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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照合伙企业法的规定，有限合伙企业有 2 个以上 50 个以下合伙人设立，由至少（）个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5B.1C.2D.3【答案】B2、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。A.是否具有实际控制人B.是否依法在中国境内设立并有效存续C.基金管理规模情况D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】C3、公司型基金中，下列属于
2、增值税征税范围的是（）。A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】D4、下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效【答案】D5、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、（2017 年真题
3、）股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】C7、下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于创业投资基金D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金【答案】C8、以下属于股东大会的权利的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B9、某生产制造企业主要资产包括厂房、机器设备和办公楼,经评估后总的重置全价为 6000 万元,综合成新率为 80%;公司尚有存货,评估后的重量全价为 3000万元,综合贬值 800 万元,按照重置成本法计算该公司股权价值为 5100 万元,则该公司经调
4、整后的负债金额为（）。A.2700 万元B.3900 万元C.1900 万元D.3100 万元【答案】C10、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。A.最少 24 个小时B.最多 24 个小时C.最多 72 个小时D.最少 72 个小时【答案】A11、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。A.参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B.定期举行业务考核C.日常联络与沟通工作D.关注被投资企业经营状况【答案】B12、关于有限合伙型创业投资基金，下列说法错误的是（）A.如果法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，可合并计算其可抵扣的投资额B.如果法人
5、合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业，分开计算应分得的应纳税所得额C.当年不足抵扣的，可结转以后纳税年度继续抵扣D.当年抵扣后有结余的，按照企业所得税法的规定，计算缴纳企业所得税【答案】B13、（）首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。A.高效监管原则B.强制监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】A14、合格投资者是指（）的单位和个人。A.达到规定资产规模或者收入水平B.并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额D.以上都对【答案】D15、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力
6、和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C16、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答案】C17、（2017 年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B18、甲公司股东包括 ABC，其中 A 持股 60%，B 持股 25%，C 持股 15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东 A 对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购B
7、.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】B19、下列属于股权投资基金特点的（）A.B.C.D.【答案】B20、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金【答案】D21、重置成本法的计算公式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、己取得基金从业资格
8、的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C23、（2021 年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为 83 万元，公司有息债务的当前市场价值为 520 万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为 15%，当前甲公司的企业价值为 1,769万元,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、（2018 年真题）股权投资基金管理人不应（）A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进
9、行评估C.向投资者承诺投资本金不受损失D.通过传播媒体向特定对象进行宣传【答案】C25、（2018 年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B26、关于并购基金，表述正确的是（）。A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源
10、于所投资企业的价值创造【答案】A27、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D28、（）是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.中小板D.主板【答案】A29、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
11、【答案】B30、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】B31、关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）。A.根据中华人民共和国合伙企业法规定，有限合伙人可以用货币、实物、劳务等形式出资参与合伙型基金B.公司型基金的出资方式通常由公司章程进行规定且可进行适应性约定C.在实务中有限合伙人通常以实物形式出资参与股权投资基金D.信托（契约）型基金的出资安排需参照现行中华人民共和国证券投资基金法的强制性规定来安排实
12、施【答案】B32、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B33、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权【答案】B34、根据企业所得税法实施条例，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年以上的、可以按照其（）的 70%的股权持有满2 年的当
13、年，抵扣该创 111 般资企业的应纳税所得额。A.总资产B.净利润C.净资产D.投资额【答案】D35、（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A36、（2017 年真题）就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】C37、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。A.以被投资企业为案例进行下一轮基金募资B.对被投资企业实施项目监控C.参与被投资企业的管理D.提供各
14、项围绕企业发展的增值服务【答案】A38、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D39、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】D41、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B
15、.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D42、以下不属于清算退出流程的是（）。A.促销和发行B.清理债权债务C.处理与清算有关的未了结事务D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：清查公司财产、制订清算方案；了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；分配公司剩余财产；【答案】A43、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律
16、约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B44、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.2B.3C.6D.12【答案】C45、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】C46、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】C47、股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询
17、，实现有效的沟通。A.电话，会面，短信B.电话，邮件，到企业实地考察等方式C.电话，会面，到企业实地考察等方式D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】C48、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。A.基金的主要负责人B.基金的投资者C.基金合同D.基金的资本规模【答案】A49、(2016 年)签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业 A 后先去了非竞争行业的公司 B，后离职在一家与 A 同行业的公司 C 从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视 C 企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A50、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】A