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1、浙江省浙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（）。A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构【答案】A2、（2018 年真题）中国证监会及其派出机
2、构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（）A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告【答案】C3、某股极投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.8 亿元，
3、投资者分配获得 7.2 亿元D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D4、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B5、信托（契约）型基本质上是一种（）。A.合伙关系B.约定关系C.信托关系D.公司关系【答案】C6、并购基金的投资后管理主要是通过重整来实现产业转型升级和价值提升，其整合主要通过（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答
4、案】C8、下列属于股票间接上市的是（）。A.借壳上市B.首发上市C.改制上市D.申报上市【答案】A9、采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（）A.真实性B.合规性C.审慎性D.有效性【答案】D10、公司型股权投资基金实行（）A.注册资本认缴制B.承诺认缴资本制C.注册资本实缴制D.承诺实缴资本制【答案】A11、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A
5、12、信托（契约）型基金的（）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.基金管理人；基金投资者；基金托管人B.基金托管人；基金投资者；基金管理人C.基金投资者；基金管理人；基金托管人D.基金投资者；基金托管人；基金管理人【答案】C13、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。A.基金托管人B.协会会员C.销售服务机构D.基金管理人【答案】D14、杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。A.评估交易融资结构B.交易C.测算投资回报D.估值【
6、答案】B15、(2017 年)股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D16、（2017 年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、公司型基金合同中的投资事项不包括（）。A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】B18、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（）。A.确认目标企业的合法成立和有效存续B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案C.核查目标企业
7、所提供文件资料的合规性D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】C19、以下不是境外上市的市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、有投资者 A，实缴投资本金 3000 万元。在基金清算时，投资者 A 可以分配的总收益为（）。A.2100 万元B.5100 万元C.1920 万元D.4920 万元【答案】C21、以下关于有限合伙人的说法错误的是（）。A.合伙型基金的投资者作为有限合伙人B.收入主要为股息红利和股权转让所得C.如果有限合伙人为自然人计缴个人所得税D.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税【答案】D22、(2017 年)投资者投资股权投资
8、基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B23、根据中华人民共和圉公司法的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。发起人符合法定人数A.、B.、C.、D.、【答案】C24、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C25、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（）。A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和C.基金的投资限制，是指基金管
9、理人不得从事的投资决策行为D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示【答案】C26、(2017 年)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A27、下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是（）。A.实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证，从而对企业生产经营情况有一定的感性认识B.对企业相关的场所进行现场调查，包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等C.根据目标公司各部门独立性差异，应对目标公司的办公、仓储、物流、财务、人力资源等
10、部门进行针对性的走访调研D.需要调查了解的目标公司现场信息包括：企业生产线是否运转正常；企业管理状况是否良好；企业客户数目是否稳定；客户对企业的产品与服务是否满意等等【答案】C28、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B29、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、股权投资基金生命周期中的关键要素包括（）A.B.C.D.【答案】D31、以下（）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】D32、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()A.基金可以通过份
11、额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C33、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B34、（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】A35、下列选项中，不属于股权投资基金份额持有人的权利的是（）。A.参与分
12、配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.依法转让其持有的基金份额D.安全保管基金财产【答案】D36、某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按 10 倍市盈率对目标企业进行投资前估值，基金投资金额为 2 亿元，投资后持有股权比例为 10%，投资当年的预计净利润为（）亿元。A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】D37、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构，以下描述正确的是()A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务
13、资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构【答案】D39、在合伙型股权投资基金中，（）具体负责投资运作。A.基金管理人B.基金托管人C.有限合伙人D.基金投资人【答案】A40、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B41、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是（）。A.合伙型股权投资基金所有合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制C.合伙型股权投资基金必须按
14、照实际出资比例进行收益分配D.合伙型股权投资基金普通合伙人对合伙债务承担有限责任【答案】B42、区域性股权交易市场，俗称四板。下列关于四板说法错误的是（）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】A43、下列关于并购基金的说法正确的是（）。A.战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格B.并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应C.并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率D.战略投资者不能够从收购中获得协同效应【答案】B44、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。A.有利于促进基
15、金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B45、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失B.宣传预期业绩C.宣称本机构业绩最佳D.向特定对象推介【答案】D46、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是（）。A.办理股份公司设立手续B.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料C.验资机构验资并出具验资报告D.召开股东会并作出同意改制的决议【答案】B47、关于重组上市说法错误的是（）。A.重组上市的一种路径是上市公司以公开发
16、行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的B.重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入已上市公司得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司间接上市C.重组上市的一种路径是非上市公司控制上市公司后,通过上市公司收购非上市公司的资产,将非上市公司的有关业务和资产注入到上市公司中去,从而实现重组上市的目的D.在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有收购成本低,股本扩张能力强等特点【答案】A48、（2019 年真题）（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B49、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查B.统计、监测、检查C.检查、监测、统计D.监测、检查、统计【答案】B50、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的_和_进行评估。（）A.专业知识；收入情况B.资产情况；家庭情况C.操作能力；鉴别能力D.风险识别能力；风险承担能力【答案】D