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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、EBITDA 的计算公式中不涉及的因素是()。A.净利润B.所得税C.利息D.利率【答案】D2、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是()。A.证券的风险与收益率会随着各种相关因素的变化而变化B.预期收益率越高，承担的风险越大C.反向联动关系D.正向联动关系【答案】C3、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关B.只有非系统性
2、风险才要求相应的风险溢价C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升【答案】A4、关于债券基金，下列说法错误的是（）。A.债券基金指的是基金资产 60%以上投资于债券的基金B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等C.相比股票基金，债券基金具有低风险、低收益的特点D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债【答案】A5、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】A6、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确
3、定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】A7、以下（）不属于技术分析的三项假定。A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】B8、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、如果某债券基金的久期为 3 年，市场利率由 5%下降到 4%,则该债券基金的资产净值约（）。A.增加 12%B.増加 3%C.减少 3%D.减少 12%【答案】B10、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。A.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损
4、失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】C11、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】A12、息票率为 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.2440 元，到期收益率为 7%,久期为 2.83 年。那么，该债券的到期收益率增加至 7.1%,那么价格将（）A.上升 0.257 元B.下降 0.257 元C.上升 2.64 元D.下降 2.64 元【答案】B13、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有
5、效前沿为扇形区域的上边沿【答案】D14、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D15、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C16、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手
6、费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】D17、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】D18、CAPM 利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.B.C.D.【答案】B19、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A20、下列权证不是按行权时间分类的是（）。A.备兑权
7、证B.欧式权证C.百慕大式权证D.美式权证【答案】A21、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、当企业面临破产清算时，最优先得到清偿的债券是（）。A.第二抵押权债券B.有限留置权债券C.次级债券D.优先次级债券【答案】B23、下列关于净现金流量的说法错误的是（）。A.净现金流量是动态指标B.投资型净现金流量含有折旧费和利息支出C.营运型净现金流量不含折旧费和利息支出D.净现金流量指标界定基础是收付实现制【答案】C24、投资者持有期限为 3 年，票面利率为 8，每年付息一次的债券。3 年期即期利率为 6，则第 3
8、年的贴现因子是（）。A.0.943B.0.794C.0.926D.0.840【答案】D25、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C26、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划B.证券投资基金C.投资基金计划D.风险性基金【答案】A27、买入 200 份封闭式基金份额，买入价格 1.50 元/份，交易佣金 0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。A.5 元B.10 元C.0 元D.0.75 元【答案】A28、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（）。A.购买资源或者购买大宗商品相关股票B.购
9、买大宗商品实物C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】C29、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B30、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价
10、格进行赎回【答案】D31、某债券面值为 100 元，发行价为 97 元，期限为 90 天，到期面值偿还，30天后，市场利率为 6%,该债券的内在价值为（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A32、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B33、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，以下关于可转化债券表述错误的是()A.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票B.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及
11、最后一期利息C.转换期限最长为 6 年D.转换期限最短为 1 年【答案】A34、银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A35、下列不属于期货市场基本功能的是（）。A.投机B.风险管理C.宏观调控工具D.价格发现【答案】C36、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B37、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案】A38、集合投资计划治理白皮
12、书是由（）于 2005 年发表的。A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织【答案】D39、息票率为 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.2440 元，到期收益率为 7%,久期为 2.83 年。那么，该债券的到期收益率增加至 7.1%,那么价格将（）A.上升 0.257 元B.下降 0.257 元C.上升 2.64 元D.下降 2.64 元【答案】B40、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。A.股价指数B.债券价格指数C.证券价格指数D.基金价格指数【答案】C
13、41、某公司发行了面值为 100 元的 3 年期零息债券，现在市场利率为 10%，则该债券的现值为（）。A.75.13 元B.133.10 元C.82.64 元D.70.00 元【答案】A42、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】A43、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】B44、下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。A.投资能力B.家庭情况C.对风险和收益的要求D.道德观念【答案】D45、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际
14、惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】A46、下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量C.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动D.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平【答案】B47、回购一般分为（）。A.正回购和逆回购B.买入回购和卖出回购C.一次性回购和永久性回购D.质押式回购和买断式回购【答案】D48、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】C49、下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。A.股票之所以有价格，是因为它代表收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利B.股票的供求关系直接影响股票的市场价格C.股票的清算价值往往高于股票的账面价值D.股票的理论价格是根据现值理论而来的【答案】C50、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】B