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1、海南省海南省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在为治理通货膨胀而采取的紧缩性财政政策中，政府可以削减转移性支出。下列支出中，属于转移性支出的是（）。A.政府投资、行政事业费B.福利支出、行政事业费C.福利支出、财政补贴D.政府投资、财政补贴【答案】C2、以下政策可以扩大社会总需求的是（）。A.提高税率B.实行税收优惠C.降低投资支出水平D.减少转移性支出【答案】B3、在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。A.回定偏好理论B.市
2、场分割理论C.流动性偏好理论D.市场预期理论【答案】D4、利率波动对不同债券的影响不同，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、资本市场开放包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.40B.20C.30D.10【答案】A7、以下能够促进证券价格上升的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。A.买入和卖出指令同时下达B.套利指令有市价指令和限价指令等C.套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格D
3、.限价指令不能保证立刻成交【答案】C9、利润表主要反映的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于关联交易的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、资本资产定价模型的假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D12、运用重置成本法进行资产评估的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D13、（）不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次非平稳序列【答案】D14、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。A.清算价格法B.重置成本法C.收益现值法
4、D.市场法【答案】D15、2014 年 1 月 10 日，财政部发行 3 年期贴现式债券，2017 年 1 月 10 日到期，发行价格为 85 元。2016 年 3 月 5 日，该债券净价报价为 88 元，则实际支付价格为()元。A.93.64B.96.85C.98.73D.98.82【答案】C16、假设市场上存在一种无风险债券，债券收益率为 6，同时存在一种股票，期间无分红。目前的市场价格是 100 元，该股票的预期收益率为 20（年率）。如果现在存在该股票的 1 年期远期合约，远期合约为 107 元，那么理论上该投资者的套利交易应（）。A.卖出远期合约和债券的同时买进股票B.买进远期合约和
5、债券的同时卖出股票C.卖出远期合约的同时买进股票D.买进远期合约的同时卖出股票【答案】A17、下列关于社会融资总量的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、K 线是一条柱状的线条，由（）组成。A.B.C.D.【答案】D19、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（）。A.短、中、长期债券市场B.国内债券市场与国际债券市场C.发行市场和交易市场D.即期市场和远期市场【答案】A20、影响期权价值的因素有（）A.B.C.D.【答案】B21、寡头垄断的类型有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是（）。A.B.C.D
6、.【答案】B23、某人将 1000 元存入银行，若利率为 7，下列结论正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。A.卖出清仓；买入持有；高抛低吸B.买入持有；卖出清仓；高抛低吸C.卖出清仓；买入持有；高吸低抛D.买入持有；卖出清仓；高吸低抛【答案】B25、某人存入银行 100000 元。年利率为 6%，每年复利一次，计算 10 年后的终值为（）。A.179080 元B.160000 元C.106000 元D.100000 元【答案】A2
7、6、完全竞争市场具有的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B27、分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。A.3B.5C.1D.2【答案】B28、在完全竞争市场的的长期均衡状态下:关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（）一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策【答案】D30、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标.
8、（）。A.B.C.D.【答案】A32、下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）A.多元分布函数的本质是一种关系B.多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系C.多元分布函数中的两个集合的元素都是数D.一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素【答案】C33、下列资产重组行为中，属于实质性重组的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、我国目前对于贴现发行的零息债券计算包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、根据期权定价论,期权价值主要取决于（）。A.B.C.D.【答案】C36、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A.证券市场线方程B
9、.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程【答案】C37、OTC 交易的衍生工具的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B38、（）指标的计算不需要使用现金流量表。A.现金到期债务比B.每股净资产C.每股经营现金流量D.全部资产现金回收率【答案】B39、股改后，市场上出现的受限股有（）。A.B.C.D.【答案】D40、国际金融市场的剧烈动荡对我国证券市场的影响途径有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、美国主要债券评级机构包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C42、下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的（）A.借贷利率B.行业 p 系数C.行业销售额占国民生产总
10、值的比重D.行业 a 系数【答案】C43、证券分析师违反发布证券研究报告执业规范，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构【答案】A44、经济处于复苏阶段时，将会出现（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列各项中，属于运用横向比较法的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、财务报表分析的方法主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、切线类技术分析方法中，常见的切线的有（）。A.B.C.D.【答案】C48、卖出看跌期权的运用包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、关于经济增长率，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于信息比率的说法中,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A