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1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习题年期货从业资格之期货法律法规练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】D2、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】
2、C4、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A6、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】C7、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存
3、储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C8、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A9、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】A10、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D11、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度
4、，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】C12、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】D13、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码
5、，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D14、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】D15、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B16、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】C17、
6、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】D18、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C19、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办
7、法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】D20、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】D21、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】A22、期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D23、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向
8、其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】B24、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】C25、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C26、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A.从严处罚B.免予刑事处罚C.依法不起诉D.从轻处罚【答案】D27、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易
9、保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D28、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C29、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异
10、议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D30、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金
11、的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A31、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A32、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿
12、责任【答案】A33、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A34、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D35、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公
13、司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】B36、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货
14、公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A37、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C38、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C39、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A.
15、期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】B40、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D41、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为 7000 万元，净资产为3000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为 100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】C42、按照期货公司首席风
16、险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D43、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】A44、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会B.中国证券登记结算公司C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】C45、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国
17、证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C46、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B47、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C48、某期货
18、公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元B.14800 万元C.15400 万元D.15200 万元【答案】D49、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意
19、见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C50、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失
20、的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【答案】ABCD2、某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部主任B.李平在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议【答案】BCD3、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分
21、期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD4、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC5、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A.客户资料不符合实名制要求B.客户交
22、易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D.中国证监会规定的其他情形【答案】ABCD6、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD7、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人
23、员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司【答案】ABCD9、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A.出具警
24、示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】ABC10、申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验B.具有期货从业人员资格C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验【答案】ABC11、期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交
25、易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担【答案】AC12、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.监管谈话C.责令改正D.责令期货公司开除【答案】ABC13、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD14、期货
26、公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD15、期货从业人员受到中国期货业协会（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.暂停从业人员资格B.撤销从业人员资格C.训诫D.公开谴责【答案】ACD16、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规.规章.政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务
27、支出.投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD17、中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的履历B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的培训情况和考试成绩D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】BCD18、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司（）。A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化C.变更
28、名称D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组【答案】ABCD19、经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见【答案】BCD20、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】ABCD