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1、江苏省江苏省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】D2、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D3、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任B.履行行业自律管理，促进行业合规经营C.对违法违规的市场主体采取行政
2、处罚D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】C4、（2017 年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B5、（）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.私募基金【答案】A6、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A7、（2020 年
3、真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B8、杠杆收购基金的运作具有以下特点：A.B.C.D.【答案】C9、(2017 年)A 公司的息税前利润（EBIT）为 2 亿元，假设 A 公司每年的折旧为2000 万元，长期待摊费用为 1 000 万元，若按企业价值息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为 50，则 A 公司估值为（）亿元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B10、根据公司法的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.五年B.一年C.两年D.六个月【答案】B11、狭义的股权投资基金
4、是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D12、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（）的部分。A.投资收益B.投资损失C.投资本金D.投资报酬【答案】C13、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先购买权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B14、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A
5、.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】A15、股权投资基金募集所需主要资料不包括（）A.私募备忘录B.募集推介资料C.尽职调查资料D.基金条款书【答案】C16、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2400 万元和 600 万元B.3000 万元和 0C.2816 万元和 184
6、 万元D.2800 万元和 200 万元【答案】D17、(2017 年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】B18、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D19、（），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。A.1958 年B.1936 年C.1942
7、年D.1973 年【答案】A20、股权投资基金生命周期的第三个阶段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投资【答案】B21、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C22、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识 S 職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 1000 万元B.净资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 3000 万元D.总资产不低于 3000 万元【答案】B23、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D24、关于业绩报酬
8、，下列说法错误的是（）A.业绩报酬，是按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励B.比较常见的业绩报酬分配模式为二八模式C.基金收益或超额收益的 20%作为业绩报酬分配至基金管理人，80%分配至基金投资者D.向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D25、(2016 年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A26、关于增值税，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、募集机构应当确保
9、单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、（）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B29、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B.
10、账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A31、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C32、股权投资基金信息披露事务管理制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人【答案】B34、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案
11、】D35、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D36、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A37、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D38、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）A.募集方式为非公开募集，或
12、基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C39、(2017 年)我国现行的股权投资基金组织形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、（2019 年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A41、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的
13、信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（）。A.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】D42、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C43、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。A.原则要求投资者具有定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者
14、的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】B44、制定合格投资者的具体标准的主体是（）。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】A45、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D46、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外
15、币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】A47、下列基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）。A.13B.17C.20D.25【答案】C49、投资后管理的作用（）。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务，增加服务信息A.B.C.D.【答案】B50、股权投资基金的专业性体现在（）。A.股权投资基金规模大B.股权投资基金能够获得超额认购C.股权投资基金都是进行分散投资D.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设【答案】D