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1、海南省海南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷基础知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】C2、（2017 年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B3、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之
2、日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B4、(2017 年)股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。A.基金持有人大会B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B5、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A6、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司
3、的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D7、（2020 年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】B8、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B9、某企业 2016 年财报数据中净资产为 2000 万元，销售收入为 1800 万元，净利润 120
4、0 万元，如果以 2016 年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值，P/E倍数为 5 时，计算该公司股权价值为（）。A.10000 万元B.7000 万元C.9000 万元D.6000 万元【答案】D10、（2018 年真题）关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性
5、【答案】B11、境外直接上市的优点在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、（2018 年真题）基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准【答案】C13、（2018 年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】D14、境内 IPO 市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业
6、板D.以上都是【答案】D15、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策，主要包括的方面有（）.投资协议谈判策略A.B.C.D.【答案】D16、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近两年的诚信情况说明【答案】D17、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。A.B.C.D.【答案】D18、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B19、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（）。A.不具有独立的法
7、人地位B.基金管理人是参与主体之一C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C20、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。A.某影视制作企业B.某经营物流配送企业C.某地方型民营银行D.某通信设备制造企业【答案】C21、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A22、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B23、一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监
8、督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、（2016 年真题）以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A25、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D26、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名
9、人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请 300 名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A27、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（）。A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】C28、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（）。A.投资标的不同B.募集方式不同C.收费标准不同D.常用称谓不同【答案】B29、甲企业拟认购某股权投资基金发
10、行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 3000 万元B.总资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 3000 万元【答案】C30、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率【答案】B31、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，合伙协议应当载明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、清算退出主要有两种方式（）。A.、B.、C.、D
11、.、【答案】A33、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D34、以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】A35、下列属于盈利能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险
12、C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】A36、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B37、投资框架协议也称投资条款清单，通常由（）提出。A.基金管理人B.投资方C.投资决策委员会D
13、.目标公司【答案】B38、（2018 年真题）根据合伙企业法，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】A39、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.证券投资基金法B.私募投资基金合同指引C.私募投资基金募集行为管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C40、私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、定增基金是指（）。A.投资于
14、处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B42、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A43、股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、股权投资基金 A 针对目标公司
15、B 的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】D46、初步尽职调查阶段，对目标公司进行初步价值判断包括（）A.B.C.D.【答案】D47、（2018 年真题）基金投资者的投资规模不能达到大型基
16、金的门槛规模时，可以借助（）间接投资于该大型基金。A.基金债权融资B.股权投资母基金C.成长基金D.政府引导基金【答案】B48、(2017 年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（）。A.B.C.D.【答案】A50、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C