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1、江西省江西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】C2、基金托管协议是（）。A.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】B3、
2、（2017 年真题）某开放式基金与 2017 年 7 月 3 日成立，并于 8 月 8 日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。A.7 月 3 日至 8 月 7 日每日都披露该基金的份额净值B.8 月 8 日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值C.7 月 3 日至 8 月 7 日每周披露一次该基金的份额净值D.8 月 8 日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值【答案】B4、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】A5、关于基金募集申请，下列说法错误的是。（）A.申
3、请报告包括但不限于基金有关注册条件的说明；B.基金的募集般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤；C.申请材料受理后，相关内容不得随意更改；D.申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起 7 个工作日内向中国证监会提交更新。【答案】D6、下列关于 ETF 份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购和赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】D7、（2017 年真题）“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监
4、督为补充D.以科学技术为基础【答案】D8、（2017 年真题）下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】A9、中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。A.证券法B.中国国务院C.证券投资基金法D.中国证监会【答案】C10、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长B.营业部
5、负责人C.部门经理D.部门经理和督察长【答案】A11、董事会审议（）事项，应当经过 2/3 以上的独立董事通过。A.公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告D.以上都是【答案】D12、（2016 年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】C13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.7C.1
6、0D.20【答案】D14、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值 2的股票明细【答案】C15、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（）。A.履行出资义务B.收益分配C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】B16、以下属于基金中基金的特点的是（）。A.大部分资产投资于“一篮子”股票B.直接投资金融工具C.分散投资于股票债券D.大部分资产投资于“一篮子”基金【答案】D17、对基金管理公司变更持有 5以上股权的股东，国务院证券监督管理
7、机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】D18、货币储蓄的特点不包括（）。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄确保本金安全D.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动【答案】A19、（2017 年真题）某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为 A、B、C、D、E 五类，下列违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、(2017 年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的
8、是（）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】A22、(2017 年)托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值 300 万元的写字楼，公募基金 30 万元，银行存款 50 万元，信托计划 200 万元，下列表述正确的包括（）。A.I、B.I、C.、IVD.、IV【答案】D24、（2016 年真题）基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.
9、、【答案】B25、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）A.公司型基金B.契约型基金C.开放型基金D.有限合伙型基金【答案】C26、（2021 年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定召集基金份额持有人大会B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】B28、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创
10、新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A29、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A30、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】D31、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这
11、三类份额的是（）。A.A 类份额B.B 类份额C.C 类份额D.母基金份额【答案】C32、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过 5 亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】B33、李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和
12、督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】B35、ETF 联接基金投资于目标 ETF 资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D36、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】D37、基金的客户服务方式不包括()。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【答案】C38、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于 2
13、017 年 12 月 10 日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续 10 天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】C39、(2016 年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C40、除 QDII 基金外的普通基金，投资者 T 日提交的申购
14、申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】C41、（2021 年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】D42、(2017 年)下列关于 QDII
15、基金的特点的说法中，错误的是（）。A.QDII 基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格B.QDII 基金可以在境外募集资金进行境内证券投资C.QDII 基金与境内证券市场的相关性较低D.QDII 基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币【答案】B43、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C44、（2016 年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.“一对多”服务【答案】D45、(2016 年)在基金
16、管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】B46、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A.现金B.债券C.证券D.股票【答案】B47、按交易性质，金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】B48、(2016 年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】A49、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于 6 个月的投资者，赎回费总额的 25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了 20000 分基金份额，持有时间为 1 年，赎回当日基金份额净值为 1.1 元，对应的赎回费率为 0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）。A.21945.14 元和 41.14 元B.21945 元和 4125 元C.21945.14 元和 13.72 元D.21945 元和 12.5 元【答案】D50、（2019 年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B