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1、浙江省浙江省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务练习试卷练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、融资融券业务的推出，对中国资本市场带来的风险表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、关于股票开户的说法正确的是（）。A.某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动B.其市场价值与预期收益的多少成反比C.其市场价值与市场利率的高低成反比D.其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。【答案】C3、根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员
2、对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于系数的描述，正确的是（）A.系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C.系数的值在 0-1 之间D.系数是证券总风险大小的度量【答案】B5、某人将 1000 元存入银行，若利率为 7，下列结论正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、（）经常在重要的转向型态（如头肩式）的突破时出现，可协助辨认突破信号的真伪。A.突破缺口B.持续性缺口C.普通缺口D.消耗性缺口【答案】A7、假设某持仓组合的S 是 12，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的P 降至 0，假设
3、现货市值 1000 万元，沪深 300 期货指数为 5000，N 为I，则他可以在期货市场()，实现 alpha 套利。A.买入 8 份合约B.买入 12 份合约C.卖空 12 份合约D.卖空 8 份合约【答案】D8、关于卖出看跌期货期权（不考虑交易费用）以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、以下能够促进证券价格上升的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、历史资料硏究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B11、关于现值和终值，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、我国的国际储备主要由（）构成。A.B.C.D.【答案】A13、影响股票投资价值的内部因素主要包括
4、（）。A.B.C.D.【答案】D14、公司规摸变动特征和扩张潜力是从（）方面具休考察公司的成长性。A.宏观B.中观C.微观D.执行【答案】C15、准货币指的是（）。A.M1B.M0C.M1 与 M0 的差额D.M2 与 M1 的差额【答案】D16、中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、影响资产净利率高低的因素主要有（）。A.B.C.D.【答案】B18、撰写报告前应准备的工作有（）。A.B.C.D.【答案】A19、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券
5、公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A20、在完全竞争市场的长期均衡状态下，关于厂商的平均成本、边际成本和边际收益，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、如果中央银行倾向于降低无风险收益率，那么我们预期加权平均成本(WACC)将会（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】D22、在一个统计问题中，我们把研究对象的全体称为（）。A.总体B.样本C.个体D.参照物【答案】A23、关于市值回报增长比(PEG)，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括（）。A.B.C
6、.D.【答案】A25、如果（），我们称基差的变化为“走弱”。A.B.C.D.【答案】C26、宏观经济分析的总量分析主要是一种（）。A.动态分析B.指标分析C.局部分析D.静态分析【答案】A27、采用重置成本法对资产进行评估的理论依据是（）。A.B.C.D.【答案】B28、根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、套期保值的基本原理是（）。A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险【答案】B30、下列属于交易型策略的有（）A.B.C.D.【答案】A31、评价基金风险和收益的三大经典指标包括（）。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】B32、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.应当审慎使用信息B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告【答案】C33、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、最常见的时间数列预测方法有（）。A.B.C.D.【答案】A35、某套利有以 63200 元/吨的价格买入 1 手铜期货合约。同时以 63000 元/吨的价格卖出 1 手铜期货合约。过了一段时间后。将
8、其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为 63150 元/吨和 62850 元/吨。最终该笔投资的价差（）。A.扩大了 100 元/吨B.扩大了 200 元/吨C.缩小了 100 元/吨D.缩小了 200 元/吨【答案】A36、基本面选股的流程包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、对于期货市场的运行而言，套利交易的积极作用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C38、在实际核算中，国内生产总值的计算方法有（）。A.B.C.D.【答案】B39、利用股指期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑（），如果这些因素不存在，则需要计算无套利区间。A.B.C.D.【答案】B40、如果其他经济变量保持
9、不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。A.流动性B.替代C.收入D.通货膨胀预期【答案】A41、在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。A.回定偏好理论B.市场分割理论C.流动性偏好理论D.市场预期理论【答案】D42、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险【答案】C43、概率又称（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见时，应满足的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列各项中，属于技术分析法的有
10、（）。A.B.C.D.【答案】C46、资本资产定价模型表明资产 i 的收益由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列关于周期型行业的说法中，错误的是（）。A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关B.当经济处于上升时期，周期型行业会衰落；当经济衰退时，周期型行业会扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后【答案】B48、参数估计的形式有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列属于二叉树期权定价模型假设条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年利率为 12%，李先生现在应存入银行（）元。A.120 000B.134 320C.113 485D.150 000【答案】C