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1、 第6讲 项目建议书 主讲教师：杨 帆上海工程技术大学管理学院2011,10.27Page21、项目建议书的基本概念、项目建议书的基本概念2、项目建议书编写的主要内容、项目建议书编写的主要内容3、案例、案例1：工业项目建议书格式：工业项目建议书格式4、案例、案例2：某：某“农家乐农家乐”旅游项目建议旅游项目建议书书Page3一、项目建议书的概念一、项目建议书的概念1、项目建议书的定义、项目建议书的定义项目建议书项目建议书又称又称立项报告立项报告，是项目建设筹建单位或项目是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产
2、业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。的总体设想。项目建议书项目建议书主要论证项目建设的必要性主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资，建设方案和投资估算也比较粗，估算也比较粗，投资误差为投资误差为30%左右左右。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项国家选择项目的依据目的依据，也是，也是可行性研究的依据可行性研究的依据。Page4按新的投资体制改革相关政策，项目建
3、议书按新的投资体制改革相关政策，项目建议书(又称立项申又称立项申请请)主要是主要是国有企业或政府投资项目单位国有企业或政府投资项目单位向向发改委申报发改委申报的项目的项目申请。项目建议书批准后，可以着手成立相关项目法人。申请。项目建议书批准后，可以着手成立相关项目法人。民营企业（私人投资）项目民营企业（私人投资）项目一般不再需要编写项目建议一般不再需要编写项目建议书，只有在书，只有在土地一级开发土地一级开发等少数领域，有时还要求项目方编等少数领域，有时还要求项目方编写项目建议书。写项目建议书。外资项目，目前主要采用核准方式外资项目，目前主要采用核准方式，项目方，项目方委托有资格的机构编委托有资
4、格的机构编写项目申请报告写项目申请报告就可。就可。Page55、编制项目建议书应注意哪些侧重点、编制项目建议书应注意哪些侧重点（1）、项目建设必要性分析：）、项目建设必要性分析：凡是凡是有利于资源的开发利用，有利于市场需求的满足，有利于资源的开发利用，有利于市场需求的满足，有利于科学技术的进步有利于科学技术的进步等，都可以作为项目成立的依据；等，都可以作为项目成立的依据；对项目必要性的论据的重点应放在项目是对项目必要性的论据的重点应放在项目是否符合国家宏否符合国家宏观经济政策方面，是否符合产业政策和产品结构的要求，是观经济政策方面，是否符合产业政策和产品结构的要求，是否符合生产力布局的要求否符
5、合生产力布局的要求；在现阶段还必须认真考察项目是否达到在现阶段还必须认真考察项目是否达到经济规模经济规模的要求，的要求，经济规模是国家产业政策的重要内容，是审批固定资产项目经济规模是国家产业政策的重要内容，是审批固定资产项目的重要依据。的重要依据。Page6（2）、项目建设可行性作初步论证：）、项目建设可行性作初步论证：初步可行性论证应侧重于以下几个方面：初步可行性论证应侧重于以下几个方面：1）、初步）、初步市场调研和项目主要产品市场需求的分析市场调研和项目主要产品市场需求的分析，并，并提出对提出对项目规模和重要产品的市场潜力项目规模和重要产品的市场潜力；2）、项目建设条件的）、项目建设条件的
6、工程技术水平工程技术水平；3）、项目社会效益和经济效益的初步分析，其中）、项目社会效益和经济效益的初步分析，其中建设措建设措施施侧重于侧重于项目总投资的估算和资金筹措项目总投资的估算和资金筹措的可能，的可能，经济评价经济评价侧侧重于对项目的重于对项目的资金筹措以及盈利能力资金筹措以及盈利能力的评价。的评价。4）、进行项目）、进行项目投入、产出的估算投入、产出的估算。（3）、建议项目方案比较：）、建议项目方案比较：只对影响项目成立的只对影响项目成立的重大方案，如建设地点、建设规模、重大方案，如建设地点、建设规模、工程技术方案、资金筹措方案工程技术方案、资金筹措方案等进行技术经济比较，在方案等进行
7、技术经济比较，在方案比较中，一般采用比较中，一般采用最小费用法最小费用法。Page73、项目建议书的审批权限：、项目建议书的审批权限：目前，项目建议书要按目前，项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系，分级审批现行的管理体制、隶属关系，分级审批。原则。原则上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部上，按隶属关系，经主管部门提出意见，再由主管部门上报，或与综合部门联合上报，或分别上报。门联合上报，或分别上报。（1）大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目，委托有资格的工程，委托有资格的工程咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划
8、单列市发改委及行咨询、设计单位初评后，经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中业归口主管部门初审后，报国家发改委审批，其中特大型项目（总投资特大型项目（总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目，亿元以上的交通、能源、原材料项目，2亿元以上的其他项目亿元以上的其他项目），），由国家由国家发改委审核后报国务院审批发改委审核后报国务院审批。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建。总投资在限额以上的外商投资项目，项目建议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家发改委会同外经贸部议书分别由省发改委、行业主管部门初审后，报国家发改委会同外经贸部等有关部门审
9、批；超过等有关部门审批；超过1亿美元的重大项目，上报国务院审批。亿美元的重大项目，上报国务院审批。（二）（二）小型基本建设项目，限额以下更新改造项目小型基本建设项目，限额以下更新改造项目由地方或国务院有关由地方或国务院有关部门审批部门审批1小型项目中总投资小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资万元以上的内资项目、总投资500万美元以万美元以上的生产性外资项目、上的生产性外资项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建万美元以上的非生产性利用外资项目，项目建议书由地方或国务院有关部门审批。议书由地方或国务院有关部门审批。2总投资总投资1000万元以下的内资项目、总投资万元以下
10、的内资项目、总投资500万美元以下的非生产万美元以下的非生产性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可性利用外资项目，本着简化程序的原则，若项目建设内容比较简单，也可直接编报可行性研究报告。直接编报可行性研究报告。Page84、项目建议书批准后的主要工作：、项目建议书批准后的主要工作：1、确定项目建设的机构、人员、法人代表、法定代表人。、确定项目建设的机构、人员、法人代表、法定代表人。2、选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。、选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。3、落实筹措资金方案。、落实筹措资金方案。4、落实供水、供电、供气、供热、雨污水排放、电
11、信等、落实供水、供电、供气、供热、雨污水排放、电信等市政公用设施配套方案。市政公用设施配套方案。5、落实主要原材料、燃料的供应。、落实主要原材料、燃料的供应。6、落实环保、劳保、卫生防疫、节能、消防措施。、落实环保、劳保、卫生防疫、节能、消防措施。7、外商投资企业申请企业名称预登记。、外商投资企业申请企业名称预登记。8、进行详细的市场调查分析。、进行详细的市场调查分析。9、编制可行性研究报告。、编制可行性研究报告。Page9二、项目建议书的主要内容二、项目建议书的主要内容1、项目提出的必要性和依据、项目提出的必要性和依据2、产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想、产品方案，拟建规模和建设地点的
12、初步设想3、资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析厂商的初步分析4、投资估算、资金筹措及还贷方案设想、投资估算、资金筹措及还贷方案设想5、项目的进度安排、项目的进度安排6、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财务评价和国民经济评价和国民经济评价7、环境影响的初步评价，包括治理、环境影响的初步评价，包括治理“三废三废”措施、生态环措施、生态环境影响的分析境影响的分析8、结论、结论9、附件、附件Page101、项目提出的必要性和依据、项目提出的必要性和依据（1）、说明项目提
13、出的背景、拟建地点，提出与）、说明项目提出的背景、拟建地点，提出与项目有关的长远规划和行业、地区规划资料，说明项目有关的长远规划和行业、地区规划资料，说明项目建设的必要性。项目建设的必要性。（2）、对改扩建项目要说明现有企业概况。）、对改扩建项目要说明现有企业概况。（3）、引进技术和进口设备项目，还要说明国内）、引进技术和进口设备项目，还要说明国内外技术差距情况及进口的理由。外技术差距情况及进口的理由。Page112、产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想、产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想（1）产品的市场预测）产品的市场预测包括国内外同类产品的生产能力，销售情况分析和预测，包括国内外同类
14、产品的生产能力，销售情况分析和预测，产品销售方向和销售价格的初步分析等。产品销售方向和销售价格的初步分析等。（2）确定产品的年产量）确定产品的年产量一次建成规模和分期建成的设想（改扩建项目还需说明一次建成规模和分期建成的设想（改扩建项目还需说明原有生产情况及条件）以及对拟建规模经济合理性的评价。原有生产情况及条件）以及对拟建规模经济合理性的评价。（3）产品方案设想）产品方案设想包括主要产品和副产品规格、质量标准等。包括主要产品和副产品规格、质量标准等。（4）建设地点论证）建设地点论证分析拟建设地点的自然条件和社会条件，建设地点是否分析拟建设地点的自然条件和社会条件，建设地点是否符合地区布局的要
15、求。符合地区布局的要求。Page123、资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商等的分析厂商等的分析（1）、拟利用资源供应的可能性和可靠性。）、拟利用资源供应的可能性和可靠性。（2）、主要协作条件情况，项目拟建地点、水电及）、主要协作条件情况，项目拟建地点、水电及其它共用设施、地方材料的供应分析。其它共用设施、地方材料的供应分析。（3）、主要生产技术与工艺，如拟引进外国技术，）、主要生产技术与工艺，如拟引进外国技术，要说明引进的国别以及与国内技术的差距、技术来要说明引进的国别以及与国内技术的差距、技术来源、技术鉴定及转让等情况。源、技
16、术鉴定及转让等情况。（4）、主要专用设备来源）、主要专用设备来源Page134、投资估算、资金筹措及还贷方案设想、投资估算、资金筹措及还贷方案设想（1）、投资估算）、投资估算根据掌握数据的情况，可进行详细估算，也可按照单位规根据掌握数据的情况，可进行详细估算，也可按照单位规格规模造价情况进行估算。投资估算中包括格规模造价情况进行估算。投资估算中包括建设期利息、投建设期利息、投资方向调节税资方向调节税，并考虑一定时期内，并考虑一定时期内涨价因素涨价因素的影响。经营性的影响。经营性项目，还要把项目，还要把项目流动资金项目流动资金列入投资估算，流动资金可参照列入投资估算，流动资金可参照同类建设项目的
17、情况进行估算。同类建设项目的情况进行估算。（2）、资金筹措计划）、资金筹措计划说明资金来源，利用贷款附贷款意向书，分析贷款条件说明资金来源，利用贷款附贷款意向书，分析贷款条件及利率，说明偿还方式、测算偿还能力。及利率，说明偿还方式、测算偿还能力。（3）、）、按照国家实行项目资本金制度的规定，要说明按照国家实行项目资本金制度的规定，要说明资本金资本金的来源和数额的来源和数额。Page145、项目进度安排、项目进度安排（1）、）、前期工作的安排，包括涉外项目的咨询、考前期工作的安排，包括涉外项目的咨询、考察、谈判、设计等计划。察、谈判、设计等计划。（2）、）、项目建设需要的时间。项目建设需要的时间
18、。Page156、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步财务评价、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步财务评价和国民经济评价和国民经济评价（1）、计算项目全部投资）、计算项目全部投资内部收益率、贷款还款期内部收益率、贷款还款期等指标及其它必要指标，进行等指标及其它必要指标，进行盈利能力、偿债能力盈利能力、偿债能力的初步分析的初步分析。（2）、社会效益和社会影响的初步分析。）、社会效益和社会影响的初步分析。（3）、国民经济评价。）、国民经济评价。Page167、环境影响的初步评价、环境影响的初步评价建设单位结合选址，对建设项目可能造成的环境影响，建设单位结合选址，对建设项目可能造成的环境影响，
19、进行简要说明，进行简要说明，包括包括治理治理“三废三废”措施、生态环境影响的分措施、生态环境影响的分析析：如：如拟建厂址、渣场场址对周围大气、地面水、地下水、噪声拟建厂址、渣场场址对周围大气、地面水、地下水、噪声环境质量状况；环境质量状况；企业企业“三废三废”排放和环保工作情况；排放和环保工作情况；拟建生产装置污染源的位置、所排污染物的种类数量、浓拟建生产装置污染源的位置、所排污染物的种类数量、浓度、排放方式等，度、排放方式等，说明说明环境保护和综合利用的初步措施和方案环境保护和综合利用的初步措施和方案Page178、结论、结论1、结论综述对项目各方面的初步研究，作出结论、结论综述对项目各方面
20、的初步研究，作出结论2、存在问题存在问题3、建议建议Page189、附件、附件（1）建设项目选址位置）建设项目选址位置地形图地形图（城近郊区比例尺为（城近郊区比例尺为1：10000），标明项目建设占地范围内附近地区地上建筑物的），标明项目建设占地范围内附近地区地上建筑物的现状。现状。（2）在自有土地上建设，要附）在自有土地上建设，要附规划部门规划部门对项目建设初步选址对项目建设初步选址意见（规划要点及其它文件）。意见（规划要点及其它文件）。（3）国家限制发展的或按国家级政府规定需要先由主管部门）国家限制发展的或按国家级政府规定需要先由主管部门签署意见的项目，要附有关签署意见的项目，要附有关行业
21、主管部门签署的审查意见行业主管部门签署的审查意见。（4）外商投资项目要附以下材料：一是会计事务所出具的外）外商投资项目要附以下材料：一是会计事务所出具的外商资信证明材料；二是合营各方的营业执照（复印件）；三商资信证明材料；二是合营各方的营业执照（复印件）；三是合营各方签署的合营以下归属（境内单位要有上级主管部是合营各方签署的合营以下归属（境内单位要有上级主管部门的意见）门的意见）（5）两个或两个以上境内单位）两个或两个以上境内单位合建的项目合建的项目要附以下材料：一要附以下材料：一是合建各方签署的意向书（要有上级主管部门的意见）；二是合建各方签署的意向书（要有上级主管部门的意见）；二是合建各方的营业执照。是合建各方的营业执照。（6）其它附件材料。）其它附件材料。