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1、江苏省江苏省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务过年证券投资顾问之证券投资顾问业务过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】C2、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B5、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末
2、存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】A6、现金预算必须与个人的()一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C8、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A9、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】C10、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D
3、.、【答案】A11、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B12、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C14、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D15、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A16、证券组合管理基本步骤包括（
4、）。A.B.C.D.【答案】D17、可以用于财务报表分析的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A20、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D21、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C
5、.D.【答案】A22、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D2
6、4、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A25、债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C26、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B29、根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期
7、应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D31、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D32、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C33、关于市场有效性，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A
8、.B.C.D.【答案】B37、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B41、一个公司的流动比率大于 1，说明该公司（）。A.短期偿债能力绝对有保障B.营运资金大于零C.速动比率大于 1D.资产负债率大于 1【答案】B42、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A43、教育规划的制定方法（）
9、。A.B.C.D.【答案】D44、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】A45、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C46、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D47、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B48、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A49、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B50、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A