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1、浙江省浙江省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A2、移动平均数可以分为（）三种。A.B.C.D.【答案】C3、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B6、张某名校本科毕业，著名外企就职，今
2、年 25 岁，年税后收入 8 万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时
3、间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】D9、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A11、了解客户的渠道
4、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。A.国际型、国内型、混合型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳健性、均衡型等D.保值型、增值型、平衡型等【答案】B13、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A14、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C15、随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断()，且速度会越来越()。A.增加
5、；慢B.增加；快C.降低；慢D.降低；快【答案】A16、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C19、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D20、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析
6、意义不同。譬如，在其他条件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D24、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.
7、C.D.【答案】B27、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A28、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】B29、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A30、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C31、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在
8、3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C32、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B33、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D34、有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B36、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A37、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款
9、D.一年以内的银行理财产品【答案】B38、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D39、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A40、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.
10、D.【答案】B41、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A42、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、假设王先生有现金 100 万元，按单利 10%计算，5 年后可获得（）万元。A.110B.150C.161D.180【答案】B45、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B46、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D47、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】C48、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C50、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】C