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1、 2009 South-Western,a part of Cengage Learning,all rights reservedC H A P T E R外部性外部性经济学原理 N.N.格里高利格里高利.曼昆曼昆 著著10本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？1外部性2介绍介绍市场：供给、需求、市场均衡市场是有效率的：福利经济学，剩余十大原理：十大原理：市场通常是一种组织经济活动的好方法市场通常是一种组织经济活动的好方法政
2、府干预的“不良后果”：价格限制导致供需失衡赋税导致的无谓损失限制贸易的无谓损失（关税、进口配额）市场是万能的么？前提条件：完全竞争市场（产品同质，价格接受者）；评价标准是“效率”市场失灵：外部性，市场势力，公平外部性3本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？外部性4外部性外部性外部性：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响外部性有负外部性负外部性或正外部性正外部性之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的外部性5
3、负外部性的例子负外部性的例子工厂对空气的污染邻居的狗叫声深夜里邻居吵闹的立体声建设工地的噪声污染二手烟对健康的危害驾车时打电话使路人更不安全外部性6本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？外部性7基本原理基本原理理性假设由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外部成本或收益，因此市场结果没有效率外部性80123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性：以汽油市场为例负外部性：以汽油市场为例需求曲线表示私人价值私人价值：对于买
4、者的价值（也就是他们的支付意愿）供给曲线表示私人成本私人成本：卖者直接承担的成本市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余$2.5025外部性90123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的分析负外部性的分析供给(私人成本)外部成本外部成本=对旁观者负外部性影响的价值=$1/每加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）社会成本社会成本=私人成本+外部成本外部成本 外部性100123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的分析负外部性的分析DS社会成本市场均衡数量 (Q=25)大于社会均衡数量(Q=20)25外部性110123450102030Q(加仑)P$汽油市场负外部性的
5、分析负外部性的分析DS社会成本社会最优数量是20 加仑任意 Q 20,最后一单位汽油的社会成本大于它的社会价值25一种解决方法：对卖者征税$1/每加仑,使供给曲线向上移动$1外部性12外部性内在化外部性内在化外部性内在化：外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本=社会成本当市场参与者必须支付社会成本时，市场均衡=社会均衡(对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）外部性13正外部性的例子正外部性的例子你把自己的桌子收拾的很干净，别人看来爽心悦目；房东修剪花草，路人观赏接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在
6、你之后到餐厅或者生产部门的人.研究与发展创造出了别人也可以使用的知识人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府感谢你没有污染水果的供应！外部性14正外部性正外部性在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值社会价值包括：私人价值私人价值 对于买者的直接价值外部利益外部利益正外部性对于旁观者的价值社会最优数量是社会福利最大化：低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值主动学习主动学习主动学习主动学习 1 1 正外部性的分析正外部性的分析15流感疫苗市场DS010203040500102030PQ$外部利益=$10/每支疫苗画
7、出社会价值曲线找出社会最优数量Q应该用什么政策来使外部性内在化？主动学习主动学习 1 1 参考答案参考答案16社会最优数量 Q =25 支为使外部性内在化，需要补贴=$10/每支疫苗流感疫苗市场DS社会价值=私人价值+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性17 如果存在负外部性市场生产的数量大于社会合意的数量如果存在正外部性市场生产的数量小于社会合意的数量为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”对有负外部性的物品征税对有正外部性的物品补贴外部性的影响：总结外部性的影响：总结外部性18“外部性导致无效率外部性导致无效率”怎么办？怎么办？经济学十大原理之一：政府
8、行为有时可以改善市场结果政府行为有时可以改善市场结果在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率。这就是外部性的公共解决方案。外部性19本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？外部性20针对外部性的公共政策针对外部性的公共政策两种方法：以市场为基础的政策：以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自己来解决问题的激励。例如：矫正性税收与补贴（庇古税）可交易的污染许可证命令与控制政策：命令与控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染数量
9、强制企业采取某种技术来减少排放量外部性21矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴矫正税：矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收这种税也被称为庇古税庇古税，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矫正税=外部成本对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益外部性22矫正性税收与补贴矫正性税收与补贴其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量矫正性税收与补贴使私人激励与社会的利益结合在一起使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本使经济向一个资源配置更有效率的方向移动外部性23矫正性税收与管制
10、矫正性税收与管制不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染 污染税是有效率的：减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担减排成本高的企业更愿意支付税收.管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的外部性24矫正性税收与管制矫正性税收与管制矫正性税收对环境更有利，可以提供长期激励：矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励外部性25矫正性税收的例子：汽油税矫正性税收的例子：汽油税汽油税的目标在于消除三种负外部性：拥挤你驾
11、车越多，你对拥挤的贡献便越大车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体外部性26可交易的污染许可证可交易的污染许可证可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降低污染 减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业 外部性27矫正性税收与可交易的污染许可证矫正性税收与可交易的污染许可证像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需求的数量可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也有同样的效果 当政策制定者
12、不知道需求曲线的位置时，这种许可证制度能更好的达到减少污染的目标 外部性28现实世界中可交易的污染许可证现实世界中可交易的污染许可证美国SO2 污染许可证从1995年便开始可以进行交易在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开始可以进行交易欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奥巴马和约翰麦卡恩提出“限制和贸易”方案来减少温室气体的排放外部性29对关于污染的经济分析的对关于污染的经济分析的批评批评一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购买”污染的权利，也不能对环境标价然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的成本进行比较 以市场为基础的
13、方法降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求A公司与B公司都用煤做燃料，每家公司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月 目标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放目标减少排放的成本：A公司$100/每吨，B公司$200/每吨政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨）你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 A.降低降低SO2 的排放量的排放量30每个企业必须减少10吨SO2的排放 减少排放的成本：A公司$100/每吨，B公司$200/每吨计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本
14、：A公司的成本：(10 吨)x($100/每吨)=$1000B公司的成本：(10 吨)x($200/每吨)=$2000完成目标的总成本=$3000主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 A.参考答案参考答案31最初，A公司与B公司每个月分别排放40吨的SO2目标：减少SO2的排放，实现60 吨/每月的排放目标政策选项 2：可交易的污染许可证发放总共60吨的污染许可证，每个企业分别发放30吨。建立可交易的污染许可证市场 每个企业既可以用光它的许可证，排放30吨;也可以排放小于30吨的SO2，然后出售剩余的许可证；或者购买许可证，排放大于30吨的SO2 你的工作：如果A公司排放20吨SO2，然后
15、以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给B公司。计算在这种情况下完成排放目标的总成本主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 B.可交易的污染许可证可交易的污染许可证32目标：减少排放量，实现60 吨/每月的排放目标减少排放的成本：A公司$100/每吨，B公司$200/每吨计算完成目标的成本：A公司以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给B公司，得到$1500使用20吨的许可证，排放20吨的SO2花费$2000减少20吨的排放A公司的净成本：$2000-$1500=$500主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 B.参考答案参考答案33目标：实现60 吨/每月的排放目标减少排放的成本：A
16、公司$100/每吨，B公司$200/每吨B公司：从A公司购买10吨的排放许可证，花费$1500使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放40吨的SO2没有花钱在减排上B公司的净成本=$1500 完成目标的总成本=$500+$1500=$2000按照可交易的许可证政策，可以以更低的总成本完成目标，并且每个企业的成本都低于管制政策下的成本主动学习主动学习主动学习主动学习 2 2 B.参考答案参考答案34外部性35本章我们将探索这些问题的答案：本章我们将探索这些问题的答案：什么是外部性？为什么外部性的存在使市场结果无效率?什么公共政策能够解决外部性问题？人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
17、私人解决方法并不总是有效？外部性36外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法私人解决方法的类型：道德规范和社会约束比如：“金科玉律”慈善行为 比如：西拉俱乐部(Sierra Club)私人市场 市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约外部性37外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法科斯定理：科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题交易成本为零时，产权明晰将使得经济主体之间可以通过谈判来实现资源配置的帕累托最优状态。而且，初始产权分配并不影响市场实现帕累托最优的能力。外部性38科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子老张有一条名为小黑的狗 负外部性：
18、小黑的狂吠干扰了老张的邻居李总社会有效率的结果：最大化老张与李总的福利 如果老张对小黑的评价比李总对平静 与安宁的评价要高，那老张应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果 瞧瞧小黑的狂吠外部性39科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子例1：老张有养狗的权利 老张养狗的利益=$500李总承受狗狂吠的成本=$800社会有效率的结果：老张放弃养狗私人结果：李总支付给老张$600，让他放弃养狗，李总和老张都会更好私人结果=有效率的结果外部性40科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子例 2:老张有养狗的权利。老张养狗的利益=$1000李总承受狗狂吠的成本=$800社会有效率的结果：老张继续养狗
19、私人结果：李总不愿意支付超过$800的价格，老张也不愿意接受少于$1000的价格，因此老张继续养狗 私人结果=有效率的结果外部性41科斯定理：一个例子科斯定理：一个例子例3：李总拥有平静与安宁的权利 老张养狗的利益=$800李总承受狗狂吠的成本=$500社会有效率的结果：老张继续养狗私人结果：老张支付给李总$600，并继续养狗私人结果=有效率的结果无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果效率的结果效率的结果效率的结果总的来说，1000个居民觉得能在湖
20、中游泳价值$100,000一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花$50,000购买可以无污染的设备 A.描述科斯定理的私人解决办法 B.你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的原因是什么？主动学习主动学习主动学习主动学习 3 3 科斯定理的应用科斯定理的应用42外部性43为什么私人解决方法并不总是有效为什么私人解决方法并不总是有效1.交易成本交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不成对双方都有利的结果2.固执：即使协议对双方都是有利的，双方也可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的交易3.协调问题：当利益各方人数众多时，协调各方变得成本高昂，困难，甚至不可
21、能内容提要内容提要外部性。当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染，市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适量将大于均衡量 44内容提要内容提要政府用各种政策来解决外部性问题。政府可以通过矫正税来使外部性内部化，也可以通过可交易的污染许可证市场。这些政策能够比直接管制更低的社会成本来改善市场结果。45内容提要内容提要私人解决。有时，人们靠自己来解决外部性问题。科斯定理说，如果人们能够无成本地谈判，那么，私人市场总可以达成一个资源有效配置的协议。在实际情况中，在许多利益各方间达成协议是高成本或者困难的，科斯定理并不适用46