”的资助的资助 有利于申请企业获得地方配套资助有利于申请企业获得地方配套资助1.1 1.1 主干不变主干不变 2.12.1 主线不变主线不变1.1.创新基金作为政府专项基金创新基金作为政府专项基金 支持科技型中小企业支持
3、科技型中小企业开展技术创新活动（不变）开展技术创新活动（不变）2.2.创新基金作为国家唯一支持中小企业科技创新，提供创新基金作为国家唯一支持中小企业科技创新，提供偏重于风险投资的无偿资助方式（不变）偏重于风险投资的无偿资助方式（不变）3.3.创新基金的申请模式、运作特点、系统管理（基本创新基金的申请模式、运作特点、系统管理（基本不变）不变）4.4.指南指南中内容变动中内容变动2020左右，增加了两项：左右，增加了两项：指南中没明确不支持的项目可以申请指南中没明确不支持的项目可以申请 技术集成类项目技术集成类项目首次可以申请首次可以申请1.2 1.2 增加申请过程及管理增加申请过程及管理 2.2
4、2.2 增加申请过程及管理增加申请过程及管理1原原2新新1.31.3加大加大“创业项目小额资助创业项目小额资助”资资助助 2.3 2.3 加大加大 “创业项目小额资助创业项目小额资助”资助资助 1.小额资助从2002年12月25日开始，2003年2月，试点方案正式公布。美国SBIR（中小企业创新研究）2.2003年度确定了16家，每家270万额度，1：1配套500万元。推荐的小额资助项目265项，立项152项，立项率接近60，资助金额3757万元（平均24万元）。3.2004年增加到28家依托机构，总预算增加到8000万。且分成了三个档次：270万、210万和150万。受理项目420项，立项2
5、69项、安排资金6790万元。4.2005年依托机构 扩大到：国家大学科技园、国家火炬产业基地和火炬创业园等近50家，安排资金再加一倍。须知中：重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。1.41.4有利于企业获得地方配套资助有利于企业获得地方配套资助2.4 2.4 有利于企业获得地方配套资助有利于企业获得地方配套资助 1.大力推动地方创新基金的建立，初步建成以地方管理为着大力推动地方创新基金的建立，初步建成以地方管理为着力点的全国创新基金工作体系；力点的全国创新基金工作体系；2.2.全国确立：全国确立：135135家推荐单位，其中有家推荐单位，其中有120120家设有地方
6、基金。家设有地方基金。基金管理中心要求最低资助额在基金管理中心要求最低资助额在2525万元万元 3.3.以以20042004年北京为例年北京为例：财政拿出：财政拿出80008000万元配套资金，立项万元配套资金，立项176176项，获得项，获得1.21.2亿元左右基金，应配套亿元左右基金，应配套60006000万元。如果按推荐成万元。如果按推荐成功率功率7070计算，地方资金需立项计算，地方资金需立项250250项项：250250项项2525万元万元62506250万元，国家基金立项后，需要补足到万元，国家基金立项后，需要补足到5050配套：配套：25070250701010万元万元17501
7、750万元，（万元，（1010万元为每个项目平万元为每个项目平均补足额）均补足额）即每年需要多配套：即每年需要多配套：20002000万元。万元。1.52.5 从基金管理者的角度分析（一）：从基金管理者的角度分析（一）：总结五年来的运作经验，管理进一步规范：总结五年来的运作经验，管理进一步规范：创新基金财务管理暂行办法 创新基金项目管理暂行办法 方向更加明确：方向更加明确：强调自主创新强调自主创新 偏重无偿资助偏重无偿资助接轨市场资本：接轨市场资本：自主创新内涵：原始性创新；消化吸收和再创新；集成创新。尚勇 自主创新科技工作作为指导方针。科技型中小企业成长路线图计划：科技部科技型中小企业技术创
8、新基金管理中心 深圳证券交易所 国家开发银行投资业务局、资产重组保全局 中国高新技术产业开发区协会创业中心专业委员会中国科技金融促进会风险投资专业委员会国家开发银行副行长高坚 同意拿出1亿做基金。1.6 2.6 从基金管理者的角度分析（二）从基金管理者的角度分析（二）中央和地方两级联合中央和地方两级联合构建新的创新基金管理体系构建新的创新基金管理体系 20052005年年2 2月月国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见济发展的若干意见中明确指出：中明确指出：加大财税支持力度。逐步扩加大财税支持力度。逐步扩大国家有关促进中小企业发
9、展专项资金规模，省级人民政府及有大国家有关促进中小企业发展专项资金规模，省级人民政府及有条件的市、县应在本级财政预算中设立相应的专项资金。条件的市、县应在本级财政预算中设立相应的专项资金。开始开始创建数字化网络工作系统创建数字化网络工作系统 1.7 1.7 申请须知中的关键点申请须知中的关键点2.7 2.7 申请须知中的关键点申请须知中的关键点 1.支持方式：无偿资助贷款贴息创业项目 重大项目 2.基金支持的项目条件 3.要求申请的企业条件 4.不支持的项目 5.不支持的企业 1.7.1 1.7.1 无偿资助无偿资助2.7.1 2.7.1 无偿资助无偿资助1.1.资金用于产品研究、开发及中试阶
10、段的必要补助；资金用于产品研究、开发及中试阶段的必要补助；2.2.企业注册资本最低不得少于企业注册资本最低不得少于3030万元；职工人数不超过万元；职工人数不超过300300人；资产总额不高于人；资产总额不高于40004000万元；年销售额不超过万元；年销售额不超过30003000万元；（以万元；（以工业为基点的小型企业标准）工业为基点的小型企业标准）3.3.项目产品尚未有销售或仅有项目产品尚未有销售或仅有少量试销售；少量试销售；4.4.无偿资助支持的项目执行期为两年无偿资助支持的项目执行期为两年 ；5.5.新增投资新增投资在在10001000万元以下万元以下 ，资金来源确定，资金来源确定 ；
11、6.6.企业需有与申请基金数额等额以上的自有资金匹配企业需有与申请基金数额等额以上的自有资金匹配 ；7.7.地方政府地方政府5050以上的支持资金配套，西部为以上的支持资金配套，西部为2525；8.8.基金资助金额一般不超过基金资助金额一般不超过100100万，重大项目万，重大项目200200万；万；9.9.企业应拥有申请项目的知识产权；企业应拥有申请项目的知识产权；1.7.2 贷款贴息贷款贴息2.7.2 贷款贴息贷款贴息 1.1.产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模 ；2.2.银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；银行已经给予贷款或意向给予贷款的项
12、目；3.3.计息自计息自20042004年年4 4月月1 1日起至项目计划完成时间止（日起至项目计划完成时间止（以贷款以贷款合同签定日期为准合同签定日期为准 ）；）；4.4.企业职工人数不超过企业职工人数不超过500500人人 ；5.5.计划新增投资额一般在计划新增投资额一般在30003000万元以下，资金来源基本确万元以下，资金来源基本确定；定；6.6.项目执行期为一年以上，三年以内（执行期从项目申报项目执行期为一年以上，三年以内（执行期从项目申报之日起计）之日起计）；7.7.贴息总额一般不超过贴息总额一般不超过100100万元万元 ；8.8.科技担保机构项目，重点支持科技担保机构项目，重点
13、支持 。1.7.3 重大项目重大项目 创业项目创业项目2.7.3 重大项目重大项目 创业项目创业项目重大项目重大项目 1.资助金额资助金额100200100200万元的项目为重大项目万元的项目为重大项目；2.重大项目重大项目必须符合必须符合指南指南重点支持的方向和范围重点支持的方向和范围；3.承担重大项目的企业有高成长特性承担重大项目的企业有高成长特性；4.地方基金重点支持，地方基金重点支持，地方配套地方配套100；创业项目创业项目 小额资助项目小额资助项目 1.要求相对简化要求相对简化 2.必须在必须在依托机构内注册依托机构内注册 3.申请时间短（申请时间短（2004年申请时间为年申请时间为
14、5月月131日）日）4.资助金额为资助金额为2040万元，配套万元，配套100。1.7.4 基金支持的项目条件基金支持的项目条件2.7.4 基金支持的项目条件基金支持的项目条件 1.重点是重点是指南指南项目；项目；2.也支持也支持未明确不支持的项目未明确不支持的项目；3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的；必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的；4.4.技技术术含量高，技含量高，技术处术处于于国内领先水平国内领先水平；5.5.创创新性新性较较强强（有创新即有知识产权）；（有创新即有知识产权）；6.6.市市场场前景好，前景好，并有望形成新并有望形成新兴产业兴产业 ；7.7.西部地区技西部
15、地区技术术、市、市场场有有优势优势、有特色的、有特色的项项目；目；8.8.与与东东北老工北老工业业基地基地优势优势密切相关密切相关 项目等。项目等。1.7.5 申请企业要求申请企业要求2.7.5 申请企业要求申请企业要求 1.1.独立企业法人资格独立企业法人资格 ；2.2.有高新技术产品研究、开发、生产和服务业务的能力；有高新技术产品研究、开发、生产和服务业务的能力；3.3.班子有较强的班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平市场开拓能力和较高的经营管理水平，有创新意识有创新意识 ；4.4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于于30
16、%30%（低限标准，一般为（低限标准，一般为5050100100）；5.5.直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于于10%10%（低限标准，以（低限标准，以3030人公司一般为人公司一般为20203030）；6.6.有良好的经营业绩有良好的经营业绩(不亏损不亏损)；7.7.资产负债率不超过资产负债率不超过70%70%（4545以下最好）以下最好）8.8.每年研究开发的经费不低于销售额的每年研究开发的经费不低于销售额的5%5%（8 8以上）以上）9.9.申请当年注册的新办企业不受此款限制申请当年注册的新办企业不受此款限制（3 3：1 1）；
17、10.10.财务人员及管理制度健全财务人员及管理制度健全 1.7.6 1.7.6 不支持的项目不支持的项目2.7.6 2.7.6 不支持的项目不支持的项目 1.知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；2.已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；3.实施周期过长或投资规模过大的项目；4.指南中明确当年度不支持的项目。5.企业财务存在着资金风险的项目；6.获得过基金，验收“基本合格”的企业停止申请一年；验收“不合格”停止三年。1.7.71.7.7 不支持的企业不支持的企业2.7.7 2.7.7 不支持的企业不支持的企业 1.外资占超过50%的合资企业（留学人员创办的企业除外）；2
18、.上市企业占有50%以上股份的企业；3.投资公司和咨询公司等，不具备开发能力的企业；4.属于成长期的亏损企业；5.资产或销售额过大的中型企业。三三.如何确定申请基金的科技项目如何确定申请基金的科技项目2.1 成功立项的申请模式成功立项的申请模式项目的项目的选题方向选题方向 企业企业业绩良好业绩良好 1.1.企业拥有企业拥有一个一个高科技高科技产品项目产品项目 2.2.证明拥有证明拥有知识产权知识产权 3.3.项目状态为项目状态为完成研发完成研发，刚刚，刚刚进入中试进入中试 4.4.完成中试过程需要投入完成中试过程需要投入300300万元万元资金资金 5.5.两年内，项目产品预计实现两年内，项目
19、产品预计实现500500万元万元的收益的收益2.2 2.2 申请思路确定实例申请思路确定实例1 1北京智佳电子技术开发公司北京智佳电子技术开发公司 申请项目名称：申请项目名称：跨平台多媒体教育软件系统跨平台多媒体教育软件系统 20022002年第四批年第四批获得获得5050万元无偿资助。万元无偿资助。20012001年曾申请过一次，因财务一点小问题，未通过。年曾申请过一次，因财务一点小问题，未通过。1.产品：“一点通”系列，幼儿、中小学教材软件，以及计算机等级考试各级各语言试题软件。2.主持了裕兴电脑VCD软件系统及应用软件研究。3.如何选择申请思路？2.3 申请思路确定实例申请思路确定实例2
20、云南金盛新型材料有限公司云南金盛新型材料有限公司 申请项目名称：新型冰纹涂料涂装新型金属复合板材的 生产工艺技术 2001年度第四批 贷款贴息 70万元 建材是建材是基金不支持的内容基金不支持的内容，如何确定申请思路？如何确定申请思路？北京食苑星技术有限公司北京食苑星技术有限公司 申请项目名称：基于软件无线通信技术的餐饮业信息管理平台 获得2004年第四批，无偿资助 55 “点菜宝点菜宝”是基于红外线传输，技术成熟，是基于红外线传输，技术成熟，如何如何申请？申请？四四.实际操作实际操作 如何撰写可研报告如何撰写可研报告2005年创新基金写作提纲年创新基金写作提纲（共四部分，十三章）（共四部分，
21、十三章）第一部分第一部分 企业概况企业概况 第一章第一章 基本信息基本信息 第二章第二章 管理团队管理团队 第三章第三章 企业现有能力企业现有能力 第四章第四章 企业发展历程企业发展历程 第二部分第二部分 项目技术与产品实现项目技术与产品实现 第一章第一章 项目基本情况项目基本情况 第二章第二章 项目技术方案项目技术方案 第三章第三章 项目产品化项目产品化 第三部分第三部分 项目产品市场与竞争项目产品市场与竞争 第一章第一章 市场概述市场概述 第二章第二章 竞争分析竞争分析 第三章第三章 市场策略市场策略 第四部分第四部分 财务与预测财务与预测 第一章第一章 企业历史财务分析企业历史财务分析
22、第二章第二章 项目投融资项目投融资 第三章第三章 项目经济效益分析项目经济效益分析 第四章第四章 企业发展预测企业发展预测 财务预测时基本惯例财务预测时基本惯例项目预测时，只对投产后的前项目预测时，只对投产后的前5 5年预测；年预测；折旧方法采用直线法，可不计残值折旧方法采用直线法，可不计残值折旧年限按照国家有关政策。折旧年限按照国家有关政策。计算净现值时，贴现率可在计算净现值时，贴现率可在10%-15%10%-15%之间选择。之间选择。在各项分析时，均考虑所得税的影响在各项分析时，均考虑所得税的影响。附件说明附件说明一、与企业相关的证明材料一、与企业相关的证明材料 1.1.企业法人执照；企业
23、法人执照；2.2.两个年度经审计的企业财务报表（资产负债表、损两个年度经审计的企业财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表及附注）和相应审计报告；益表、现金流量表及附注）和相应审计报告；3.3.申报最近一个月的财务报表；申报最近一个月的财务报表；4.4.对对20052005年新成立年新成立的企业要求提供验资证明、最近申的企业要求提供验资证明、最近申报一个月的财务报表。报一个月的财务报表。5.5.高新技术企业证书（限高新技术企业提供）。高新技术企业证书（限高新技术企业提供）。6.6.国税登记证国税登记证 7.7.地税登记证地税登记证 8.8.企业章程企业章程 9.9.验资证明验资证明 二二.与技
24、术相关的证明与技术相关的证明 1.1.能够说明项目知识产权归属的法律证明文件（如：专利能够说明项目知识产权归属的法律证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；质的单位；2.2.技术检测报告（产品鉴定报告）；技术检测报告（产品鉴定报告）；3.3.查新报告；查新报告；4.4.项目中技术委托开发合同（委托开发软件、项目中技术委托开发合同（委托开发软件、GMPGMP车间）车间）注解注解:不在要求
25、不在要求:专家推荐意见。专家推荐意见。5.5.鉴定证明鉴定证明 三三.与项目和企业相关的证明材料与项目和企业相关的证明材料 1.1.列入国家或地方计划的有关批准文件；列入国家或地方计划的有关批准文件；2.2.环保证明；环保证明；3.3.企业资质情况的证明：银行信用等级（申报贴息支持的企业资质情况的证明：银行信用等级（申报贴息支持的项目还要有银行贷款合同或意向书）；项目还要有银行贷款合同或意向书）；4.4.企业奖励证明；企业奖励证明；5.5.用户意见（用户试用报告、订货合同）；用户意见（用户试用报告、订货合同）；6.6.新产品样品或照片（说明书等）；新产品样品或照片（说明书等）；7.7.对属于国
26、家专卖、专控及特殊行业的，必须附有相关的对属于国家专卖、专控及特殊行业的，必须附有相关的批准证明（复印件）批准证明（复印件）8.8.地方创新基金立项证明地方创新基金立项证明 9.9.股东大会决议股东大会决议基金报告的评审程序基金报告的评审程序基金报告的评审程序基金报告的评审程序 1.基金受理部进行资格审查基金受理部进行资格审查 2.专家集中对项目进行评审（专家集中对项目进行评审（55分、专家库分、专家库1/3、50%机构）机构）3.基金对财务、附件等真实性确认，评出总分基金对财务、附件等真实性确认，评出总分120%提档提档 4.按资助总额分配具体数额。按资助总额分配具体数额。5.签定立项合同（
27、约六个月）签定立项合同（约六个月）项目部分的评价项目部分的评价专家评审：一票否决！专家评审：一票否决！1.1.项目技术是否有创新；项目技术是否有创新；2.2.项目技术是否符合国家鼓励发展的方向；项目技术是否符合国家鼓励发展的方向；3.3.知识产权是否清新；知识产权是否清新；4.4.项目对环保的影响；项目对环保的影响；5.5.项项目目技技术术是是否否可可行行（如如提提供供的的原原理理、工工艺艺、技技术是一种臆测，是不可行的）；术是一种臆测，是不可行的）；项目部分的评价项目部分的评价项目部分的评价项目部分的评价 1.1.技术创新；技术创新；2.2.项目的市场前景；项目的市场前景；3.3.项目经济效果及实施风险；项目经济效果及实施风险；4.4.企业发展能力企业发展能力企业财务部分的评价企业财务部分的评价企业财务部分的评价企业财务部分的评价初创期企业：初创期企业：对对于于新新增增资资金金筹筹措措方方案案明明显显不不可可行行的的项项目目，可可终终止止评评审审，但应详细阐述其理由。但应详细阐述其理由。成长期企业：成长期企业：对对于于企企业业财财务务报报表表存存在在严严重重错错误误或或新新增增资资金金筹筹措措方方案案明明显显不可行的项目，可终止评审，但应详细阐述其理由。不可行的项目，可终止评审，但应详细阐述其理由。朱进博朱进博