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1、江苏省江苏省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关试年期货从业资格之期货法律法规通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C2、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近 1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资
2、产 1000 万元，2 年证券投资经验D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B3、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B4、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D5、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，
3、中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A6、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A7、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购
4、买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务【答案】C8、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】C9、下列说法错误的是（）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织B.期货交易所统一实行全员结算制度C.期货交易所可以实行会员分级结算制度D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员
5、由结算会员和非结算会员组成【答案】B10、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.3 倍以上 7 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A11、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B
6、.990 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C12、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B13、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】A14、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D15、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C16、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对
7、照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D18、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D19、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B
8、.3000C.4000D.6000【答案】B20、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.交易编码C.资金账户D.统一开户编码【答案】D21、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 20 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C22、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.30B.20C.40D.60【答案】B23、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后
9、果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C24、期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A25、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源
10、和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D26、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500 万元B.1000 万元C.3000 万元D.2000 万元【答案】C27、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A28、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个B.5
11、 个C.7 个D.10 个【答案】D29、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B30、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】B31、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D
12、32、在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A33、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C34、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C35、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。
13、A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D36、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】B37、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或
14、保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D38、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D39、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】A41、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期
15、货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A42、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B43、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】A44、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】D45、境内单位或者个
16、人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下B.1 倍以上 10 倍以下C.1 倍以上 3 倍以下D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A46、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B47、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B48、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检
17、查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A49、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币 50 万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】A50、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C
18、.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。A.期货公司名称及其业务资格B.研究分析人员姓名C.研究分析人员从业证号D.制作日期【答案】ABCD2、期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD3、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整
19、。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)，C5 类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括()。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2【答案】CD5、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。A.设立.变更.终止B.创建.设立.变更C.日常经营活动D.项目审批【答案】AC6、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员【答案】AB7、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，为期货公司提供中
20、间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.存取期货保证金D.收付期货保证金【答案】ABCD8、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规.是否诚信守法.是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准【答案】ACD9、甲系某从事期货经营机构的人
21、员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告【答案】ABC10、最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？A.利用套取手段获取内幕信息的B.利用不正当手段获取内幕信息的C.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交
22、易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的D.在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源【答案】AC11、期货从业人员必须遵守的有（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定B.遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【答案】ABCD12、?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。
23、?A.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元B.申请日前 4 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度【答案】ACD13、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】ABCD14、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客
24、户开户代理人头部正面照C.单位客户营业执照（副本）扫描件D.单位客户有效身份证明文件扫描件 E【答案】ABD15、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。A.银行存款B.基金份额C.资产管理计划D.信托计划【答案】ABCD16、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】ABCD17、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易【答案】ABCD18、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。A.年度工作报告B.季度工作报告C.年度财务报告D.月度财务报告【答案】ABC19、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔 500 万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AD20、因违法行为或者违纪行为被解除职务（）的负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所B.证券交易所C.证券登记结算机构D.国有企业【答案】ABC