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1、 外部性理论外部性理论外部性理论外部性理论第一节第三章第三章F主要内容主要内容 外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化外部效应的内在化外部效应的内在化外部效应的内在化第一节第一节 外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类 外部效应外部效应是指某些个人或企业是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应的报酬的现象。换言没有获得相应的报酬的现象。
2、换言之，外部效应就是未在价格中得以之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。反映的经济交易成本或效益。一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义一、外部效应的涵义第一节第一节 外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类二、外部效应的分类二、外部效应的分类二、外部效应的分类二、外部效应的分类F 按影响按影响“好与坏好与坏”F 按影响的范围：按影响的范围：正的外部效应正的外部效应正的外部效应正的外部效应负的外部效应负的外部效应负的外部效应负的外部效应消费外部效应消费外部效应消费外部效应消费外部效应生产外部效应生产外部效应生产外部效应生产外部效应正外部效应正外部效应正外部效应
3、正外部效应也称外部效益或外部也称外部效益或外部也称外部效益或外部也称外部效益或外部经济。指对交易双方之外的第三经济。指对交易双方之外的第三经济。指对交易双方之外的第三经济。指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映者所带来的未在价格中得到反映者所带来的未在价格中得到反映者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。的经济效益。的经济效益。的经济效益。负外部效应负外部效应负外部效应负外部效应指的是对交易双方之指的是对交易双方之指的是对交易双方之指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中外的第三者所带来的未在价格中外的第三者所带来的未在价格中外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。得
4、以反映的成本费用。得以反映的成本费用。得以反映的成本费用。第一节第一节 外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类n 消费外部性指一个消费者直接影消费外部性指一个消费者直接影响了另一个经济行为人生产或消费响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。的可能性。n生产外部性指厂商的生产影响了生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利。其他人的福利。第一节第一节 外部效应的涵义及分类外部效应的涵义及分类 外部效应的承受者，可能是消费者或生产者；外部效应的发起者，可能是生产单位或消费单位。据此，外部效应大致有下述八种排列：第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率
5、一、负的外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率一、负的外部效应与资源配置效率负的外部效应的关负的外部效应的关键问题：键问题：是带有负是带有负的外部效应的物品的外部效应的物品或服务的价格，不或服务的价格，不能充分反映用于生能充分反映用于生产或提供该种物品产或提供该种物品或生产要素的社会或生产要素的社会边际成本。边际成本。外部边际成本外部边际成本（MECMEC）：）：增加一增加一个单位的某种物品个单位的某种物品或服务的产量而给或服务的产量而给第三者所带来的额第三者所带来的额外的成本。外的成本。第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率F 外部边际成本（外部边际成本（外
6、部边际成本（外部边际成本（MECMECMECMEC）的三种情况）的三种情况）的三种情况）的三种情况外部边际成本（元外部边际成本（元外部边际成本（元外部边际成本（元/吨）吨）吨）吨）MEC100纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）0纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）10203040TECTECTECTEC外部总成本（元外部总成本（元外部总成本（元外部总成本（元/吨）吨）吨）吨）第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率F 外部边际成本（外部边际成本（外部边际成本（外部边际成本（MECMECMECMEC）的三种情况）的三种情
7、况）的三种情况）的三种情况 第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率&对负的外部效应来说，对负的外部效应来说，对负的外部效应来说，对负的外部效应来说，这种情况发生这种情况发生这种情况发生这种情况发生的可能性一般较小，为什么？的可能性一般较小，为什么？的可能性一般较小，为什么？的可能性一般较小，为什么？&原因是：原因是：原因是：原因是：外部边际成本的递减实际上外部边际成本的递减实际上外部边际成本的递减实际上外部边际成本的递减实际上意味着污染造成的总损害将按一个递减意味着污染造成的总损害将按一个递减意味着污染造成的总损害将按一个递减意味着污染造成的总损害将按一个递减的比率增加；而
8、在某一点之后，追加的的比率增加；而在某一点之后，追加的的比率增加；而在某一点之后，追加的的比率增加；而在某一点之后，追加的污染不会带来进一步的损害污染不会带来进一步的损害污染不会带来进一步的损害污染不会带来进一步的损害.显而易见，显而易见，显而易见，显而易见，污染损失不可能存在一个最高限额污染损失不可能存在一个最高限额污染损失不可能存在一个最高限额污染损失不可能存在一个最高限额.F 外部边际成本（外部边际成本（外部边际成本（外部边际成本（MECMECMECMEC）的三种情况）的三种情况）的三种情况）的三种情况 第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率F负的外部效应导致资源配置
9、扭曲之分析负的外部效应导致资源配置扭曲之分析负的外部效应导致资源配置扭曲之分析负的外部效应导致资源配置扭曲之分析&结结结结 论论论论 由于私人边际由于私人边际由于私人边际由于私人边际成本低于社会边成本低于社会边成本低于社会边成本低于社会边际成本，造成物际成本，造成物际成本，造成物际成本，造成物品生产和销售呈品生产和销售呈品生产和销售呈品生产和销售呈现过多状态，缺现过多状态，缺现过多状态，缺现过多状态，缺乏效率。见左图乏效率。见左图乏效率。见左图乏效率。见左图.第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率二、正外部效与资源配置效率二、正外部效与资源配置效率二、正外部效与资源配置效率
10、二、正外部效与资源配置效率正外部效应的关键正外部效应的关键问题：问题：是带有正的是带有正的是带有正的是带有正的外部效应的物品或外部效应的物品或外部效应的物品或外部效应的物品或服务的价格，不能服务的价格，不能服务的价格，不能服务的价格，不能充分反映该种物品充分反映该种物品充分反映该种物品充分反映该种物品或服务所得到的的或服务所得到的的或服务所得到的的或服务所得到的的社会边际效益。社会边际效益。社会边际效益。社会边际效益。外部边际收益外部边际收益（MEBMEB）：）：增加一增加一个单位的某种物品个单位的某种物品或服务的消费而给或服务的消费而给第三者所带来的额第三者所带来的额外的效益。外的效益。第二
11、节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率F正的外部效导致资源配置扭曲之分析正的外部效导致资源配置扭曲之分析正的外部效导致资源配置扭曲之分析正的外部效导致资源配置扭曲之分析&结结结结 论论论论 由于私人边际由于私人边际由于私人边际由于私人边际效益小于社会边效益小于社会边效益小于社会边效益小于社会边际效益，造成物际效益，造成物际效益，造成物际效益，造成物品生产和销售呈品生产和销售呈品生产和销售呈品生产和销售呈现不足状态，缺现不足状态，缺现不足状态，缺现不足状态，缺乏效率。见右图乏效率。见右图乏效率。见右图乏效率。见右图.第二节第二节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率三、外
12、部边际效益递减下的正的外部效应三、外部边际效益递减下的正的外部效应三、外部边际效益递减下的正的外部效应三、外部边际效益递减下的正的外部效应&结结 论：论：在存在外部边际效益递减在存在外部边际效益递减在存在外部边际效益递减在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场的正的外部效应时，市场的正的外部效应时，市场的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并机制作用下的产量水平并机制作用下的产量水平并机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有非总是缺乏效率的。只有非总是缺乏效率的。只有非总是缺乏效率的。只有在处于较低的产量水平在处于较低的产量水平在处于较低的产量水平在处于较低的产量水平在这一水平下，
13、在这一水平下，在这一水平下，在这一水平下，MEB0MEB0MEB0MEB0的的的的条件下，市场机制才会在条件下，市场机制才会在条件下，市场机制才会在条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面实现资源配置的效率方面实现资源配置的效率方面实现资源配置的效率方面发生失灵。发生失灵。发生失灵。发生失灵。第三节第三节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率一、外部效应的内在化一、外部效应的内在化一、外部效应的内在化一、外部效应的内在化n外部效应内在化的含义 外部效应内在化是指外部效应得以矫正，资源配置由不具有效率到具有效率的过程。实质上就是外部效应的边际价值被定价了。n 政府实现外部效应内在化的
14、财政措施 矫正性的税收和矫正性的财政补贴。前者用于实现负的外部效应的内在化，后者则用于实现正的外部效应的内在化。第三节第三节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化n 着眼点：着眼点：着眼点：着眼点：私人边际成本的调整n 操作办法操作办法操作办法操作办法:对带有负的外部效应的物品征收相当于外部边际成本大小的税收，将征税物品的私人边际成本提高到同社会边际成本相一致的水平.n 特征：特征：特征：特征：其数额同外部边际成本相等.价格、效益和成本
15、（元）纸张的产量（万吨）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS=MPC+T=MSCT=MECF矫正性税收的作用矫正性税收的作用n 将外部边际成本加计到私人边际成本之上；n 将产量减少到MSB=MSC；n 将部分收入从生产者手中转移给遭受生产所带来的负的外部效应之害的个人或企业以及需要享受政府提供服务的个人或企业.第三节第三节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化二、矫正性的税收与负的外部效应的内在化 第三节第三节 外部效应与资源配置效率外部效应与
16、资源配置效率三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化n 着眼点：着眼点：着眼点：着眼点：私人边际效益的调整n 操作办法操作办法操作办法操作办法:对带有正的外部效应的物品，按照该种物品或服务的外部效益的大小发放财政补贴，将补贴物品边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平.n特征：特征：特征：特征：其数额同外部边际成本相等.价格、效益和成本（元）453025100ZVUX10 12YRD=MPBD=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接种量（万人次）F矫正性财政补贴的作用矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效益之上；（2）将产量调整到MSB=MSC；（3）增加带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费.第三节第三节 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 本章结束本章结束！