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1、第四章经济增长理论本讲稿第一页，共九十八页 揭揭示示什什么么决决定定了了一一个个经经济济社社会会长长期期的的经经济济增增长长？（生生产产要要素素投投入入量量，技技术术进进步步，储储蓄和投资等）蓄和投资等）本讲稿第二页，共九十八页经济增长的定义经济增长的定义v一个国家或地区生产商品和劳务的能力的增长。一个国家或地区生产商品和劳务的能力的增长。v给给居居民民提提供供日日益益繁繁多多的的经经济济产产品品能能力力的的长长期期上上升升，这这种种不不断断增增长长的的能能力力是是建建立立在在先先进进技技术术以以及及所所需需要要的的制制度和思想意识之相应的调整的基础上的（库兹涅茨）。度和思想意识之相应的调整的
2、基础上的（库兹涅茨）。提供产品的能力的长期上升；提供产品的能力的长期上升；先进技术是经济增长的基础或者说是必要条件；先进技术是经济增长的基础或者说是必要条件；制度和意识的调整是技术得以发挥作用的充分条件。制度和意识的调整是技术得以发挥作用的充分条件。本讲稿第三页，共九十八页经济增长的衡量指标经济增长的衡量指标:vGDP不能完全看作是经济增长率，因为：不能完全看作是经济增长率，因为：（1）物价因素；）物价因素；（2）人口变动；）人口变动；（3）潜在而不是实际；）潜在而不是实际；（4）不能反映福利增进、环境污染等。）不能反映福利增进、环境污染等。经济增长指的是国民总产出的增加，通常以经济增长指的是
3、国民总产出的增加，通常以经济增长指的是国民总产出的增加，通常以经济增长指的是国民总产出的增加，通常以GDPGDP或人均或人均或人均或人均GDPGDP的增长来衡量。的增长来衡量。的增长来衡量。的增长来衡量。本讲稿第四页，共九十八页经济增长与经济发展经济增长与经济发展vv经经经经济济济济增增增增长长长长（Economic Economic GrowthGrowth）：是是是是一一一一个个个个明明明明确确确确的的的的可可可可以以以以度度度度量量量量的的的的标标标标准准准准，它它它它被被被被定定定定义义义义为为为为本本本本时时时时期期期期的的的的国国国国民民民民总总总总产产产产出出出出相相相相对对对对
4、于于于于上上上上一一一一个个个个时时时时期期期期的的的的总总总总产产产产出出出出所所所所增增增增加加加加的百分比。的百分比。的百分比。的百分比。vv经经经经济济济济发发发发展展展展（Economic Economic DevelopmentDevelopment）：一一一一个个个个比比比比较较较较复复复复杂杂杂杂的的的的质质质质的的的的概概概概念念念念，是是是是经济持续增长的结果。经济持续增长的结果。经济持续增长的结果。经济持续增长的结果。本讲稿第五页，共九十八页 在在发发展展经经济济学学作作为为一一门门学学科科兴兴起起之之前前，西西方方经经济济学学说说史史中中已已经经有有丰丰富富的的经经济济
5、发发展展思思想想。随随着着资资本本主主义义的的产产生生与与发发展展，西西方方经经济济学学家家开开始始并并越越来来越越重重视视生生产产力力水水平平如如何何提提高高、社社会会财财富富如如何何增增进进、国国民民经经济济如如何何改改善善等等问问题题，这这些些问问题题的的实实质质就就是是生生产产日日益益社社会会化化过过程程中中的的经经济济发发展展问问题题。其其代代表表人人物物有有亚亚当当斯斯密密、大大卫卫李李嘉嘉图图、马马尔尔萨萨斯、约翰斯、约翰穆勒、李斯特及马歇尔等。穆勒、李斯特及马歇尔等。古典经济增长理论古典经济增长理论古典经济增长理论古典经济增长理论 背景知识背景知识本讲稿第六页，共九十八页亚当亚
6、当亚当亚当 斯密斯密斯密斯密（Adam SmithAdam Smith）国国民民财财富富的的性性质质和和原原因因的的研研究究（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）论论证证的的焦焦点点就就是是经经济济增增长长问问题题，以及影响国民财富增加或减少的因素以及影响国民财富增加或减少的因素。本讲稿第七页，共九十八页大卫大卫大卫大卫 李嘉图（李嘉图（李嘉图（李嘉图（David RicardoDavid Ricardo）大大卫卫李李嘉嘉图图在在其其著著作作政政治治经经济济学学及及其其赋赋税税原原理理中中阐阐述述了了他他
7、的的经经济济发发展展思思想想。他他的的经经济济增增长长的的观观点点与与斯斯密密基基本本一一致致，不不同同之之处处在在于于他他把把研研究究的的重重点点从生产转向分配。从生产转向分配。本讲稿第八页，共九十八页马尔萨斯马尔萨斯马尔萨斯马尔萨斯人口与经济发展的关系人口与经济发展的关系增长的人口是一国幸福和繁荣的表现或结果。增长的人口是一国幸福和繁荣的表现或结果。增长的人口是经济发展的重大约束条件。增长的人口是经济发展的重大约束条件。本讲稿第九页，共九十八页约翰约翰约翰约翰 穆勒（穆勒（穆勒（穆勒（John Atuart John Atuart Mill Mill）把把经经济济规规律律分分为为两两类类：
8、生生产产的的规规律律和和分分配配的的规规律。律。把把生生产产要要素素概概括括为为四四种种：人人口口增增长长、资资本本积积累累、技技术术进步和自然资源。进步和自然资源。本讲稿第十页，共九十八页弗里德里希弗里德里希弗里德里希弗里德里希 李斯特（李斯特（李斯特（李斯特（F F List List）大力推进工业进步大力推进工业进步主张实行贸易保护政策，保护本国幼稚产业的发展。主张实行贸易保护政策，保护本国幼稚产业的发展。国民经济各部门应该均衡、协调发展。国民经济各部门应该均衡、协调发展。本讲稿第十一页，共九十八页阿尔弗雷德阿尔弗雷德阿尔弗雷德阿尔弗雷德 马歇尔（马歇尔（马歇尔（马歇尔（Alfred M
9、arshallAlfred Marshall）影影响响最最大大的的是是对对经经济济发发展展过过程程的的基基本本看看法法：经经济济发发展展是是渐渐进进的的和和谐谐的的和和经经济济利利益益逐逐步步分分配配到到社社会会全体的过程。全体的过程。本讲稿第十二页，共九十八页早期关于经济增长的研究早期关于经济增长的研究v罗斯托罗斯托从从经经济济史史角角度度考考察察西西方方国国家家怎怎样样从从传传统统的的封封建建社社会会，通通过过经经济济增增长长逐逐步步实实现现现现代代化化的的历历史史过过程程。认认为为只只只只要要要要把把把把15-20%15-20%的的的的国国国国民民民民收收收收入入入入储储储储存存存存起来
10、用于投资，增长率就会迅速提高。起来用于投资，增长率就会迅速提高。起来用于投资，增长率就会迅速提高。起来用于投资，增长率就会迅速提高。v西蒙西蒙.库兹涅茨：库兹涅茨：1971现代经济增长：发现和反映现代经济增长：发现和反映把把经经济济史史和和经经济济分分析析的的研研究究成成果果同同丰丰富富的的数数量量资资料料结结合合起起来来，认认为为：先先进进技技术术是是引引致致经经济济增增长长的的源源泉泉，但但它它本本身身只只提提供供一一种种潜潜在在的的可可能能性性，还还必必须须有有制制度度和和思思想想意意识识的的调调整整，以以便便有有效地使用人类先进知识宝库之积累创造革新。效地使用人类先进知识宝库之积累创造
11、革新。v哈哈罗罗德德多多马马模模型型、索索罗罗的的新新古古典典增增长长模模型型、剑剑桥桥经经济济增增长模型、卡列茨基的动态宏观模型、丹尼森增长模型长模型、卡列茨基的动态宏观模型、丹尼森增长模型本讲稿第十三页，共九十八页第一节第一节 哈罗德哈罗德多马经济增长模型多马经济增长模型 哈哈罗罗德德（1900-19781900-1978）于于19221922年年在在牛牛津津大大学学毕毕业业后后留留校校任任教教，但但并并未未立立即即执执教教，最最初初两两学学期期去去剑剑桥桥大大学学进进修修，师师从从凯凯恩恩斯斯研研究究经经济济学学。然然而而，师师生生之之谊谊并并未未导导致致他他盲盲目目地地附附和和凯凯恩恩
12、斯斯，相相反反，却却为为他他以以后后反反思思凯凯恩恩斯斯的的理理论论、改改进进凯凯恩斯的研究方法提供了契机。恩斯的研究方法提供了契机。哈哈罗罗德德在在19391939年年就就提提出出了了将将凯凯恩恩斯斯的的理理论论分分析析长长期期化化、动动态态化化的的初初步步意意见见。19731973年年出出版版的的动动态态经经济济学学正正式式提提出出了动态化分析的哈罗德经济增长模型。了动态化分析的哈罗德经济增长模型。本讲稿第十四页，共九十八页 多马（多马（1914-19971914-1997），波兰裔美国），波兰裔美国经济学家，生于俄国罗兹（今属波兰）经济学家，生于俄国罗兹（今属波兰）。曾获哈佛大学博士学位
13、。曾获哈佛大学博士学位。19431943至至19461946年以经济学家身份在联邦储备委员会任年以经济学家身份在联邦储备委员会任职，职，19581958年在麻省理工学院任经济学教授至年在麻省理工学院任经济学教授至19841984年退休。年退休。19651965年获年获ODKODK联谊会约翰联谊会约翰R R 康芒斯奖，康芒斯奖，19701970年当选美国经济协会副年当选美国经济协会副会长、比较经济学协会会长。会长、比较经济学协会会长。本讲稿第十五页，共九十八页 哈哈罗罗德德认认为为，投投资资能能扩扩大大总总需需求求，缓缓解解销销售售困困难难。但但投投资资必必然然增增加加总总供供给给，引引起起下下
14、期期的的需需求求不不足足。要要解解决决下下期期和和更更后面的需求不足，投资必须保持一定的增长率。后面的需求不足，投资必须保持一定的增长率。哈哈罗罗德德多多马马模模型型所所解解决决的的正正是是：投投资资应应保保持持怎怎样的增长率，才能使经济长期、稳定地均衡增长。样的增长率，才能使经济长期、稳定地均衡增长。本讲稿第十六页，共九十八页一、哈罗德一、哈罗德多马模型的基本思想多马模型的基本思想 二、哈罗德二、哈罗德多马模型的假设前提多马模型的假设前提 三、哈罗德三、哈罗德多马模型的表达及数学推导多马模型的表达及数学推导四、经济长期稳定增长的条件四、经济长期稳定增长的条件 五、哈罗德五、哈罗德多马模型的应
15、用多马模型的应用六、对哈罗德六、对哈罗德多马模型的评价多马模型的评价主要内容主要内容本讲稿第十七页，共九十八页一、哈罗德一、哈罗德多马模型的基本思想多马模型的基本思想 资本的不断形成是经济长期稳定增长的唯一原因。从长期看，通过投资增加有效需求，从而为当期提供充分就业机会，企业生产能力扩大，结果引起下期供给大于需求，出现下期的就业缺口，这样就需要更多的资本形成。因此，不断地增加投资，是保证经济增长的唯一源泉。本讲稿第十八页，共九十八页二、哈罗德二、哈罗德二、哈罗德二、哈罗德多马模型的假设前提多马模型的假设前提多马模型的假设前提多马模型的假设前提 1.1.全全社社会会只只有有一一种种产产品品（消消
16、费费品品或或投投资资品品），只只存存在在一一个个生生产产部部门门、一一种种生生产技术；产技术；2.2.只只有有两两种种生生产产要要素素：资资本本和和劳劳动动，两两者者按按照照一一个个固固定定的的比比例例投投入入生生产，不能相互替代；产，不能相互替代；3.V3.VK/YK/Y，Y Y代代表表国国民民收收入入，K K代代表表资资本本，V V代代表表资资本本产产出出比比率率，固固定定不不变；变；4.4.生产的规模报酬不变，即单位产品成本与生产规模无关；生产的规模报酬不变，即单位产品成本与生产规模无关；5.5.储蓄是国民收入的函数，储蓄是国民收入的函数，S SsYsY，其中，其中S S代表储蓄量，代表
17、储蓄量，s s为储蓄率；为储蓄率；6.6.资资本本在在生生产产过过程程中中没没有有损损耗耗，所所有有的的投投资资都都形形成成新新增增资资本本，即即I IK K，I I代表投资量，代表投资量，K K代表资本增量。代表资本增量。本讲稿第十九页，共九十八页哈罗德哈罗德-多马增长模型多马增长模型vv基本假设基本假设基本假设基本假设劳动和资本之间不可以相互替代；劳动和资本之间不可以相互替代；劳动和资本之间不可以相互替代；劳动和资本之间不可以相互替代；为为为为了了了了生生生生产产产产一一一一个个个个单单单单位位位位的的的的产产产产出出出出需需需需要要要要使使使使用用用用a a单单单单位位位位的的的的劳劳劳
18、劳动动动动和和和和v v单单单单位位位位的资本。的资本。的资本。的资本。本讲稿第二十页，共九十八页LKvY1Y2Y3e1e2e3BA 生产函数的等产量线为：生产函数的等产量线为：生产函数的等产量线为：生产函数的等产量线为：本讲稿第二十一页，共九十八页哈罗德哈罗德-多马增长模型：多马增长模型：vv均衡点：均衡点：均衡点：均衡点：e e1 1，e e2 2，e e3 3vv产出水平：产出水平：产出水平：产出水平：Y Y1 1，Y Y2 2，Y Y3 3vv均衡条件：资本和劳动之比正好等于均衡条件：资本和劳动之比正好等于均衡条件：资本和劳动之比正好等于均衡条件：资本和劳动之比正好等于 。本讲稿第二十
19、二页，共九十八页哈罗德经济增长模型就是研究以下哈罗德经济增长模型就是研究以下三个变量三个变量的相互关系：的相互关系：1 1、社会储蓄率，即平均储蓄倾向，以、社会储蓄率，即平均储蓄倾向，以s s代表，表明储蓄在国民收入中的比率。代表，表明储蓄在国民收入中的比率。2 2、资本、资本产出比率，以产出比率，以V V代表。生产规模报酬与技术水平不变条件下，代表。生产规模报酬与技术水平不变条件下，等于加速系数。等于加速系数。3 3、经济增长率，以、经济增长率，以G G代表，是国民收入增量与国民收入之比。代表，是国民收入增量与国民收入之比。三、哈罗德三、哈罗德三、哈罗德三、哈罗德多马模型表达及数学推导多马模
20、型表达及数学推导多马模型表达及数学推导多马模型表达及数学推导 本讲稿第二十三页，共九十八页 哈罗德多马模型认为，一个国家实际国民收入增长率（G=YY）取决于资本产出比率和储蓄率。它的模型形式是：G/V哈罗德哈罗德哈罗德哈罗德多马模型表达形式多马模型表达形式多马模型表达形式多马模型表达形式 说明在资本产出比率不变的前提下，经济增长率取决于社会储蓄率。本讲稿第二十四页，共九十八页哈罗德哈罗德哈罗德哈罗德多马模型的数学推导多马模型的数学推导多马模型的数学推导多马模型的数学推导由于新增资本等于投资，即IK，上式可以写成：由于凯恩斯主义经济理论认为，经济当中的储蓄必须恒等于投资，即：SI，哈罗德进一步提
21、出，只有满足这一条件，经济才能实现均衡增长。由：由：所以：本讲稿第二十五页，共九十八页 第一，哈罗德-多马模型从凯恩斯的S=I这一公式出发，认为要使经济均衡稳定增长下去，那么，一个国家每一时刻的储蓄应当全部转化为投资。第二，由于储蓄比例与加速系数共同决定经济增长率，因而既可以在加速系数为既定的条件下，用改变储蓄比例或投资比例的办法来改变经济增长率，也可以在储蓄比例不变的前提下，用改变加速系数的办法来使经济增长率发生变动。第三，哈罗德-多马经济增长模型认为，凯恩斯采取短期分析方法，从有效需求不足出发，只注意投资在增加总需求方面的作用，而没有注意到投资在总供给（生产能力）方面的作用。哈罗德哈罗德哈
22、罗德哈罗德多马模型的经济含义多马模型的经济含义多马模型的经济含义多马模型的经济含义本讲稿第二十六页，共九十八页图图 投资的生产能力效应投资的生产能力效应本讲稿第二十七页，共九十八页 例例如如，假假定定储储蓄蓄率率S为为15，资资本本一一产产出出比比率率v为为3:1，经经济济增增长长率率G为多少？为多少？G=s/V=15/3=5（%）在资本一产量比率在资本一产量比率v不变的条件下，不变的条件下，储蓄率高储蓄率高，则，则经济增长率高经济增长率高。可可见见，这这一一模模型型强强调调的的是是资资本本投投入入增增加加对对经经济济增增长长的的作作用用，分分析的是资本增加与经济增长之间的关系。析的是资本增加
23、与经济增长之间的关系。s=GV=5%3=15%。说明：要达到说明：要达到5%的产出增长率，的产出增长率，储蓄率必须达到储蓄率必须达到15%。本讲稿第二十八页，共九十八页 哈哈罗罗德德用用实实际际增增长长率率、有有保保证证的的增增长长率率和和自自然然增增长长率率来来说说明明经经济济增长的原因以及经济波动的原因。增长的原因以及经济波动的原因。1、实际增长率，是实际发生的增长率，以、实际增长率，是实际发生的增长率，以G G表示。表示。i i为为实实际际投投资资率率，是是将将投投资资看看作作厂厂商商在在一一定定时时期期为为一一定定的的利利润所完成的储蓄，则实际储蓄率润所完成的储蓄，则实际储蓄率s s等
24、于实际投资率等于实际投资率i=I/Y。四、经济长期稳定增长的条件四、经济长期稳定增长的条件四、经济长期稳定增长的条件四、经济长期稳定增长的条件本讲稿第二十九页，共九十八页 2 2、有有保保证证的的增增长长率率，也也称称为为合合意意的的（或或译译满满意意的的、均均衡衡）增增长长率率（warranted warranted rate rate of of growthgrowth），指指满满足足投投资资等等于于储储蓄蓄条条件件下下的增长率，以的增长率，以G GW W 表示。此时，哈罗德模型为：表示。此时，哈罗德模型为：sd是是合合意意的的储储蓄蓄率率，即即人人们们当当前前想想要要进进行行的的储储蓄
25、蓄率率；Vr是是合合意意的的或或人人们们满意的资本满意的资本产出比率。产出比率。上上式式说说明明，要要维维持持长长期期的的均均衡衡增增长长，必必须须是是实实际际增增长长率率和和均均衡衡增增长长率率保保持持一一致致，也也就就是是说说厂厂商商实实际际完完成成的的储储蓄蓄率率（或或实实际际的的投投资资率率）与与合合意的储蓄率相等时，充分就业的稳定均衡增长才能达到。意的储蓄率相等时，充分就业的稳定均衡增长才能达到。现实中，现实中，G与与GW的不相等，导致国民收入的短期波动的不相等，导致国民收入的短期波动。本讲稿第三十页，共九十八页均衡增长率示例时期tt+1t+2t+3年增长率(G)5%5%5%5%产出
26、(Y)100105110.25115.76消费(C)808488.2092.61投资或储蓄(I,S)202122.0523.15产出增量(Y)55.255.515.79消费增量(C)44.204.414.63投资增量或储蓄增量(I,S)11.051.101.16本讲稿第三十一页，共九十八页 3 3、自自然然增增长长率率，考考虑虑到到长长期期中中劳劳动动力力增增长长和和技技术术进进步步两两个个因因素素，指指在在人人口增长和技术进步的条件下所能达到的长期最大增长率，以口增长和技术进步的条件下所能达到的长期最大增长率，以G Gn n表示。表示。s0被定义为实现自然增长率（被定义为实现自然增长率（Vr
27、既定）所需要的储蓄率。既定）所需要的储蓄率。该该式式说说明明在在储储蓄蓄比比例例既既定定的的前前提提下下，降降低低人人口口增增长长率率和和提提高资本产出比率，对于提高按人口平均的增长率是何等的重要。高资本产出比率，对于提高按人口平均的增长率是何等的重要。本讲稿第三十二页，共九十八页G GW W与与G Gn n的关系：的关系：（1）如如果果G GW W G Gn n，表表明明还还存存在在可可供供使使用用的的剩剩余余劳劳动动力力和和潜潜在在的的劳劳动动生生产产率率，生生产产还还有有进进一一步步扩扩大大的的可可能能性性。这这时时s sd dss0，生生产产受受到到劳劳动动力力不不足足和和技技术术水水
28、平平的的限制，限制，结果是生产率下降，导致经济长期停滞的趋势。结果是生产率下降，导致经济长期停滞的趋势。本讲稿第三十三页，共九十八页长期均衡增长的条件长期均衡增长的条件 哈罗德认为，要使社会经济实现长期、稳定地均衡增长，哈罗德认为，要使社会经济实现长期、稳定地均衡增长，必须满足以下条件：必须满足以下条件：该条件十分苛刻，很难满足，即该条件十分苛刻，很难满足，即G Gt t、G GW W 、G Gn n三者很难三者很难同时相等，所以一些经济学家称哈罗德提出的增长路径是同时相等，所以一些经济学家称哈罗德提出的增长路径是处于处于“刃锋刃锋”状态。状态。本讲稿第三十四页，共九十八页罗斯托经济成长阶段论
29、罗斯托经济成长阶段论经济发展的六个阶段传统社会阶段为“起飞”创造前提阶段“起飞”阶段向成熟推进阶段群众性高额消费阶段追求生活质量阶段五、哈罗德五、哈罗德五、哈罗德五、哈罗德多马模型的应用多马模型的应用多马模型的应用多马模型的应用本讲稿第三十五页，共九十八页经济起飞的条件经济起飞的条件经济起飞的条件经济起飞的条件 较高的资本积累率重要条件 只有当资本积累率在国民收入中的比重占到10%以上时，才能促进经济增长 政治与社会制度的变革实现保证 政府必须保证能采取一系列措施来创造起飞所需要的条件本讲稿第三十六页，共九十八页罗罗斯斯托托提提出出经经济济起起飞飞的的必必要要条条件件之之一一：生生产产投投资资
30、从从占占国国民民收收入的入的5%5%或不足或不足5%5%提高到超过提高到超过10%10%。这一数值从何而来呢？。这一数值从何而来呢？罗罗斯斯托托假假设设一一个个处处于于发发展展初初期期的的经经济济，资资本本产产出出率率为为3.53.5，每每年年人人口口增增长长率率为为1%-1.5%1%-1.5%。要要使使按按人人口口计计算算的的国国民民生生产产净净值值保保持持原原有有的的水水平平的的话话，国国民民生生产产也也得得按按1%-1.5%1%-1.5%的的速速度度增增长长。根根据据s s=G G v v，所以储蓄率必须保持在所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%3.5-5.25%的水平。的水平。在在相
31、相同同人人口口增增长长和和资资本本产产出出率率条条件件下下，如如果果人人均均收收入入要要提提高高到到2%2%，国国民民生生产产值值就就要要按按3-3.5%3-3.5%的的速速度度增增长长，那那么么储储蓄蓄率率就就要要提提高高到到10.5%-12.25%10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托（方法同上）。这就是罗斯托10%10%以上比例的来源。以上比例的来源。本讲稿第三十七页，共九十八页六、对哈罗德六、对哈罗德六、对哈罗德六、对哈罗德多马模型的评价多马模型的评价多马模型的评价多马模型的评价哈多经济增长模型的意义哈多经济增长模型的意义哈多经济增长模型的缺陷哈多经济增长模型的缺陷本讲稿第
32、三十八页，共九十八页哈多经济增长模型的意义哈多经济增长模型的意义哈多经济增长模型的意义哈多经济增长模型的意义 1.哈罗德多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河；2.模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长；3.该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了。本讲稿第三
33、十九页，共九十八页哈马经济增长模型的缺陷哈马经济增长模型的缺陷哈马经济增长模型的缺陷哈马经济增长模型的缺陷资本和劳动不可替代、资本产出率不变这一假定是不现实的。该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向。没有考虑到技术进步在经济发展中的作用。政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视。本讲稿第四十页，共九十八页第二节第二节 新古典增长模型新古典增长模型 新古典经济增长模型是由美国经济学家索洛和斯旺在20世纪50年代提出，经米德完善。罗伯特索洛（1924-），出生于纽约的布鲁克林，1961年克拉克奖和1987年诺贝尔经济学奖，1951年获得
34、哈佛大学博士学位。他的导师是研究投入产出模型着称的73年诺贝尔奖得主华西里列昂惕夫。本讲稿第四十一页，共九十八页主要内容主要内容一、新古典经济增长模型的假设前提一、新古典经济增长模型的假设前提 二、新古典经济增长模型的基本方程二、新古典经济增长模型的基本方程 三、经济稳态的调整三、经济稳态的调整四、储蓄率的增加四、储蓄率的增加 五、对新古典经济增长模型的评价五、对新古典经济增长模型的评价本讲稿第四十二页，共九十八页（1 1）全社会只有一产品；）全社会只有一产品；（2 2）有有劳劳动动与与资资本本两两种种要要素素，相相互互替替代代，组组合合比比例例可可变变，即即资资本本系系数数可变；可变；（3
35、3）规模收益不变，资本货劳动力的边际生产力递减；）规模收益不变，资本货劳动力的边际生产力递减；（4 4）完全竞争，工资和利润分别与劳动和资本的边际生产力相等；）完全竞争，工资和利润分别与劳动和资本的边际生产力相等；（5 5）劳动力按不变比率）劳动力按不变比率n=n=L/L增长，无技术进步与折旧。增长，无技术进步与折旧。一、新古典经济增长模型的假设前提一、新古典经济增长模型的假设前提本讲稿第四十三页，共九十八页 资本报酬递减规律：随着每个工人拥有的资本量的上升，每个工资本报酬递减规律：随着每个工人拥有的资本量的上升，每个工人的产量也增加，但增加的速度递减。人的产量也增加，但增加的速度递减。本讲稿
36、第四十四页，共九十八页 在哈罗德-多马增长模型中，产量增长率仅仅与资本增长率储蓄率之间有着固定的联系，与劳动增长率无关。而在索洛增长模型中，产量增长率不仅依赖资本和劳动力的两者的增长率，还依赖资本和劳动的相互结合。二、新古典经济增长模型的基本方程二、新古典经济增长模型的基本方程本讲稿第四十五页，共九十八页不考虑技术进步的条件下：不考虑技术进步的条件下：这里的这里的n n就是哈多经济增长模型的自然增长率就是哈多经济增长模型的自然增长率G Gn n。新新古古典典经经济济增增长长模模型型中中，经经济济稳稳定定状状态态是是指指人人均均资资本本不不变变，给给定定技技术术，人人均均产产量量也也不不变变。如
37、如果果人人口口在在增增长长，为为使使人人均均资资本本保保持持不不变变，资资本必须和人口以相同速度增长。本必须和人口以相同速度增长。说说明明当当总总产产量量、资资本本存存量量和和劳劳动动力力都都以以速速度度n n增增长长，且且人人均均产产量量固定时，就可以达到稳定状态固定时，就可以达到稳定状态。本讲稿第四十六页，共九十八页 经济停留在固定的资本劳动比率k*上，生产函数显示此时相应的人均产量为y*，经济处于稳定状态。y*k*本讲稿第四十七页，共九十八页在两部门经济中，投资或资本的总增加等于储蓄扣除折旧，即：在两部门经济中，投资或资本的总增加等于储蓄扣除折旧，即：假定折旧率固定，为假定折旧率固定，为
38、d d，则上式等于：，则上式等于：由于由于K/K=n，那么稳定状态的结论可以转换为：，那么稳定状态的结论可以转换为：该式表明稳定状态时的储蓄该式表明稳定状态时的储蓄S正好提供了充足的投资来抵消折旧（正好提供了充足的投资来抵消折旧（dK）和为新增的劳动力装备的资本设备（和为新增的劳动力装备的资本设备（nK）。）。需要注意的是，稳定状态虽然意味着人均产量和人均资本是固定需要注意的是，稳定状态虽然意味着人均产量和人均资本是固定的，但总产量和总资本都是增长的。的，但总产量和总资本都是增长的。1/24/2023本讲稿第四十八页，共九十八页 在在新新古古典典增增长长模模型型中中，所所谓谓稳稳态态指指的的是
39、是一一种种长长期期均均衡衡状状态态。在在稳稳态态时时，人人均均资资本本达达到到均均衡衡值值并并维维持持在在均均衡衡水水平平不不变变，在在忽忽略略了了技技术术变变化化的的条条件件下下，人人均均产产量量也也达达到稳定状态。因此，在稳态之下，到稳定状态。因此，在稳态之下，k和和y达到一个持久性的水平。达到一个持久性的水平。三、经济稳态的调整三、经济稳态的调整 经济稳态调整过程的关键在于储蓄率和投资率与折旧率和经济稳态调整过程的关键在于储蓄率和投资率与折旧率和人口增长率之间的关系。人口增长率之间的关系。(d+n)K1/24/2023本讲稿第四十九页，共九十八页 实实际际上上，在在稳稳态态中中，k和和y
40、固固定定不不变变，由由于于人人均均收收入入不不变变，总总产产量量和和总总的的资资本本存存量量的的增增长长率率均均与与劳劳动动力力的的增增长长率率相相等等，即即均均为为n。理理解解这这一一点点，只只须须注注意意到到劳劳动动人人口口以以速速度度n增增长长，因因此此，由由于于k=K/N固固定定，所所以以总总资资本本存存量量K必必须须与与劳劳动动力力按按同同比比率率n增增长长。又又由由于于y=Y/N，且且在在稳稳态态时时y亦亦固固定定，因因此此总总产产量量Y也必须按比率也必须按比率n增长。总之，在新古典增长理论的框架内，稳态意味着：增长。总之，在新古典增长理论的框架内，稳态意味着：或或 新古典经济增长
41、理论的关键结论之一：稳态增长率不受储蓄率的影响。新古典经济增长理论的关键结论之一：稳态增长率不受储蓄率的影响。本讲稿第五十页，共九十八页四、储蓄率的增加四、储蓄率的增加储蓄率的增加是如何影响产量增长的？1/24/2023本讲稿第五十一页，共九十八页 图图中中，经经济济最最初初位位于于C C点点的的稳稳态态均均衡衡。现现在在假假定定人人们们想想增增加加储储蓄蓄。这这使使储储蓄蓄曲曲线线上上移移至至Sf(kSf(k）的的位位置置。这这时时新新的的稳稳态态为为C C，比比较较C C点点和和CC点，可知储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。点，可知储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。对于
42、从对于从C C点到点到C C点的转变，这里需要指出两点。点的转变，这里需要指出两点。第第一一从从短短期期看看，应应该该说说更更高高的的储储蓄蓄率率也也导导致致了了总总产产量量和和人人均均产产量量增增长长率率的的增增加加，这这可可从从人人均均资资本本从从初初始始稳稳态态的的k k0 0上上升升到到新新的的稳稳态态中中的的k k这这一一事事实实中中看看出出。因因为为增增加加人人均均资资本本的的惟惟一一途途径径是是资资本本存存量量比比劳劳动动力力更快地增长，进而又引起产量的更快增长。更快地增长，进而又引起产量的更快增长。第第二二，由由于于C C点点和和C C点点都都是是稳稳态态，按按照照前前面面关关
43、于于稳稳态态的的分分析析，稳稳态态中中的的产产量量增增长长率率是是独独立立于于储储蓄蓄率率的的，从从长长期期看看，随随着着资资本本积积累累，增增长长率率逐逐渐渐降降低低，最最终终又又回回落落到到人人口口增增长长的的水水平平。在在规规模模报报酬酬不不变变的的生生产产函函数数中中，储储蓄蓄率率的的增增加加在在长长期期仅仅仅仅提提高高了了人人均均产产量量和和资资本本水水平，而没有提高人均产量增长率。平，而没有提高人均产量增长率。1/24/2023本讲稿第五十二页，共九十八页y y0 01/24/2023本讲稿第五十三页，共九十八页 （a)图显示了人均产量（收入）的时间路径。储蓄率的上升导致人均资本上
44、升从而增加人均产量，直到达到新的稳态为止。（b)图则显示了产量增长率的时间路径。储蓄率的增加导致资本积累，从而带动了产量的一个暂时性的较高增长但随着资本积累，产量的增长最终会回落到人口增长率的水平上。总之，新古典增长理论在这里得到的结论是，储蓄率的增加不能影响到稳态增长率，但确实能提高收入的稳态水平。1/24/2023本讲稿第五十四页，共九十八页 例题例题:人均资本量人均资本量k=1000=1000；人均储蓄量；人均储蓄量Sy=1000,Sy=1000,劳动力增长率劳动力增长率n=12%n=12%，折旧率，折旧率 为为 8%8%。计计算算：人人均均资资本本增增量量 k 是是多多少少，才才能能实
45、实现现稳稳态态？sY=1000（美元（美元)(n+d)K=(0.12+0.08)1000=200（美元（美元)k=1000-200=800（美元（美元)本讲稿第五十五页，共九十八页五、对新古典经济增长模型的评价五、对新古典经济增长模型的评价新古典经济增长模型的意义新古典经济增长模型的缺陷1/24/2023本讲稿第五十六页，共九十八页新古典经济增长模型的意义新古典经济增长模型的意义新古典经济增长模型的意义新古典经济增长模型的意义 该该模模型型说说明明了了储储蓄蓄和和人人口口增增长长如如何何决决定定经经济济的的稳稳定定状状态的资本存量，以及稳定状态的人均收入水平。态的资本存量，以及稳定状态的人均收
46、入水平。储蓄和投资在其产出中所占比例高的国家更富裕？储蓄和投资在其产出中所占比例高的国家更富裕？人口增长率的国家更贫穷？人口增长率的国家更贫穷？一一反反经经济济增增长长理理论论中中“资资本本积积累累是是决决定定因因素素”的的传传统统看看法法，提出了技术进步对经济增长的观点。提出了技术进步对经济增长的观点。由由于于可可以以通通过过调调节节资资本本劳劳动动比比例例来来改改变变资资本本产产量量比比例例，以以增增强强经经济济增增长长率率的的调调节节性性和和稳稳定定性性，从从而而克克服服哈哈罗德罗德多马模型中多马模型中“刃锋刃锋”问题。问题。突出了市场调节的作用突出了市场调节的作用。本讲稿第五十七页，共
47、九十八页本讲稿第五十八页，共九十八页本讲稿第五十九页，共九十八页本讲稿第六十页，共九十八页本讲稿第六十一页，共九十八页新古典经济增长模型的缺陷新古典经济增长模型的缺陷新古典经济增长模型的缺陷新古典经济增长模型的缺陷 模模型型中中储储蓄蓄率率、人人口口增增长长率率、资资本本折折旧旧率率和和技技术进步都是外生变量；术进步都是外生变量；模模型型没没有有区区分分物物质质资资本本的的类类型型，不不同同类类型型不不同同产产业业的资本对技术进步的作用不同。的资本对技术进步的作用不同。本讲稿第六十二页，共九十八页索洛模型的扩展索洛模型的扩展索洛模型的扩展索洛模型的扩展 人人均均产产出出取取决决于于人人均均资资
48、本本拥拥有有量量，高高的的人人均均资资本本拥拥有有量量代代表表个个人人会会有有相相对对较较高高的的产产出出，但但资资本本会会折折旧旧，要要维维持持一一定定的的人人均均资资本本拥拥有有量量需需要要一一定定的的储储蓄蓄率率来来支支撑撑，人人均均储储蓄蓄率率越越高高意意味味着着人人均均资资本本拥拥有有量越高，量越高，这意味着人们必须牺牲当前的消费已赢得未来更高的产出。这意味着人们必须牺牲当前的消费已赢得未来更高的产出。一一旦旦储储蓄蓄率率确确定定就就有有一一个个人人均均资资本本拥拥有有量量的的稳稳态态点点与与之之对对应应，稳稳态态条条件件为为储储蓄蓄等等于于折折旧旧率率、人人口口增增长长率率与与技技
49、术术进进步步率率之之和和乘乘人人均均资资本本，如如果果人人均均资资本本偏偏离离这这稳稳态态点点会会自自动动收收敛敛回回来来！如如果果想想获获得得当当前前的的最最优优消消费费，即即找找到到一一个个使使当当前前消消费费最最优优化化的的储储蓄蓄率率支支撑撑的的稳稳态态点点，其其条条件件为为边边际际资资本本产产出出等等于于折折旧旧率率、人人口口增增长长率率、技技术术进进步步率率之之和和，这种使消费最优化的人均资本水平被称之为这种使消费最优化的人均资本水平被称之为黄金规则黄金规则！本讲稿第六十三页，共九十八页 如果技术进步率，人口增长率设定为零，那么这个经济在到了稳态点之后就不会发生变化，其总产出与人均
50、产出都是不变的！如果存在人口增长，那么新增的人口将会稀释资本，使人均资本减少，故必须提高储蓄率以维持原来的人均资本水平，此时，总产出的增长率为人口增长率，但人均产出不会发生变化！如果引进技术进步，在经济处于稳态点时，总产出的增长为人口增长率与技术进步率之和，人均产出增长率则为技术进步率！这就引出一个非常重要的结论：只只有有技技术术进进步步才才能能解解释长期生活水平的提高！释长期生活水平的提高！本讲稿第六十四页，共九十八页简单应用简单应用东南亚金融危机东南亚金融危机 埃埃尔尔文文-杨杨、刘刘遵遵义义、保保罗罗-克克鲁鲁格格曼曼：东东亚亚新新兴兴工工业业地地区区中中大大部部分分的的人人均均产产出出