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1、第八讲 国家兴衰的根源问题1.在国家发展的历史上，为什么国家有时会强盛，有时会衰落？2.在同一个历史时期，为什么有的国家强大，有的国家弱小？3.决定国家盛衰的因素，是生产力的发展，利益集团的发展，制度构成因素，政治经济的结合方式，还是文化的基因？希罗多德：繁华都市的衰亡与弱小城邦的崛起，雄辩地说明了一个结论：好景从来不长久一、马克思主义（一）观点：两对矛盾决定国家的兴衰1.矛盾：生产力与生产关系的矛盾；经济基础与上层建筑的矛盾2.含义（1）生产力是诸要素中最活跃的因素（2）当生产力的发展受到生产关系的桎梏时，生产关系就阻碍了生产力的发展（3）当经济基础的变化受到上层建筑的束缚时，就阻碍了经济基
2、础的变化3.后果如果上层建筑能够顺应经济基础的发展，则国家稳定向前发展如果上层建筑阻碍了经济基础的变化，则国家就会出现停滞和落后就历史的长时段发展而言，生产力总是会突破生产关系，经济基础总是会突破上层建筑4.案例欧洲社会从原始社会向奴隶制国家的演进，从奴隶制国家的演进，从奴隶制国家向封建制国家的演进，以及从封建制国家向资本主义国家的演进结论：国家的停滞只是暂时的现象，国家的形态会按照历史的辩证法而不断由低级向高级演进5.问题（1）事实：在欧洲以外，在西方人进入以前，为什么有些社会还处于原始状态（2）事实：在欧洲以外，有些国家并没有经历西欧意义上的奴隶制和封建制国家形态，为什么同样发展出了高级的
3、国家形态(3)逻辑：从个体理性到阶级行动之间，有可能存在着断裂，因为个体在集体行动之中的成本与收益之间，常常不成比例：个人付代价，集体得好处的事，很少有人会干二、分利集团理论（一）观点（二）含义1.由于集体行动的困境，政府的存在并不是靠公民的自愿贡献，而是靠强制性的税收来支持的。公民凭直觉而认识这种强制的合性，因而愿意付税。2.小型组织因为投入与收入的差距小而容易建立；大型的组织的建立和维持，主要不是靠成员的自愿联合而行动，而是依靠一种“选择性激励手段”的存在而得以维持：反面的惩罚与正面的奖励3.在这种情况下，人们的行为都有两面性：一方面赞成交税，但轮到自己交税时则尽量逃税；工会会员赞成交纳会
4、费，但内心并不愿意交纳。两面性背后的共同特点是，不愿意花太多的精力去关心公共的事务。4.因此，较小的集团比较大的集团更容易组织集体行动；具有选择性激励手段的集团比没有这种手段的集团更容易组织集体行动。纳税人协会从来没有组织起来过；消费者协会很难由消费者组织；穷人协会从来没有通过自愿的方式组织起来过。5.在依赖选择性激励手段建立起来的大型集团中，随着时间的推移，集团中的少数人的利益将替代多数人的利益：代表马车夫的组织在马车消失之后仍然存在；而且，随着时间的推移，将来出现越来越多的组织。6.随着组织数量的增多，组织目标被替换的可能性越大；分利集团的利益逐渐替代集团利益3.后果（1）分利集团的增多，
5、会全面降低社会总效率和总收入，并使政治生活的分歧加剧；将阻碍资源的重新分配，强政府的作用，并改变社会的演化方向（2）允许自由建立各种组织，而又长期没有动乱或入侵的国家，其经济增长受到分利集团的阻碍和危害也就更加严重，从而导致国家的衰退（3）极权主义政府或外来入侵者削弱或废除了分利集团的那些国家，在建立了稳定或自由的法律秩序后，其经济就会相当迅速地增长（4）要促进国家持续繁荣，就要采用限制分利集团的法规4.案例二战后英国的衰落；日本和西德奇迹般的增长5.问题（1）集团在真空中运作，而没有考虑政府的作用（2）前提是私有产权的存在和法律秩序的存在，这些东西如何产生？奥尔森：国家兴衰探源三、经济学的新
6、制度主义（一）观点：国家兴衰的根源，在于政府的制度创新能力（二）含义1.国家起源国家起源解决因财产权而引起的冲突解决因财产权而引起的冲突解决交易费用而引起的成本解决交易费用而引起的成本2.国家悖论国家悖论统治者的租金最大化与全民福利的增长统治者的租金最大化与全民福利的增长3.解决国家悖论的途径解决国家悖论的途径统治者通过制度创新而界定产权和降低交易费用的能力统治者通过制度创新而界定产权和降低交易费用的能力（三）案例英国的兴起与西班牙的衰落（四）问题1.初始制度是设计出来的？还是演化出来的？2.在设计制度之时，主体的理性能够在多大程度上起作用？3.在制度的设计与运作之间，是否存在着因人的差异而引
7、出的差异？4.有些产权界定并不清晰的国家，其经济仍然获得了巨大的发展诺斯：制度、制度绩效与经济发展、西方世界的兴起四、政治学新制度主义（一）观点：在特定历史背景中形成的制度，是决定国家兴衰的关键要素（二）含义1.制度的设计并不完全是理性设计的结果，而是设计、冲突与政治力量对比状况的产生2.关键节点的制度选择，会受到偶然性因素的因素3.在历史发展的关键争点上形成的制度选择，会形成制度的路径依赖。随着时间的发展，退出成本将越来越高4.因关键节点的选择和随后的路径依赖而形成的制度差异，共同决定了国家发展道路和模式的差异，从而形成了差异性的国家能力（三）案例二战以后英国的衰落与法国的兴起社会主义运动在
8、英国和美国的不同命运（四）问题1.即使在曾在制度差异的背景下，为什么19世纪以后，欧洲国家呈现出了很多共同的发展道路与模式2.人性假设上的摇摆豪尔：驾驭经济：英国国家干预的政治经济学五、社会资本理论（一）观点：国家兴衰的关键要素，是一国的社会资本强弱（二）含义1.经济资本与社会资本的差异2.社会资本的强弱决定人们之间的信任程度3.社会资本的强弱，决定政治的公开和公正状况，以及人们对法律的服从程度4.社会资本的状况，决定政治家对民众服务能力的强弱（三）案例南北意大利在经济与政治发展上的差异80年代以来美国经济社会发展所面临的危机（四）问题1.选择性偏差2.原始团体的团结普特南：使民主运转起来、独
9、自打保龄球六、文化理论（一）观点：特定民族的文化价值观，是决定经济与政治发展的终极力量（二）含义1.国家兴衰的持久动力，是一个民族的集体选择，体现于历史及日常的活动之中，而不仅仅是精英的活动2.个人行为与制度选择，所体现的都是特定民族的价值观3.特定的文化价值观决定了特定的民族如何开发和使用资源4.特定的文化价值观，决定了特定的民族对资源和制度的变化方向讨论：东亚资本主义的发展动因1.政策选择能力：确定自身的产业链中的地位？2.儒家文化圈：等级秩序与对教育的重视？3.国家能力：时代变迁与国家干预主义？4.分利集团：殖民、战争与革命对传统势力集团的强劲摧毁？主要问题：1.历史时机2.内部差异4.案例为什么15世纪以来，强盛的国家首先从欧洲兴起在西方国家内部，经济发达与不发达的国家之间，与宗教力量的分布有着度的相关性此后的强盛国家，都来自于对西方的学习和模仿问题：1.为什么同一个国家在此时兴，彼时衰2.即使在相同文化圈内，为什么有的国家强，有的国家弱