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1、广东省广东省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B2、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B3、下列关于市销率的说法，错误的是（）。A.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平B.对于不同行业来说，市销率有不同
2、的评价标准C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出反映的股价水平【答案】D4、以下哪项不属于货币市场工具（）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】C5、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算数平均法D.几何平均法【答案】B6、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A7、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划
3、业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。【答案】D8、假设投资者在 2014 年 4 月 10 日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（）开始计算其权益。A.4 月 10 日B.4 月 11 日C.4 月 12 日D.4 月 13 日【答案】D9、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C1
4、0、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B11、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397 天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过 25%【答案】C12、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（）A.2001 年安然公司事件B.2008
5、 年次贷危机C.1998 年亚洲金融风暴D.2001 年美国“911”恐怖袭击事件【答案】A13、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券【答案】A14、某种贴现式国债面额为 100 元，贴现率为 3.82%，到期时间为 90 天，则该国债的内在价值为（）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】A15、关于普通股和优先股的风险，以下说法正确的是（）。A.优先股较低B.不能确定C.普通股较低D.两者一致【答案】A16、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A.持
6、有人权利的性质B.行权时间C.基础资产的来源D.标的资产【答案】D17、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下 4 点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】B19、关于基金的下行风险，以下表述错误的是（）。A.股票型基金的下行风险一定高于债券型的基金的风险B.下行风险衡量当市场下跌时基金所面临的风险C.基金的下行风险越大，基金投资者可能承担的损失越大D.基金的下行风险越大，基金的保本能力越差【答案】A20、关于每日精选收益分配
7、的普通货币市场基金，以下表述正确的是（）A.当日赎回的基金份额自前一日起不享有基金的分配权益B.红利再投资形成的份额不再享有分配权益C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.向投资者分配的收益的来源是基金所投资货币市场工具等资产的收益【答案】D21、A 公司存入银行 10 万元，年利率为 4%,存款期限为 3 年，按复利计息到期一次性取出，则 A 公司到期可从银行一次性取出（）万元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A22、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策略，下列表述正确的是（）。A.在实施中有固定模式B.从行业配置入手C.关
8、注个股表现D.从风格配置入手【答案】C23、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率（）。A.反方向增减B.两者之间变动没有关系C.同方向增减D.贴息债券同方向增减，附息债券反方向增减【答案】C24、某基金持有可转债 A，该转债面值 200 元，转股价 5 元，票面利率为 1%.可转债 A 在 T 日交易所收盘价为 128.22 元，应计利息 0.11 元，当日该转债的估值全价为（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C25、下列亮类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?（）A.并鸭投资B.成长权益C.危机投资D.风险投资【答案】D26、歌
9、尔转债 2016 年 3 月 2 日收盘价 124.25，标的股票歌尔声学收盘价 22.15元。该转债发行面值 100 元，转股价为 26.33 元，转换比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A27、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A28、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】C29、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变
10、动表【答案】A30、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】C31、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益【答案】B32、以下指标不属于股
11、票基金风险的衡量指标的是（）。A.持股集中度B.收益率C.标准差D.贝塔系数【答案】B33、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C34、已知一年期国库券的名义利率为 6，预期通货膨胀率为 3。市场对某资产所要求的风险溢价为 4，那么实际利率为（）。A.3B.2C.9D.4【答案】A35、当期收益率没有考虑债券投资所获得的（），只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。A.收益B.利率C.资本利得或损失D.风险【答案】C36、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因
12、素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A37、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B38、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（）。A.净资产收益率B.存货周转率C.销售利润率D.负债权益比【答案】A39、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B40、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是 67%。A.3%2%B.3%0C.5%-1%
13、D.+7%-1%【答案】C41、目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（）。A.分级结算模式B.托管人结算模式C.券商结算模式D.第三方存管模式【答案】A42、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.钢铁B.铜C.铅D.动力煤【答案】D43、关于相关性，以下说法错误的是（）。A.相关系数为-1 的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1 和 1 之间(含-1 和 1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1 和 1 之间，但不能为 0【答案】D44、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C45、不属于所得免疫策
14、略的是（）。A.现金配比策略B.价格免疫策略C.久期配比策略D.水平配比策略【答案】B46、某投资组合的平均收益率为 14%，收益率标准差为 21%，贝塔值为 1.15.若无风险利率为 6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D47、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式 ir=in+p 表达。其中，ir 为名义利率;in 为实际利率;p 为通货
15、膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B48、某零息债券到期时间为 5 年，它的麦考利久期（）A.小于 5 年B.无法确定C.大于 5 年D.等于 5 年【答案】D49、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(PE)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】C50、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D