《江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《江苏省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc(23页珍藏版)》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B2、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务()年以上经验。或者其他金融业务()年以上经验,或者法律、会计业务()年以上经验。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答
2、案】B3、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A4、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D5、投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,()承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A6、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式
3、要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】D7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法,正确的是()。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A8、甲期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个
4、月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C9、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的,为()A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D10、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是()。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务,不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B11、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某
5、依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了期货公司首席风险官管理规定(试行)的第()条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C12、根据期货从业人员管理办法,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】C13、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管
6、理人员或者董事会报告【答案】D14、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定,()在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】C15、下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是()。A.客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货公司对外发布的广告宣传材料,应在 3 个工作日内向中国证监会备案【答案】D16、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B
7、.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C17、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C18、某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为 3000 万元,负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为 500 万元,负债调整为 300 万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定
8、的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。A.2900 万元B.2100 万元C.2700 万元D.2800 万元【答案】D19、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】D20、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负
9、责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A21、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】D22、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同,虽然期货公司未提示交易风险,但是能够证明客户甲已有交易经历,甲在交易中产生了损失,下列说法中正确的是()。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A23、期货交易所风险准备金应当按照()来提取。A.手续费收入的 20的比例B
10、.成交金额的 30的比例C.手续费收入的 30的比例D.成交金额的 20的比例【答案】A24、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】A25、()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A26、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散,需要由()批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B27、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介
11、服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人【答案】D28、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A29、()是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】C30、首席风险官履行职责应当保持充分的(),主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性B.自由性C.公开性D.协商性【答案】A31、在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由()。A.
12、投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B32、中国期货业协会纪律惩戒程序规定,是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的()个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C33、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C34、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分,以代替行政处罚
13、D.及时移送中国证监会处理【答案】D35、()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】A36、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。A.中国保监会B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行【答案】C37、推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A38、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国
14、务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C39、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司()。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B40、下列关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D41、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。A.其自
15、有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】A42、期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,()。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D43、根据期货市场客户开户管理规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C44、()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障
16、基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】B45、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B46、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A47、客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(
17、)垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D48、除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由()承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】B49、根据证券期货投资者适当性管理办法,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年A.20B.10C.5D.15【答案】A50、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并()。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要
18、求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】A多选题(共多选题(共 2020 题)题)1、根据期货交易管理条例,下列人员中不得担任期货交易所财务会计人员的有()。A.5 年内因违法行为被撤销资格的资信评级机构的专业人员B.3 年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师C.5 年内因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员D.6 年前因违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员【答案】ABC2、客户可以通过()等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】ABCD3、下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有()。A.会员大会由理事会召集B.会员大会由理事
19、长主持C.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议【答案】ABCD4、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()A.告知客户,虽然期货公司不能给客户融资,但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户,由于期货公司是证券公司的全资子公司,期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后,直接让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字D.告知客户,期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险,证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【答案】ABCD5、某日,A 期货
20、公司董事长挪用公司客户保证金 5000 万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向中国期货业协会报告C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告【答案】AC6、首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】BCD7、下列关于期货交易所的说法,正确的是()。A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易
21、所管理办法和公司法设立的【答案】BC8、根据期货市场客户开户管理规定,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。A.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性【答案】ABCD9、期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未
22、按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD10、期货公司首席风险官管理规定(试行)的制定目的包括()。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益【答案】ABCD11、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述 4 人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
23、的有()。A.王某B.张某C.刘某D.李某【答案】ACD12、以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有()。A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某C.交割仓库的总经理李某D.期货公司的司机王某【答案】ACD13、期货从业人员受到中国期货业协会()的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.暂停从业人员资格C.公开谴责D.撤销从业人员资格【答案】ABC14、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制
24、度,并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC15、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有()。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】ABCD16、乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。A.交割仓库B.期货公司C.乙的交易对手方D.期货交易所【答案】AD17、
25、在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括()。A.负债调整值B.净利润C.资产调整值D.客户权益【答案】AC18、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司治理和内部控制制度C.期货公司员工近亲属持仓报告制度D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度【答案】ABCD19、期货交易所章程应当载明的事项有()。A.设立目的和职责、营业期限B.名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法 E【答案】ABCD20、甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法,正确的是()A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【答案】AD