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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。A.10 个工作日B.15 个工作日C.15 个交易日D.10 个交易日【答案】C2、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产
2、品，收益与风险是确定的【答案】D3、（2016 年真题）基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额 10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】C4、（2016 年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D5、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】C6、以下不属于基金市场服务机构的是（）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协
3、会C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】B7、（2016 年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D8、ETF 联接基金的申购门槛为（）。A.100 份B.1000 份C.10 万份D.30 万份【答案】B9、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规
4、行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果【答案】C10、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】B11、（2017 年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（）的作用。A.优化金融结构，促进
5、了经济增长B.严格合格投资人的识别和认定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】C12、A 基金管理公司与 B 投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A 旗下部分产品由 B 直接下单交易，事先不通过 A 的风控系统，A 对上述产品应承担的责任一并转移给 B 承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】B13、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII 基金【答案】B14、2013 年
6、6 月 1 日正式实施修订后的证券投资基金法主要修订内容包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】D15、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每天B.每 10 天C.每月D.每周【答案】D16、(2017 年)甲是 A 基金公司的基金经理，常去 B 上市公司调研，后来假期参加 B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求C.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等【答案】D17、基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），
7、对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查稽核部门C.监事会和办公室D.督察长和独立的监察稽核部门【答案】D18、开放式基金的认购采取()方式。A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购【答案】A19、(2017 年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】D20、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计
8、提标准和支付方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】B22、（2017 年真题）关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺
9、本金保证D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益【答案】C23、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益【答案】B24、（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】D25、（），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014 年 12 月 15 日B.2014 年 12 月 5 日C.2013 年 12 月 15 日D.2014 年 10 月 15 日【答案】A26、下列关于基金对于证券市场
10、的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。A.有利于市场合理定价B.有利于优化金融结构C.有利于促进经济发展D.有利于分散风险【答案】A27、关于信托公司设立集合资产管理计划的条件，以下说法错误的是（）。A.集合信托计划的信托期限不少于 3 年B.参与信托计划的委托人为唯一受益人C.集合信托计划的委托人应当为合格投资者D.集合信托计划的信托权益划分为等额的信托单位【答案】A28、关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。A.基金职业道德与基金法律法规功能互补B.基金职业道德与基金法律法规内容独立C.基金职业道德与基金法律法规目的一致D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案
11、】B29、根据中国证监会 2007 年 3 月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】C30、QD基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C31、（2016 年真题）如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D32、基金管理人
12、的管理层履行合规管理职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、(2017 年)下列关于 ETF 基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为 2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露【答案】C34、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会
13、D.研究发展委员会【答案】C35、(2016 年)（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体系C.基金监管的原则D.基金监管的内容【答案】A36、(2017 年)某基金买入某股票 6000000 股，占上市公司总股本的 51，该基金在买入该上市公司股份达到 5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】B37、依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（）A.基金产品的投资范围和持仓比
14、例B.基金经理的历史过往业绩C.基金的历史规模D.基金净值的历史波动程度【答案】B38、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.30C.60D.90【答案】B39、基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规与风险管理委员会C.合规管理部D.合规与风险控制部【答案】B40、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。A.3
15、B.6C.12D.36【答案】B41、（2016 年真题）某投资者投资 10000 元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 12，基金份额面值为 1 元，则其认购份额为（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A42、处于下列哪个情形时，LOF 份可以办理跨系统转托管？（）A.分红派息前 R-2 日至 R 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额B.分红派息前 R-5 日至 R-3 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额C.未处于冻结状态的 LOF 份额D.未处于质押状态的 LOF 份额【答案】B43、金融市场的构成要素包括（?）。A.证
16、券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】D44、（2017 年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】C45、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答案】A46、基金监管从内容上未涉及到对以下（）的监管。A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机
17、构从业人员的行为D.基金投资人【答案】D47、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A48、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A.只能由销售机构办理B.只能由基金管理人办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理【答案】C49、当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）A.公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 200 人B.公开募集开放式基金募集份额总额 1.5 亿份，基金份额持有人数 260 人C.非公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 260 人D.公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 260 人【答案】B50、（2016 年真题）关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C